工程变更控制各部门职责内容程序

工程变更控制程序一、概述工程变更控制程序是指：在工程项目进行中，由于各种原因而需要进行变更处理的情况下，对变更进行合理的管理，以确保工程进程不会受到严重影响，并及时维护工程的总体目标和改进实施的效率。

而这一程序不仅仅是针对工程方面，其他领域的变更控制也适用。

二、程序定义工程变更控制程序包含以下步骤：1. 变更发起工程项目中除了已规定好的计划外，若有其他事项的重大改动，可通知变更提议人，并由其进行变更提议。

变更提议人应说明变更的组成部分、必要性、成本、风险等。

相关人员对变更提议应当及时地进行评估，制定评估报告，并提交变更审核委员会。

2. 变更审核变更审核委员会的成员由项目经理组建，审核委员会的规章制度应该事先规定。

审核委员会应能够充分发挥各方面的优势，确保委员会的合法性与高效性。

审核委员会在评估特定变更申请的所有细节之后，可以拒绝或批准变更。

如果变更被拒绝，变更提议人和评估者都应该得到通知，并且应该说明拒绝的原因。

3. 变更管理当变更审核委员会批准变更后，变更管理过程就开始了。

项目经理负责将实施变更的工作交给相关负责人，并规定变更实施的时间、方式、预算等。

在变更实施的过程中，项目管理人员应加强对变更进度和结果的跟踪管理，及时把握变更的实际情况，并制定相应的措施。

4. 变更验收变更实施完成后，项目管理人员应按照规定的流程进行变更验收。

验收分为初验收和终验收两个阶段，初验收主要是针对变更实施的质量和布线等方面的检查，终验收则是针对变更的实际效果和实施过程中出现的问题等进行回顾。

如果发现变更实施存在问题，应及时与变更实施负责人沟通，确认问题原因并制定解决方案。

三、程序要求1. 规章制度工程变更控制程序应制定规章制度，规定项目经理、变更提议人、评估人员、审核委员会、变更实施负责人等各方责任与义务，并对控制流程进行规范和制度约束。

2. 信息交流工程变更控制程序应加强项目人员之间的信息交流，及时掌握变更的最新进展以及变更实施的具体情况。

文件修订状况1.目的：为了加强本公司对工程变更管理的力度，确保变更环节得到有效管控，更好地满足顾客要求，特制定本程序。

2范围：适用于本公司内部产品及供应商变更相关的5M1E变更及依客户要求所进行的所有变更作业。

3.15M1E：指影响产品质量的人(Man)、机(MaChine)、料(Materia1)、方法(Method)、测量(MeaSUre)、环境(EnVirOnment)等要素。

3.2变更：指在部品批量生产后发生的5M1E的变更；变更包括但不限于生产场地变更(如、产品外发、生产地点搬迁)、工程工艺的变更(如工艺流程、作业方法、工艺参数的变更)、原材料变更(包含辅料)、产品性能参数的变更、设计变更、产品检查方法、检验标准的变更、重要设备及设备参数的变更、夹具的变更、关键生产环境控制标准的变更(如无尘车间的洁净度等)或关键人员的变动等。

3.3一级变更：指变更点发生后，产品可能会发生关键品质特性变异；且需要重新进行整机或部品的功能性测试认证和进行小批量性试产验证(如设计和材料变更等)。

3.4二级变更：指变更点发生后，产品可能会发生主要品质特性变异；但无需重新进行整机或部品的功能性测试认证，仅需要进行产品结构、尺寸、外观、以及部品的常规性能测试验证和直通率验证等(如线路板喷涂线条和丝印变更等)。

3.5三级变更：指变更点发生后，产品可能会发生次要品质特性变异，但供应商可自行确认变更后的产品质量特性或可以通过正常的产品检验来进行变更效果确认(如关键作业人员变更)。

3.6变更环保要求;公司内部所有影响原材料材质的变更,必须符合客户对环保需求方可以变更,否则不允许变更。

3.7ECR:(EngineeringChangeReqUSt)工程变更申请书。

3.8ECN:(EngineeringChangeNOtiCe)工程变更通知书。

3.9PCN:(ProcessChangeNotiCe)过程变更申请。

4.0职责与权限：4.1研发部：负责设计变更；负责对各部门提出的变更申请(ECR)进行评审，综合相关部门的变更意见最终判定是否执行变更；制订具体的变更方案，发行变更通知(ECN),同时实施工程文件的修改与更新。

1.目的：对工程变更进行有效控制，防止因工程变更不当而可能产生产品质量的缺陷，确保工程变更后所生产出的产品质量符合、满足顾客和公司规定的要求，同时鼓励公司在持续改进上的变更。

2.适用范围：适用于本公司生产过程及加工产品生产工艺变更的全过程。

3.职责：3.1生产计划部负责工程变更前各项生产过程所需的准备；3.2销售员负责根据市场调查或分析，提交客户产品变更要求、图纸与样品，负责将试制合格产品交顾客使用，提交《顾客确认报告》。

3.3生产车间负责根据实际生产情况，提交利于批量生产与质量稳定的变更原因与建议，提交《工程变更建议书》。

3.4技术开发部负责工程变更后样品及小批试制产品的评审、实施和验证。

3.5总经理负责工程变更的确认与批准。

4.工作程序：4.1工程变更的流程：4.1.1工程变更的来源：1、顾客签订的特殊合同或技术协议，相应《合同评审表》经总经理签署意见后，由生产计划部将该表连同顾客所附的相关资料转交技术开发部；2、根据市场调研或分析，销售员提出《工程变更建议书》，连同相关背景资料转交技术开发部；3、根据生产实际情况（如稳定镀层质量、提高批量品质等），生产车间提出《工程变更建议书》，提交技术开发部。

4、综合本公司内外反馈的信息，技术开发部对《工程变更建议书》审核后，呈总经理确认批准，签署意见后发回技术开发部。

4.2评审:4.2.1技术开发部负责依据工程变更建议书，组织评审；4.2.2技术开发部组织相关部门进行可行性评审，确保评审后结果符合或能够达到顾客要求。

4.2.3评审的结果需要提交顾客并获得其批准。

若评审后的结果不需顾客批准则终止。

4.3实施：4.3.1生产计划部负责对工程变更后的工艺参数的执行；4.3.2产品、工艺更改遵照《生产过程控制程序》执行；4.3.3工程变更编号遵照《文件控制程序》执行。

4.4工程变更验证：4.4.1技术开发部将《工艺文件更改通知单》及试镀的结果和数据记录送总经理批准；4.4.2客户有要求时，将其试镀的结果和数据记录送客户核准，并确定变更日期；4.4.3经核准的工程变更由技术开发部按照《文件控制程序》完成所有相关文件的更新、发放和回收。

工程变更控制程序= = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = =文件编号：HK-QP-19制定部门：技术部1.0 目的旨在规范工程变更作业，确保技术变更方案的可行性、可靠性及技术变更结果的准确性、有效性，特制定本程序。

2.0 范围适合公司内产品、制程、工艺、设备、作业方法及相关技术性资料等变更活动。

3.0 权责3.1销售部销售部产品经理负责工程变更信息的沟通与传递，及技术变更所涉及产品的处理；3.2 技术部3.2.1 负责工程变更前方案、资料等可行性、可靠性的评估；3.2.2 负责图纸、工艺流程、物料的变更，并对技术变更实施进行验证；3.2.3 负责工程变更零部件图纸或技术资料在供应商处的更新；3.3 采购部PMC3.3.1 负责工程变更前物料、半成品、成品等之处理，变更后之物料备料等；3.3.2 负责按变更后之要求进行生产，并配合工艺技术部进行变更之试样作业等；3.3.3 负责工程变更后的物料统计工作。

3.4 品质部:3.4.1 变更前后物料，半成品，成品的标识，区分，相应处理之跟进，评估验证技术变更影响；3.4.2 负责检验文件的变更；3.5人力资源部人事行政文员负责工程变更技术文件的发放、更换、回收、作废及存档；3.6 财务部负责工程变更成本的统计。

4.0 作业内容4.1工程变更原则当制造过程变更、产品设计变更、设备变更、导入新工装及设备、工装变更、顾客要求改变、发布新材料清单、生产工艺改变、控制计划改变、材料改变、制造工厂变更或迁址、技术革新影响或可能影响产品品质或与客户要求不符时，需申请技术变更；4.2 变更的提出与评估4.2.1 销售部接收客户的技术变更需求和通知后,将客户变更的具体项目和变更内容，以书面资料或邮件等形式，转发给技术部进行变更前的评估；4.2.2 技术部接到销售部转交过来的资料后,就具体技术要求与客户进行洽谈, 涉及需更改模/治/刀具或物料、测试设备、品质标准等,技术部召集相关部门结合我司生产工艺、机器设备、模/治/刀具、物料、测试设备能力、品质水平等实况，对客户提供的技术变更方案进行评估，如能满足客户要求时，则对技术变更所涉及的费用、时间等给予评估，并记录于《工程变更申请/评审/导入记录表》中，技术部将资料转给销售部，由销售部回复客户；4.2.3 为防止工程变更出现遗漏，保证其准确性，所有工程变更必须经由总经理审核并批准；4.2.4 客户提供的工程变更方案，经技术部和销售部评估报价可行，且相关事项回复得到客户同意后,由技术部依客户要求,重新打样确认；4.3变更通知4.3.1 样品阶段发生变更时，则由销售部将客户要求反馈至技术部，必要时，技术部直接与客户联系具体事项，技术部按新要求重新打样，样品承认后发《工程变更申请/评审/导入记录表》通知相关部门；4.3.2量产产品发生工程变更时，则按5.1~5.2处理,若只涉及工艺或材料方面的变更,则由技术部直接发布《工程变更申请/评审/导入记录表》，通知相关部门,并将对应的生产资料进行更新；4.4 变更执行4.4.1 变更批准后，技术部应制订相关变更后的文件、技术变更资料等，技术变更资料中，应明确变更前的物料、半成品、成品等处理方法和使用期限等，并将相关文件和工程变更资料，送至人事行政文员将其受控,同时变更相关文件的版本；4.4.2 采购部PMC接获变更通知及相关文件后, 应根据变更内容进行物料申购、库存处理、生产、出货安排等作业；4.4.3采购部接获变更通知及相关文件后,视需要通知厂商，重新进行零件认可和变更后物料的采购作业；4.4.4 品质部接获变更通知及相关文件后，应视需要更新相关的品质标准与计划，并进行来料、制程、出货等品质检验方法的变更作业，并连续跟踪验证变更后产品的交付品质；4.4.5 销售部接获变更通知及相关文件后，应视必要更新客户资料或知会客户,如涉及变更前物料、半成品、成品后续不能使用时,应同客户达成处理协议和截止时间等。

工程变更管理程序1.0 目的对工程变更进行有效控制，防止因工程变更不当而可能产生产品质量的缺陷，确保工程变更后所生产出的产品质量符合、满足顾客和公司规定的要求。

2.0 适用范围本公司提交给顾客的产品有直接或间接关系的下列过程和项目，均包含在本文件的范围内。

（1）工艺过程、生产过程、生产场所、加工条件等的工程变更；（2）原材料、设备、工装等的工程变更；（3）顾客提出的相关工程变更；（4）产品检测方法的更改。

3.0 职责3.1 技质部3.1.1 负责组织各部门对客户、技质部、生产部、设备部需求提案文件之进行评估,并作出评估报告、提供涉及到的相应产品图纸、工序工艺参数、工装夹具、工艺流程、检验要求等方法和要求的制定。

3.1.2 负责所涉及到的生产流程、工作指示等的更改做好相应工艺准备、人员培训、文件支持等工作。

3.2 技质部负责《工程变更通知单的受控发行》。

3.3.1 负责监督所有《工程变更通知单的受控发行》涉及内容的实施及确定追溯方法。

3.3.2 负责监督所有涉及到产品的变更状况，做好相应变更记录，必要时向客户提供相应数据。

3.3.3 负责涉及到的物料变更及时跟进供应商,并执行新的检验标准。

3.3.4 负责对涉及到的检测工序重新审核检测方式。

3.4 生产部:负责负责对涉及到变更的物料及时统计订单及供货商处物料库存状况,负责对工程变更所涉及的变更及时通知供货商和调整订单。

统计及提交工程变更所涉及到的成品/半成品数量及按新的工作指示、生产流程进行生产。

4.0 定义4.2 工程变更是指对已经成型的产品涉及的各项更改。

而成型的产品指其工艺、材料、生产流程、质量要求、包装方式等等均已经成型，并且得到顾客对产品的确认和批量出货产品。

5.0 程序5.1 工程变更的提出5.1.1 在下列情况下可提出工程变更的需求：（1）顾客要求对产品性能等的各项更改；（2）为提升产品质量而涉及的各项更改；（3）为提升产品良率而涉及的各项更改；（4）为提升生产效率而涉及的各项更改；（5）为降低成本（材料成本、包装成本等成本）而涉及的各项更改。

文件制修订记录1.0目的1.1对所有发起产品工程变更的项目，在各个环节的活动有一个清晰的路线，为工程变更的评审、制定、发出、执行及跟踪给出明确的方法，并明确各部门在工程变更中所需做的工作及承担的责任，使各部相关人员各司其责，工程变更得到及时有效、正确的执行，各种损耗降低到最低；1.2确保工程变更在整个变更过程中得到有效的管控。

1.0适用范围2.1公司产品开发完成产品BOM生效后的所有工程变更活动（如客户要求、内部的工艺，材料，规格，设备，测试标准等）的变更。

2.0职责3.1营销中心：负责接受客户提出产品变更的信息资料，或向客户提出申请变更及追踪；3.2研发中心：负责工程变更的技术支持和变更技术资料的发现及工程变更发起和实施过程技术资料变行回收旧资料，所有变更技术资料存档；3.3制造中心：负责生产过程工程变更的提出，工程规范变更的实施；3.4质控中心：负责变更后产品的检验、试验和验证变更效果跟进关闭；3.5相关部门：负责因产品及过程变更发起和配合实施工程变更。

3.0工作程序4.1定义4.1.1ECR(Engineering Change Request)工程变更申请：通常使用于新产品完成后，非研发技术部门就本身之需要发出工程变更申请，交研发技术部门研究，研发技术单位若同意则发出ECN，交各单位会签，会签同意后导入。

4.1.2ECN(Engineering Change Notice)工程变更通知：通常使用于新产品开发过程中之工程变更，研发部门确认变更后发出，通知相关单位。

4.2《工程变更申请单》ECR的发起4.2.1营销中心接收据客户的变更需求：如客户的ECN或客户发函文件、e-mail、等有效的书面请求，变更产品的零部件或组件或成品的外观要求、配件数量、包装规格等，由营销中心填写《工程变更申请单》ECR，经部门主管签批后连同客户的相关变更信息资料提交给研发部；4.2.2质控中心为提升产品品质，或消除产品的品质隐患，对产品工艺或结构等提出变更申请，填写《工程变更申请单》ECR,经部门主管签批后连同相关数据资料提交给研发部；4.2.3制造中心针对产品的生产工艺、加工方法、零部件、制程能力在制程中出现的差异，提出变更申请，填写《工程变更申请单》ECR，经部门主管签批后连同相关数据资料提交给研发部；4.2.4生技部针对工艺优化、效率提升、设备改良、工序调整等方面提出变更改善，填写《工程变更申请单》ECR,经部门主管签批后连同相关数据资料、改善方案提交给研发部；4.2.5供应商因特殊原因对供货件（材料变化、元器件变更等）提出变更申请，环境物质及供应商原物料规格尺寸，材质，外观，特性，工艺，制作场所的变更，替代零件的导入时，由应商提供变更申请给采购部，采购部与技术人员沟通后确认可行，由采购员填写《工程变更申请单》ECR,经部门主管签批后连同相供应商申请更改原件提交给研发部；4.2.6工程样机制做时发现不合理、影响品质、结构或其它方面的不良，需要变更的，由机样组填写《工程变更申请单》ECR，经部门主管签批后连同相关现状数据资料提交给研发部；4.2.7对于工艺，材料，规格，测试变更、BOM资料录入错误或更改由生技部发起并填写《工程变更申请单》ECR，经部门主管签批后连同相关数据资料提交给研发部；4.2.8为符合电气法规认证，产品安全规格，产业技术认证，法规修改而需进行产品修改时；发起并填写《工程变更申请单》ECR，经部门主管签批后连同相关数据资料提交给研发部；4.2.9来自外部的变更请求：供应商归口到采购部门、客户相关联络归口到营销中心。

工程变更一．概念、程序、原则1.1概念变更是在工程项目实施过程中，以工程量清单施工项目为单位，比较施工图纸、设计变更与投标时的工程量清单、招标图纸、技术条款、边界条件等两者在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变，这种改变引起工程量、施工方法、施工标准、施工成本等变化，按照合同约定的变更处理原则和程序，把合格工程量和合理单价进行正常结算。

工程变更来自于设计变更、发包人变更和承包人提出变更。

1.2工作组织1.2.1内部责任组织第一责任人：项目经理。

全面组织、宏观掌控、积极策划、主动沟通。

具体责任人：商务经理。

具体策划、全面沟通、负责落实、实际操作。

总工程师：负责与设计院联系沟通，对部分变更取得设计蓝图。

测量人员：负责实际测量、做图、图纸计算和签证。

施工技术部：编制工程量计算书和签证。

合同部：编写工程变更建议书、报价、谈判和结算。

质量部：负责变更工程量的按时验收。

财务部：提供部分基础发票。

项目部要建立合同工作小组，坚持变更集体策划、比较、决定，项目经理同意；建立工程变更和索赔工作制度，制度要确定责任、进行核算比较、确定工作流程、实行激励机制等。

1.2.2外部沟通（1）找准责任人，实行一对一联系沟通。

△总监理工程师、监理组长；建管部部长、工程处长、合同处长；设计组长是重大事项的批准人，项目经理负责联系、沟通和协商。

△测量监理是土石方等工程量的核定人，测量队长负责联系和协商，必要时主管经理或项目经理主持协调和沟通。

△现场监理工程师、发包人工程处主管工程师是测量以外工程量的核定人、现场验收人，技术部主任、现场工程师负责联系和沟通，必要时主管经理主持协调。

△设计组长是图纸工程量、设计方案等的最终审核人，总工程师负责联系和沟通。

△监理部合同工程师、发包人合同处合同工程师是单价的审核人，合同部主任负责联系和沟通，必要时项目经理主持协调。

（2）书面沟通△边界条件的变化，以报告单形式（报监理）及时沟通。