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上海证券交易所大宗交易操作手册第一篇：上海证券交易所大宗交易操作手册上海证券交易所大宗交易操作手册用户操作流程根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。
一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。
用户操作流程示意图如下：图 1-1 大宗交易系统交易用户业务流程大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下：λ开市时间：交易日下午2：30 λ开盘时间：交易日下午3：00 λ收盘时间：交易日下午3：30 λ收市时间：交易日下午4：00 在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。
过户数据下载只能在当日收盘以后进行。
2 系统使用说明本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。
下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。
2.1 用户登录图 2-1 用户登录在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。
2.2 系统主界面主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。
图 2-2 大宗交易系统主界面λ系统主菜单区：系统主菜单主要分为系统功能、交易报价、商务交流、查询统计等几部分，交易用户可以通过主菜单实现所有功能。
λ意向报价信息区：显示当日开盘期间所有交易用户的意向报价信息。
大宗商品交易市场管理制度最全面的管理手册目录第一章 QDBOT简介 (1)第二章交易概述 (3)第三章与其他投资方式的区别 (5)第四章专业术语 (7)第五章企业套期保值交易 (8)第六章投资交易 (11)第七章套利交易模式 (12)第八章交易前的准备 (14)第九章交易策略要领 (15)第十章分析方法 (16)第十一章品种知识 (33)第十二章常见客户问题解答 (36)第十三章入市流程 (38)第十四章资金管理模式介绍 (39)第十五章交易系统介绍 (39)附件：交易系统使用帮助 ·································································附件第一章 QDBOT简介一、QDBOT简介青岛国际商品交易所(英文简称“QDBOT”)是由青岛保税区管委发起、经青岛市人民政府批准并报商务部备案的专业化电子交易市场，是在2005年成立的青岛国际橡胶交易市场的基础上发展起来的。
青岛国际商品交易所利用中国保税区“境内关外”的特殊政策及港口优势，充分发挥青岛国际橡胶交易市场成功的运作经验，通过先进的电子商务技术，改变传统的商品流通模式，实现即期现货交易、中远期现货交易和竞买竞卖交易的完美结合，形成集交易、结算、信息、融资、物流等全程式服务于一体的大宗商品电子交易市场，为广大会员提供一个全新的国际商品交易平台。
海通证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作流程（修订）第一章数字证书及密码的管理第一条大宗交易数字证书Ekey实物由经纪业务运营中心负责统一管理。
机构业务部负责Ekey密码的统一管理。
第二条数字证书Ekey实物和Ekey密码由相关部门指定专人负责保管。
机构业务部应定期对Ekey密码进行修改。
第三条风险控制总部定期或不定期对上海和深圳市场大宗交易Ekey及密码的管理和业务流程执行情况进行检查。
第二章申报操作流程第四条各营业部在了解客户有大宗交易意向或需求后，必须及时向机构业务部报告。
第五条办理大宗交易业务需提交的资料：一、个人投资者办理大宗交易业务提交的资料：1、本人身份证原件；2、股东账户卡原件；3、资金账户卡原件；4、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
二、机构投资者办理大宗交易业务提交的资料：1、经办人身份证原件及复印件；2、机构法定代表人授权委托书原件（加盖机构公章）；3、法定代表人身份证明书（加盖机构公章）；4、法定代表人身份证复印件（加盖机构公章）；5、机构营业执照复印件（加盖机构公章）6、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
第六条业务申报的种类:一、意向申报：投资者将大宗交易意向报价指令进行委托申报，其他投资者根据意向申报信息，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商，当双方协商达成一致时，可以转为成交申报的委托申报方式。
二、成交申报：买卖双方投资者达成一致的大宗交易，分别通过各自交易单元进行成交申报，成交价格和成交数量必须一致，系统根据买卖双方编制的约定号进行配对成交的委托申报方式。
三、定价申报（仅涉及深圳市场）：投资者将负有成交义务的大宗交易报价指令进行委托申报，其他投资者点击相应定价申报与之配对成交，系统自动产生约定号的委托申报方式。
.第七条申报流程一、上海市场申报流程（一）意向申报：1、客户填写《大宗交易意向申报单（上海）》（见附件3），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
大宗商品交易市场规范操作规程第1章总则 (5)1.1 交易原则 (5)1.1.1 公平公正原则：大宗商品交易市场应保证各类交易主体在交易过程中享有公平竞争的机会，维护市场公正，禁止任何形式的操纵市场价格、欺诈、虚假交易等不正当行为。
(5)1.1.2 透明度原则：交易市场应公开交易规则、交易价格、成交信息等，保证市场信息的及时、准确、全面传播，提高市场透明度。
(5)1.1.3 风险可控原则：交易市场应建立完善的风险管理制度，对市场风险进行有效识别、评估、监控和控制，保障交易主体合法权益。
(5)1.1.4 依法合规原则：交易市场及交易主体应严格遵守国家有关法律法规和政策，遵循市场交易规则，保证市场秩序正常运行。
(5)1.2 交易范围 (5)1.2.1 商品范围：大宗商品交易市场应涵盖能源、金属、农产品、化工品等大宗商品类别。
(5)1.2.2 交易方式：交易市场可开展现货交易、期货交易、期权交易等多元化交易方式，满足不同交易主体的需求。
(5)1.2.3 交易主体：交易市场应面向各类企业、金融机构、个人投资者等开放，实现多层次、广覆盖的交易主体结构。
(5)1.3 操作规程的适用范围 (5)1.3.1 本操作规程适用于在大宗商品交易市场进行交易活动的所有交易主体。
(6)1.3.2 本操作规程适用于交易市场的交易、结算、交割、风险控制等环节。
(6)1.3.3 本操作规程适用于交易市场内所有从业人员，包括管理人员、交易员、风险控制人员等。
(6)1.3.4 本操作规程适用于交易市场与其他市场、金融机构、监管机构等合作与交流的各个环节。
(6)第2章交易主体与交易方式 (6)2.1 交易主体资格 (6)2.1.1 交易主体范围 (6)2.1.2 交易主体准入条件 (6)2.2 交易方式 (6)2.2.1 现货交易 (6)2.2.2 远期交易 (6)2.2.3 期货交易 (6)2.3 交易主体行为规范 (7)2.3.1 诚信交易 (7)2.3.2 合规经营 (7)2.3.3 信息披露 (7)2.3.4 风险控制 (7)2.3.5 交易记录保存 (7)第3章交易流程 (7)3.1 交易准备 (7)3.1.2 注册与认证 (7)3.1.3 交易账户管理 (8)3.1.4 交易规则了解 (8)3.2 交易报价与竞价 (8)3.2.1 报价方式 (8)3.2.2 报价规则 (8)3.2.3 竞价方式 (8)3.2.4 竞价规则 (8)3.3 成交与合同签订 (8)3.3.1 成交确认 (8)3.3.2 合同签订 (8)3.3.3 合同备案 (9)3.4 交易结算与交割 (9)3.4.1 交易结算 (9)3.4.2 交割方式 (9)3.4.3 交割流程 (9)3.4.4 交割违约处理 (9)第4章交易资金管理 (9)4.1 资金账户管理 (9)4.1.1 账户开设 (9)4.1.2 账户监管 (9)4.1.3 账户变更与注销 (9)4.2 资金结算 (10)4.2.1 结算方式 (10)4.2.2 结算时间 (10)4.2.3 结算流程 (10)4.3 资金风险管理 (10)4.3.1 风险评估 (10)4.3.2 风险控制 (10)4.3.3 风险处置 (11)第5章交易信息管理 (11)5.1 交易信息公开 (11)5.1.1 公开原则 (11)5.1.2 公开内容 (11)5.1.3 公开方式 (11)5.2 交易信息保密 (11)5.2.1 保密原则 (11)5.2.2 保密措施 (11)5.3 交易数据统计与分析 (12)5.3.1 数据统计 (12)5.3.2 数据分析 (12)5.3.3 数据应用 (12)第6章交易风险管理 (12)6.1.1 市场风险识别 (12)6.1.2 信用风险识别 (13)6.1.3 操作风险识别 (13)6.1.4 合规风险识别 (13)6.2 风险评估与控制 (13)6.2.1 市场风险评估与控制 (13)6.2.2 信用风险评估与控制 (13)6.2.3 操作风险评估与控制 (13)6.2.4 合规风险评估与控制 (13)6.3 风险处置与应急处理 (13)6.3.1 风险处置 (13)6.3.2 应急处理 (13)6.3.3 信息沟通与报告 (14)第7章交易监管与合规 (14)7.1 监管体系 (14)7.1.1 建立健全大宗商品交易市场监管体系，明确监管主体、监管职责和监管流程，保证交易活动合规、有序进行。
大宗商品业务培训计划方案一、前言随着全球经济一体化的加深，大宗商品市场作为重要的经济领域之一，正日渐成为金融机构、投资机构和企业关注的焦点。
大宗商品业务的专业化和高效运营对于金融机构、投资机构和企业来说，具有重要的战略意义。
因此，为了提高从业人员的能力水平，培训业务专业技能、提高市场风险意识和管理能力，本文拟定了一项大宗商品业务培训计划方案，以期提高参与者的整体竞争实力和市场影响力。
二、培训目标1. 了解国内外大宗商品市场动态，熟悉大宗商品市场主要产品的基本知识和市场特点，掌握大宗商品市场分析的方法和技巧；2. 掌握大宗商品业务的操作流程和核心业务技能，具备相应的风险管理能力；3. 能够根据市场变化，灵活应对，提高业务决策能力和市场应变能力。
三、培训内容1. 大宗商品市场概论- 国内外大宗商品市场发展概况- 大宗商品市场的主要产品和市场特点- 大宗商品投资风险和市场分析方法2. 大宗商品业务基础知识- 大宗商品交易流程- 大宗商品业务的操作技巧和风险管理- 大宗商品远期交易和期货交易3. 大宗商品市场案例分析- 根据实际市场案例，进行分析讨论，探索市场运作规律和交易技巧4. 大宗商品市场风险管理- 学习市场风险管理方法和工具- 探讨大宗商品交易中的风险控制方法5. 大宗商品市场决策与战略- 了解大宗商品市场决策的原则和方法- 探讨大宗商品市场下的交易决策和战略应对四、培训方式1. 线下课程培训- 通过专业的大宗商品业务培训机构进行课程培训，邀请资深专家和行业精英授课，结合实例进行案例讨论和操作演练。
2. 线上远程培训- 利用网络教学平台进行远程在线培训，组织专家进行网络直播授课，参与者通过在线互动学习和实操演练。
3. 实地考察学习- 安排学员进行实地考察学习，深入了解大宗商品市场的实际运作情况和市场变化。
五、培训对象1. 金融机构从业人员2. 投资机构从业人员3. 大宗商品交易企业从业人员4. 大宗商品市场分析研究人员5. 其他相关行业从业人员六、培训安排1. 培训周期- 总培训周期为三个月，具体时间安排按照实际情况确定。
