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中国证券监督管理委员会上海监管局关于国信证券股份有限公司分支机构负责人荆伟同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.12.02
•【字号】沪证监机构字[2008]538号
•【施行日期】2008.12.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于国信证券股份有限公司分支机构负责人荆伟同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]538号)
国信证券股份有限公司：
你公司上报的《关于核准荆伟任职资格的申请示》（国信[2008]497号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准荆伟同志（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇八年十二月二日。
上海证监局关于核准刘欣证券公司经理层高级管理人
员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.12.23
•【字号】沪证监机构字[2011]584号
•【施行日期】2011.12.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于核准刘欣证券公司经理层高级管理人员任职
资格的批复
（沪证监机构字[2011]584号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于刘欣证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准刘欣（身份证号码：2111XXXXXXXXXX1116）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED120001。
二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理刘欣证券公司经理层高级管理人员任职手续。
二〇一一年十二月二十三日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于中国银河证券股份有限公司分支机构负责人江月胜同志任职资格
的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.09.06
•【字号】沪证监机构字[2011]422号
•【施行日期】2011.09.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于中国银河证券股份有限公司分支机构负责人江月胜同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2011]422号)
中国银河证券股份有限公司：
你公司上报的《关于申请中国银河证券股份有限公司分支机构负责人任职资格的请示》（中银证股份资审[2011]27号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准江月胜同志（身份证号码：3401XXXXXXXXXX2059）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司于接文后20日内按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理证券业务许可证的变更等手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。
二〇一一年九月六日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于国信证券有限责任公司分支机构负责人黄巍同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.08.30
•【字号】沪证监机构字[2007]405号
•【施行日期】2007.08.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于国信证券有限责任公司分支机构负责人黄巍同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2007]405号)
国信证券有限责任公司：
你公司关于黄巍同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准黄巍（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇七年八月三十日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会上海监管局关于2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的公告根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会第88号令）、《中国证券监督管理委员会公告[2008]3号》等的相关规定，现就2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的有关事项公告如下：一、参检人员范围参检人员为已取得证券公司分支机构负责人任职资格且住所地在上海的，但目前未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员。
二、相关要求（一）参检人员应当提交《证券公司分支机构负责人年检登记表》（详见附件一）（以下简称为《年检登记表》）：1．参检人员填写《年检登记表》，并签署表内信息真实、准确、完整的承诺；2．参检人员任职或最近一次任职（针对已不在证券公司任职的人员）的证券公司或其分支机构的负责人（以下简称“单位负责人”）为参检人员出具年检意见。
3．单位负责人应对出具意见的《年检登记表》进行审查。
4．单位负责人应对参检人员在证券公司上一年度工作职责变化情况、履职情况、遵纪守法、职业道德、诚信表现情况以及对参检人员的《年检登记表》是否存在虚假、隐瞒、漏报等问题进行核查的情况出具意见，并签字确认。
（二）本次年检材料报送截止时间为2014年3月31日。
（三）参检人员或其委托的证券机构将《年检登记表》送上海证监局机构监管处。
如采用寄送方式的，请在信封上注明“分支机构负责人任职资格年检”字样。
三、参检人员存在以下情况的，不予通过资格年检：（一）上一年度出现《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第七条规定的以下不得担任证券公司分支机构人的情形：1．《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；2．因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；3．自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；4．自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；5．中国证监会认定的其他情形。
上海证监局关于核准李永飞同志证券公司经理层高级
管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.11.13
•【字号】沪证监机构字[2007]524号
•【施行日期】2007.11.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于核准李永飞同志证券公司经理层高级管理人
员任职资格的批复
（沪证监机构字[2007]524号）
申银万国证券股份有限公司：
你公司关于李永飞同志证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，决定核准李永飞（身份证：******************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED070149。
二〇〇七年十一月十三日。
上海证监局关于核准徐方亮证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准徐方亮证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(沪证监机构字[2013]217号)
华宝证券有限责任公司：
你公司关于徐方亮证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准徐方亮（护照号码: N2XXXX16 ）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED130065。
二、你公司应按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）和公司章程的有关规定，办理徐方亮证券公司经理层高级管理人员任职手续。
二〇一三年八月六日
——结束——。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于沈诗光证券
公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2012.03.28
•【字号】沪证监机构字[2012]123号
•【施行日期】2012.03.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于沈诗光证券公司董
事任职资格的批复
(沪证监机构字[2012]123号)
上海光大证券资产管理有限公司：
你公司关于沈诗光证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准沈诗光（身份证号码：2108XXXXXXXXXX3053）证券公司董事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理沈诗光证券公司董事任职手续。
二〇一二年三月二十八日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于江静同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.06.25
•【字号】沪证监机构字[2008]268号
•【施行日期】2008.06.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于江静同志证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]268号)
德邦证券有限责任公司：
你公司《关于江静任职资格的申请》(德邦证券[2008]62号)及相关材料收悉。
经审核，决定核准江静同志(身份证号*******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇八年六月二十五日。
