第一章导论 - 上海交通大学
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上海交通大学遗传学第一章
1944
世纪医学遗传学大事记
重大事件 重新发现孟德尔遗传规律
发 现 人 类 ABO 血 型 首报符合孟德尔显性遗传 的 短 指 (趾 )畸 形 的 大 家 系 “先 天 性 代 谢 差 错 ”概 念 的 提出 遗传平衡律的建立 基因概念的提出 ABO 血 型 符 合 孟 德 尔 遗 传 确定遗传距离及厘摩 (c e n tiM o rg a n )概 念 的 提 出 ABO 血 型 由 复 等 位 基 因 确 定 X 射线可诱发基因突变 群体遗传理论的建立 人类基因自发突变的频率 同卵双生和异卵双生的特 性 DNA 的 功 能
杂交细胞
人 类 常 染 色 体 Q 带 技 术 的 Caspersson
建立
重组 DNA 技术的建立
Boyer and Cohen
单克隆抗体技术的建立
K ohler and M ilstein
从大肠杆菌中生产人胰岛
素
RFLP 技 术 的 建 立
B ostein,
W hile,
Skolnick,and D avis
图完成
人 类 基 因 组 9 4% 的 序 列 的 美 、英 、日 、法 、德 、
初 步 分 析上结海交果 通大学遗传学第一中章
第三节 遗传性疾病的分类
（一）染色体病(chromosome disorders) （二）单基因遗传病(single-gene disorders) （三）多基因遗传病(multifactorial disorders) （四）线粒体基因病(mitochondrial genic disorders) （五）体细胞遗传病(somatic cell genetic disorders)
上海交通大学遗传学第一章
世纪医学遗传学大事记
重大事件 重新发现孟德尔遗传规律
发 现 人 类 ABO 血 型 首报符合孟德尔显性遗传 的 短 指 (趾 )畸 形 的 大 家 系 “先 天 性 代 谢 差 错 ”概 念 的 提出 遗传平衡律的建立 基因概念的提出 ABO 血 型 符 合 孟 德 尔 遗 传 确定遗传距离及厘摩 (c e n tiM o rg a n )概 念 的 提 出 ABO 血 型 由 复 等 位 基 因 确 定 X 射线可诱发基因突变 群体遗传理论的建立 人类基因自发突变的频率 同卵双生和异卵双生的特 性 DNA 的 功 能
杂交细胞
人 类 常 染 色 体 Q 带 技 术 的 Caspersson
建立
重组 DNA 技术的建立
Boyer and Cohen
单克隆抗体技术的建立
K ohler and M ilstein
从大肠杆菌中生产人胰岛
素
RFLP 技 术 的 建 立
B ostein,
W hile,
Skolnick,and D avis
图完成
人 类 基 因 组 9 4% 的 序 列 的 美 、英 、日 、法 、德 、
初 步 分 析上结海交果 通大学遗传学第一中章
第三节 遗传性疾病的分类
（一）染色体病(chromosome disorders) （二）单基因遗传病(single-gene disorders) （三）多基因遗传病(multifactorial disorders) （四）线粒体基因病(mitochondrial genic disorders) （五）体细胞遗传病(somatic cell genetic disorders)
上海交通大学遗传学第一章
经济学原理曼昆(中文版)(上海交通大学)ppt课件
ppt课宏件微宏观微经观济经学济学
18
市场通常是组织经济活动的一
种好方法
在一个市场经济中，家庭决定为哪家企业工作， 以及用自己的收入买什么。 企业决定雇佣谁和生产什么。
亚当斯密提出了济学中最有名的观察结 果：家庭和企业在市场上相互交易，他 们仿佛被一只“看不见的手”所指引， 引起了合意的市场结果。
• 宏观经济学（macroeconomics） – 以总体为研究对象，采用总量的分析方 法，以充分就业、物价稳定、国际收支 平衡、经济持续稳定增长为目标
ppt课宏件微宏观微经观济经学济学
24
2、经济学的研究方法 2.1 观察和思考 2.2 实证和规范分析方法 2.2 个量与总量分析 2.3 局部均衡与一般均衡分析
ppt课宏件微宏观微经观济经学济学
8
经济学的核心是怎样来作选择 ！ 选择的依据是:
人们如何作出决策
机会成本 ❖生产可能性边界 理性人考虑边际量 人们会对激励作出反映
ppt课宏件微宏观微经观济经学济学
9
经济学的核心是怎样来作选择 ！ 选择需要了解:
人们如何相互交易
贸易能使每个人状况更好 市场通常是组织经济活动的一种好的方法 政府有时可以改善市场结果
• 几乎所有生活水平的变动都可以归因于
各国生产率的差别.生产率指一个工人 一小时所生产的物品与劳务量。
ppt课宏件微宏观微经观济经学济学
21
当政府发行了过多货币时，物价
上升。
通货膨胀指经济中物价总水平的 上升。
• 引起通货膨胀的一个因素是货币量的增 长。
• 当政府创造了大量本国货币时，货币的 价值下降。
ppt课宏件微宏观微经观济经学济学
10
经济学的核心是怎样来作选择 ！ 选择也需要了解: :
水声学原理
6
7
德国ATLAS公司研制的ASA92 －25主动拖曳线声呐
美国DTI公司研制的合 成孔径声呐
英国、法国联合研制的 舷侧阵声呐TSM2253
美国Lockheed Martin 公司研制的被动测距声 呐PUFFS
英国、法国联合研制的 投吊声呐
德国ATLAS公司研制的 拖曳线列阵8
声学中采用分贝计量的原因： 声学量的变化大到六、七个数量级以上
9
声压、声强和声功率用级和分贝（dB）来量度。他们是：
声压级： 声强级： 声功率级：
L p 20 log( p p0 ) dB LI 10 log(I I0 ) dB LW 10 log(W W0 ) dB
参考值
10
1.6.2声压级等于声强级:
L I
10
log
I I
0
10
log
p2
c
p2 0
c
20 log
p p
0
L
p
注意参考值不同产生的声级差别:
1971年以前曾用： =20μPa＝2×10－4达因/厘米2，换算到现在标准要加26分贝。 ＝1 达因/厘米2＝1μb（微巴）＝10－5μPa，换算到现在的标准 要加100分贝。
•工作速率差别大。雷达搜速快，声呐搜索慢 •分辨率差。声图象模糊。
b.声呐受海洋信道影响大。声呐环境比雷达环境复杂得多。
c.声呐的作用距离近。
3
水声技术呐是研究声波在水中的发射、传输、接收、处理的专门技术。包括： a.水声换能器和基阵－水声传感器系统； b.水声物理－海洋信道的传播、混响、散射、噪声特性和各种水声目标特性； c.水声设备－水声信号处理、水声电子技术。
7
德国ATLAS公司研制的ASA92 －25主动拖曳线声呐
美国DTI公司研制的合 成孔径声呐
英国、法国联合研制的 舷侧阵声呐TSM2253
美国Lockheed Martin 公司研制的被动测距声 呐PUFFS
英国、法国联合研制的 投吊声呐
德国ATLAS公司研制的 拖曳线列阵8
声学中采用分贝计量的原因： 声学量的变化大到六、七个数量级以上
9
声压、声强和声功率用级和分贝（dB）来量度。他们是：
声压级： 声强级： 声功率级：
L p 20 log( p p0 ) dB LI 10 log(I I0 ) dB LW 10 log(W W0 ) dB
参考值
10
1.6.2声压级等于声强级:
L I
10
log
I I
0
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log
p2
c
p2 0
c
20 log
p p
0
L
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注意参考值不同产生的声级差别:
1971年以前曾用： =20μPa＝2×10－4达因/厘米2，换算到现在标准要加26分贝。 ＝1 达因/厘米2＝1μb（微巴）＝10－5μPa，换算到现在的标准 要加100分贝。
•工作速率差别大。雷达搜速快，声呐搜索慢 •分辨率差。声图象模糊。
b.声呐受海洋信道影响大。声呐环境比雷达环境复杂得多。
c.声呐的作用距离近。
3
水声技术呐是研究声波在水中的发射、传输、接收、处理的专门技术。包括： a.水声换能器和基阵－水声传感器系统； b.水声物理－海洋信道的传播、混响、散射、噪声特性和各种水声目标特性； c.水声设备－水声信号处理、水声电子技术。
上海交大管理学讲义
管理人员技能：技术技能、人际关 系技能、概念形成技能、诊断技能、 分析技能
第二章：组织结构
第一节：组织工作的基本概念
一、组织的定义： 为了实现某种目标，由具有合作意
愿的人群组成的职务或职位的结构。这 种结构包括了各个组成部分之间的相对 稳定的关系。
二、正式组织的特点：
、是经过计划过程形成的而不是自 发形成的，组织结构的特征反映了 设计者的管理信息
、由企业高层领导做出的决策
、涉及企业资源的调研和使用
、涉及企业内部的各项职能和 经营事业
、对企业的长期发展产生深远 的影响
、指向不确定的未来
、受外部环境的制约
二、战略观念： 、系统总体观念 、有限的合理性观念 、资源有限的观念 、权变的观念
第二节：战略策略计划
一个企业组织的战略就是它的总 体目标的表现形式，涉及到一定时期 内带动全面的方针，主要政策与任务 的运筹谋划，它决定经营活动的方向 和要达到的水平是制订策略和计划的 准绳；策略是战略的具体化、系统化、 和整体化，用于完成战略目标的方针 政策和方法。
、更大灵活性、动态性，根据市 场、项目的要求而结成，效率更高
、有利于经营、协调和合作，便 于调动每位管理者的积极性，具有高 附加值的保证
第三章：领导
第一节：领导的性质 一、
领导：影响他人的能力 权力：影响别人行为的潜在能力
二、权力的五种表现形式：
、合法的权力
、决定奖励报酬的权力 、强制性权力 、领导人个人魅力 、专家性权力 三、如何行使权力：
、通过合法的请求方式 、通过奖励方式 、通过惩罚性方式 、通过恰当的说服方式 、通过个人的个性方式 、通过鼓励、号召方式
、对信息情报进行控制的方式
四、领导与管理：
《计算机辅助翻译》课程教学大纲2
《计算机辅助翻译》课程教学大纲（英文名称：Computer-Aided Translation）一、课程说明1、课程编码：05510132032、学分：2 学时：343、课程类别：专业必修课4、开课学院：翻译学院5、课程简介：本课程是一门知识与技能密切结合的课程，围绕计算机辅助翻译这一中心，介绍翻译技术在语言服务行业的应用场景，学习并掌握翻译技术基础知识和基本技能，在译前、译中和译后各环节熟练运用主要翻译技术。
主要内容包括：翻译技术基础知识、信息素养、文本处理、术语管理、语料库制作与应用、主流CAT 工具（SDL Trados、MemoQ、Tmxmall等）使用、机器翻译及其译后编辑等。
6、预备知识：计算机及网络基础知识和应用，MS Office高级应用。
7、教学目的与要求：本课程旨在帮助学生了解信息时代语言服务行业的发展，熟悉翻译技术的发展和应用，为熟练使用以各类翻译技术手段完成翻译项目打好技术基础。
本课程以项目为引导，以团队合作为主要方式，通过实际案例学习各种翻译技术手段的应用。
要求学生掌握扎实的基础知识和操作技能，密切协作，善于协调，综合运用各种翻译技术手段高质量完成翻译项目。
8、考核方法与要求：考核方法：形成性评价（作业等课内外活动）+课程考试组成及占分比例：形成性评价40%+课程考试60%9、教材与参考书：教材：《翻译技术简明教程》（王华树主编，世界图书出版公司2019年出版）参考书目：《翻译技术教程》（上下册）（王华树主编，商务印书馆2017年出版）《翻译技术》（管新潮徐军主编，上海交通大学出版社，2019年出版）二、教学内容纲要第一章导论（学时：2 ）第一节信息化时代的语言服务第二节翻译技术概要及应用场景第二章信息检索（学时：2）第一节互联网及本地信息资源检索第二节搜索引擎、网络词典、数据库在翻译中的运用第三章文本处理（学时：4）第一节印刷品电子化（扫描及OCR）、桌面排版DTP第二节word文档整理（批量替换与宏应用）第三节word文档结构、word文档对比第四节word双语对照及文档提取第四章术语库与翻译（学时：4）第一节术语提取第二节术语库建设与管理第三节SDL Multiterm 2017术语管理软件操作第五章语料库与翻译（学时：4）第一节语料库在翻译中的作用第二节双语对齐TMX文件质量控制第三节记忆库格式、创建与导入导出第六章CAT软件应用（学时：10）第一节SDL Trados 2017建立项目与翻译第二节SDL Trados 2017内部与外部审校第三节翻译质量保证QA第四节MemoQ多人协作与审校第五节Tmxmall平台使用第七章机器翻译及其译后编辑（学时：4）第一节机器翻译发展及应用现状第二节CAT与MTPE结合的翻译工作方式第八章综合训练（学时：2-4）。
(完整版)水声学原理(第一章)
参考值
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1.6.2声压级等于声强级:
L I
10 log
I I
0
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log
p2
c
p2 0
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20 log
p p
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L
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注意参考值不同产生的声级差别:
1971年以前曾用： =20μPa＝2×10－4达因/厘米2，换算到现在标准要加26分贝。 ＝1 达因/厘米2＝1μb（微巴）＝10－5μPa，换算到现在的标准 要加100分贝。
水声技术的成果突出反映在两个方面 1、声呐性能的不断提高：探测距离原来越远、对目标的定位、跟踪能力越来越强 2、应用声自导或声引信的水中兵器（鱼雷、水雷、深水炸弹等）的作战能力不断 提高。
因此，现代舰艇在水下面临的威胁与水声技术的水平有直接的关系。声隐身 性能是潜艇水下隐蔽性的核心。
4
1.4、水声技术的发展历史
声学中采用分贝计量的原因： ❖声学量的变化大到六、七个数量级以上
▪ 从窃窃私语到大型喷气式飞机起飞的声功率差十个数量级； ▪ 人耳的听阈在频率1kHz时是20μPa（微帕），痛阈是20Pa， 相差六个数量级； ▪ 在水中，一艘老式潜艇的辐射总声功率达到数瓦，而新型的 低噪声潜艇不到1微瓦，相差六、七个数量级。 ❖人耳（仪器）的响应近似与声压或声强的对数成比例。
5
1.5 声呐简介
声呐（声纳）-SONAR(Sound Navigation and Ranging)
凡是利用水下声信息进行探测、识别、定位、导航和通讯的系统，都通称为声呐系 统。声呐的主要应用是军用声呐。按工作方式可以分为：主动声呐和被动声呐。 按安装平台分可以分为： ❖潜艇声呐：潜艇上的电子设备是声呐。一般核潜艇装有10～15部声呐。主要有： 艏部主、被动综合声呐；被动测距声呐；舷侧阵声呐；拖曳线列阵声呐。 ❖水面舰声呐：舰艏声呐；变深拖曳声呐；拖曳线列阵声呐。 ❖机载声呐和浮标：吊放声呐；声呐浮标。 ❖海洋水声监视系统：岸站（岸边海底固定式声呐）；预警系统 ❖水声对抗器材：鱼雷报警声呐；声诱饵；干扰器；气幕弹 ❖水中兵器自导：鱼雷声自导；水雷声引信； ❖其它：通讯仪、鱼探仪、多普勒测速仪、浅地层剖面仪等。
上海交大运筹学课件(第一讲)
排队理论（Queuing Theory） Theory） 排队理论（
用数学方法研究如何确定最适当的服务人员和服务设施数目，达 到服务质量最好，服务费用最低的目的。 主要方法：确定服务模型、随机服务模型
决策理论（Decision-making Theory） Theory） 决策理论（Decision通过对各种客观条件可能出现的概率进行调安分析和对各种方案 的经济效益进行计算，研究方案的合理选择问题，使企业能因此 而获得最优的经济效果。 主要方法：风险分析、效用分析、灵敏度分析等
Operation Research
第一讲
模型（ 模型（1）
模型定义
模型是客观世界或 现实系统的代表或抽象的描述，用以描述客观 事物的某些特征和内在联系，从而表示或解释某 一系统的过程， 是帮助人们认识、分析和解决实际问题的有力工具．
模型的功能
1．模型是现实问题某一主要方面的描述或抽象，比现实本身简单 和概括．使入易于认识、 理解和操作； 2．模型是由与研究实际问题有关的主要因素所构成，并表明这些 因素的相互关系，从而能够更简明地揭示出问题的本质； 3．通过模型可以进行试验，用以分析和预测所研究事物或系统的 特征及性质．尤其在研究 工业系统、军事系统、政府或社会系统 的最优管理或远行的问题时十分必要．因为这样可以避 免由于真 实对象的干扰而导致不测的风险． 4．利用模型可以在相对短的时间内获得所研究问题的结果．特别 对一个复杂问题的研究， 利用模型，使研究者不必真的实现计划 即可改变其参数，从而不必等待一段较长的时间就可以得到问题 的答案．
实际应用中的分类
生产组织与计划问题、资源合理利用问题、运输问题、合理下料 问题、配料问题、布局问题
Operation Research
用数学方法研究如何确定最适当的服务人员和服务设施数目，达 到服务质量最好，服务费用最低的目的。 主要方法：确定服务模型、随机服务模型
决策理论（Decision-making Theory） Theory） 决策理论（Decision通过对各种客观条件可能出现的概率进行调安分析和对各种方案 的经济效益进行计算，研究方案的合理选择问题，使企业能因此 而获得最优的经济效果。 主要方法：风险分析、效用分析、灵敏度分析等
Operation Research
第一讲
模型（ 模型（1）
模型定义
模型是客观世界或 现实系统的代表或抽象的描述，用以描述客观 事物的某些特征和内在联系，从而表示或解释某 一系统的过程， 是帮助人们认识、分析和解决实际问题的有力工具．
模型的功能
1．模型是现实问题某一主要方面的描述或抽象，比现实本身简单 和概括．使入易于认识、 理解和操作； 2．模型是由与研究实际问题有关的主要因素所构成，并表明这些 因素的相互关系，从而能够更简明地揭示出问题的本质； 3．通过模型可以进行试验，用以分析和预测所研究事物或系统的 特征及性质．尤其在研究 工业系统、军事系统、政府或社会系统 的最优管理或远行的问题时十分必要．因为这样可以避 免由于真 实对象的干扰而导致不测的风险． 4．利用模型可以在相对短的时间内获得所研究问题的结果．特别 对一个复杂问题的研究， 利用模型，使研究者不必真的实现计划 即可改变其参数，从而不必等待一段较长的时间就可以得到问题 的答案．
实际应用中的分类
生产组织与计划问题、资源合理利用问题、运输问题、合理下料 问题、配料问题、布局问题
Operation Research
上海交大工程学导论
上海交大工程学导论
摘要：
1.上海交通大学工程学导论课程简介
2.课程内容与教学方法
3.课程收获与实用价值
4.结语
正文：
一、上海交通大学工程学导论课程简介
上海交通大学（简称“交大”）的工程学导论课程是一门面向全校本科生的通识教育课程。
该课程旨在帮助学生了解工程学的基本概念、发展历程、学科分支以及工程实践中的应用。
通过这门课程，学生可以对工程学有一个全面的、系统的认识。
二、课程内容与教学方法
工程学导论课程内容丰富，涵盖了工程学的各个方面。
课程主要包括以下几个部分：工程学基本概念、工程设计方法、工程伦理与职业道德、工程与管理、工程与创新等。
在教学过程中，采用讲授、讨论、案例分析、实地考察等多种教学方法，旨在激发学生的学习兴趣，提高学生的实践能力。
三、课程收获与实用价值
通过学习工程学导论，学生可以获得以下收获：
1.掌握工程学的基本概念和原理，为后续专业课程学习打下坚实基础。
2.培养工程思维能力，提高分析和解决问题的能力。
3.了解工程实践中的前沿技术和发展趋势，拓宽视野。
4.培养工程伦理和职业道德意识，为将来从事工程事业做好准备。
5.增强团队协作和沟通能力，提高综合素质。
四、结语
上海交通大学的工程学导论课程，以丰富的内容、多样的教学方法和实用的收获，为学生提供了一个全面了解工程学的平台。
职业发展与就业指导-导论
• 技能层面：掌握自我探索技能、信息搜索与管理技能、生涯决 策技能、求职技能等，还应该通过课程提高学生的各种通用技 能，比如沟通技能、问题解决技能、自我管理技能和人际交往 技能等。
4
• 第一章：导论
• 第二章：认知自我能力 • 第三章：认知自我性格 • 第四章：认知自我职业信息 • 第五章：认知职业 • 第六章：职业规划
14
职业、生涯的概念
• 职业是劳动者能够稳定从事的有报酬工作，是劳动者足够 稳定地从事某项有报酬工作而获得的劳动角色，是一种社 会劳动岗位。
• 生涯是生活中各种事件的演进方向和历程，它统合了人一 生中依序发展的各种职业和生活角色，由此表现出独特的 自我发展形式。
• • • • • • • •
第一阶段——母亲； 第二阶段——父亲； 第三阶段——家庭成员； 第四阶段——邻居和学校师生； 第五阶段——同伙和小团体； 第六阶段——友人； 第七阶段——一起工作和分担家务的人； 第八阶段——整个人类。
• 承前启后
– – – – – – – 1、专业知识的学习 2、探索自己、认识自己、了解自己 3、树立自己的人生观、价值观和职业观 4、完善自己的基本素质和能力 5、确立长期的职业目标 6、确立大学四年的规划和每年的短期目标 7、集中全力、不屈不挠地去实现这些目标
39%，预计招录15646个职位，供需比达93:1.科技部国际合作司
欧洲处的职位以4224：1的竞争比例力压群芳，成为“最烫手的馒 头”。
2011年国家公务员考试，报名人数轻微下滑，达到141.5万人，总竞争
比例由去年的93:1下降到87.3：1。
2012年国家公务员考试？？
12
中国大学生就业情况调查
570 495 413
智慧树生命科学导论上海交大知识点总结
智慧树生命科学导论上海交大知识点总结第一章：绪论1. 生命科学知识重要性表现在哪几个方面当今人类社会面临最重大的问题和挑战6个重要方面人口膨胀，粮食短缺，环境污染，疾病危害，能源危机，生态破坯。
解决这些问题，在很大程度上将依赖于生命科学的发展。
生命科学对人类经济、科技、政治和社会发展的作用是全方位的。
2.试从哈佛大学，麻省理工和我校的通识课程设计，看生命科学导论课程的重要性文理见长的哈佛大学8类通识课，生命科学单独列出。
工学见长的MIT 的人文社科和科学两大类,科学中单独生命科学。
我校九大类中，也单独突出生命科学(自然进化与生命关怀)，这些同时课程的共同设置说明生命科学对于专业人才的培养是非常重要的。
3.为什么生命科学将成为物理学之后的带头学科，如何才能发挥它的作用面对复杂系统的许多问题，科学界把目光转向生命科学，寻求新的概念，新的观点，新的思路。
生命科学必须与多学科形成交叉学科和边缘领域，才能同时提供机会与挑战。
第二章：生命的化学1.生命组成的四类生物大分子: 蛋白质、核酸、糖类、脂质。
2.蛋白质的组成单元: 20种氨基酸的结构通式，结构不同取决于R侧链的不同3.维持生物大分子高级结构的力: 韭共价键;蛋白质的变性是由于破坏了韭共价键4.蛋白质功能最重要的体现: 生物反应的催化剂蛋白酶。
5.核酸的组成单元:核苷酸，其结构组成的三部分:戊糖、磷酸、碱基; DNA 和RNA结构组成的不同6. DNA的二级结构: 双螺旋，碱基互补;给出一条DNA链的序列，会写出另一条链的序列，方向还不能搞错7.糖类的功能: 提供能量，是生物体内最重要最直接的供能者8.脂质的功能: 参与形成生物膜;_能量贮存9.新陈代谢包括分解与合成代谢两个部分，又包括物质代谢和能量代谢两方面。
10.生物氧化与体外燃烧的相同点和不同点。
11.分解代谢是一个生物氧化过程，光合作用是一个还原过程。
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第五节 国际间接投资方式
一、国际信贷投资
（一）概念 一国银行、其它金融机构、政府、企业以及国际金融 机构，在国际金融市场上，向另一国银行、其它金融 机构、政府、企业以及国际机构提供的商业贷款。 （二）种类 1.国际商业信用 2.国际银行信用 3.国际债券信用 4.政府信用
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第五节 国际间接投资方式
三、国际衍生金融投资
（一）期货交易 1.概念 在交纳一定数量的保证金后，在期货交易所内买卖各 种实物商品或金融商品的标准化合约的交易方式。 2.特征 （1）期货交易者一般通过期货经纪公司代理进行交易。 （2）买卖合约后所必须承担的义务可在合约到期前通 过反向交易行为（对冲或平仓）来解除。
（一）概念 跨国公司等国际投资主体，将其拥有的货币资本或产 业资本，通过跨国界流动和营运，以实现价值增值的 经济行为。 （二）特点 1.参与国际投资活动的资本形式具有多样性，既有以 实物资本形式表现的资本，如机器设备、商品等，也 有以无形资产形式表现的资本，如商标、专利、管理
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第一节 投资与国际投资概念
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本章重点提示
1.投资与国际投资的概念与种类 2.国际投资主体及其区别 3.有关国际投资的理论学说及其代表人物 4.国际直接投资与间接投资的主要形式及特点 5.国际货币基金组织与世界银行的主要职能
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第一节 投资与国际投资概念
一、投资的概念
货币转化为资本的过程。投资可分为实物投资和证券 投资，前者以货币投入企业，通过生产经营活动取得 一定利润；后者以货币购买企业发行的股票和公司债 券，间接参与企业的利润分配。
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第三节 有关国际投资的理论
（二）巴克利和卡森的“跨国公司内部化理论” 1.代表人物：巴克利（P ·J ·Buckley）、卡森 （M ·C ·Casson）。 2.主要观点 （1）外部市场机制失灵。 （2）交易成本受各种因素的影响，公司无法控制全部 因素。 （3）市场内部化可以合理配置资源，提高经济效率。
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第三节 有关国际投资的理论
（3）仅仅考虑所有权优势和内部化优势仍不足以说明 企业为什么把生产地点设在国外而不是在国内生 产并出口产品，必须引入区位优势，才能说明企 业在对外直接投资和出口之间的选择。 （4）企业拥有的所有权优势、内部化优势和区位优势 决定了企业对外直接投资的动因和条件。
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第四节 国际直接投资方式
四、跨国并购
（一）概念 “跨国兼并”和“跨国收购”的总称,指一国企业(又 称并 购企业)为了达到扩张的目的,通过一定的渠道和支付 手段,收购另一国企业(又称被并购企业)的所有资产或 足以行使运营活动的股份，从而对另一国企业的经营 管理实施实际的或完全的控制行为。 （二）特征 1.时间短，见效快。
第四节 国际直接投资方式
（三）合资经营企业在我国的法律地位 合资经营企业法第4条 （四）中外合资经营企业的组织形式 合资经营企业法第6条
高等教育出版社
第四节 国际直接投资方式
二、合作经营企业
（一）概念 投资各方不受投资比例的限制，对企业的投资额度、经 营形式、利润分配以及风险承担都有较灵活规定的一种 经营企业形式。 （二）特征 1.契约式性质。 2.法人或非法人企业。 3.经营管理方式多样化。
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第五节 国际间接投资方式
3.交易流程 （1）风险揭示 （2）签署合同 （3）申请编码 （4）存入交易保证金 （二）期权交易 1.概念 期权是一种选择权，期权的买方向卖方支付一定数额 的权利金后，就获得这种权利，即拥有在一定时间内 以一定的价格（执行价格）出售或购买一定数量的标
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第五节 国际间接投资方式
的物（实物商品、证券或期货合约）的权利。 2.特征 期权的买方行使权利时，卖方必须按期权合约规定的 内容履行义务。买方可以放弃行使权利，此时买方只 是损失权利金，卖方则赚取权利金。因此，期权的买 方拥有执行期权的权利，无执行的义务；而期权的卖 方只有履行期权的义务。 3.种类 （1）欧式期权 （2）美式期权
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第三节 有关国际投资的理论
（三）小岛清的“边际产业扩张理论” 1.代表人物：小岛清（Kiyoshi Kojima）。 2.主要观点 对外直接投资应该从本国（投资国）已处于或已经陷 于比较劣势的产业（可称作边际产业），同时也是对 方国家（东道国）具有显著或潜在比较优势的产业开 始依次进行投资。
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第一节 投资与国际投资概念
二、投资的特点
（一）投资是以让渡一定资产而换取另一项资产的行为。 （二）投资是企业在生产经营过程之外持有的资产。 （三）投资是一种以权利为表现形式的资产。 （四）投资是一种具有财务风险的资产。
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第一节 投资与国际投资概念
三、国际投资的概念、特点与类型
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第五节 国际间接投资方式
2.种类 （1）在境外发行，直接以当地货币为面值并在当地上 市交易的股票。 （2）以外国货币为面值发行，却在国内上市流通，以 供境内外国投资者以外币交易买卖的股票。 （3）存托凭证（在一国证券市场流通并代表外国公司 司有价证券的可转让凭证）。 （4）欧洲股票（在股票面值货币所在国以外的国家发 行上市交易的股票）。
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第四节 国际直接投资方式
一、合资经营企业
（一）概念 外国投资者与东道国投资者为实现特定的商业目的，共 同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏的一种企业经 营方式。 （二）特征 1.合资双方或各方共同出资。 2.合资双方或各方共同经营。 3.合资双方或各方共担风险、共负盈亏。
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（三）类型 1.以时间长短为依据，国际投资可分为长期投资和短 期投资。 2.以是否拥有经营权为依据，国际投资可分为国际直 接投资和国际间接投资。 3.以资本来源及用途为依据，国际投资可分为公共投 资和私人投资。
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第二节 国际投资主体
一、国际投资主体的概念
投资主体是指具有独立投资决策权，并对投资结果负 责的自然人、法人、国家以及国际组织。
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第四节 国际直接投资方式
2.促进企业资产优化组合，提升管理水平和技术等级。 3.许多国家对并购本国某些行业都有限制。 （三）欧美国家规制跨国并购的法律机制 1.美国 （1）反垄断法。 （2）法院判例。 （3）司法部颁布的《兼并指南》。 2.欧盟 《理事会关于企业之间集中控制的条例》，即第139号 条例，简称《欧共体并购条例》。
（二）托宾的资产组合理论 代表人物：托宾（James Tobin）。 主要观点：资产的保存形式不外两种：货币和债券。债 券称为风险性资产；货币被称作安全性资产。风险和收 益同方向变化，同步消长。
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第三节 有关国际投资的理论
（三）马柯维茨的证券组合理论 代表人物：马柯维茨（H ·M ·Markowitz）。 主要观点： 在市场上为数众多的证券中，选择若干股 票 结合起来，建立起一个有效组合，以求得单位风险的 水 平上收益最高，或单位收益的水平上风险最小。
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第四节 国际直接投资方式
（三）合作经营企业在我国的法律地位 合作经营企业法第2条 （四）中外合作经营企业的组织机构 合作经营企业法第12条
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第四节 国际直接投资方式
三、外商独资经营企业
（一）概念 企业的投资全部来自东道国境外，投资者对企业单独经 营，并享有企业的全部利润和承担企业所有风险。 （二）特征 1.投资来源单一。 2.独立的法律实体。 （三）外商独资经营企业的组织形式与法律地位 外资企业法实施细则第18条
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第三节 有关国际投资的理论
（d）政府有关税收、关税、利率和汇率等政策原因造 成的市场不完全。 （2）跨国公司的垄断优势是投资获利的条件，包括： （a）市场垄断优势； （b）生产垄断优势； （c）规模经济优势； （d）政府的课税、关税等贸易限制措施产生的市场进 入或退出障碍，导致跨国公司通过对外直接投资 利用其垄断优势。
中国法学教科书：原理与应用系列
国际经济法教学课件
高等教育出版社
主编
胡加祥
（上海交通大学凯原法学院教授） （高等教育出版社2010年出版）
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第六章 投资与国际投资概述
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 投资与国际投资概念 国际投资主体 有关国际投资的理论 国际直接投资方式 国际间接投资方式 国际金融组织贷款
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第三节 有关国际投资的理论
二、国际投资间接理论
（一）夏普等人的证券投资理论 代表人物：威廉· 夏普（W ·F ·Sharpe） 主要观点：用资本资产定价模型决定风险资产的均衡 价格。证券理论开始从以往的定性分析转入定量分析， 从规范经济学转入实证经济学。
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第三节 有关国际投资的理论
技术、生产诀窍等；还有以金融资产形式表现的资本， 如债券、股票、衍生证券等。 2.参与投资活动的主体多元化，包括官方和非官方机构、 跨国公司、跨国金融机构以及居民个人投资者。 3.国际投资活动是资本的跨国经营运活动，不同于国际 贸易，也与单纯的国际信贷活动相区别。
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第一节 投资与国际投资概念
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第二节 国际投资主体
二、国际投资主体类型
（一）自然人 1.自然人的法律能力及确认 2.自然人身份的确认 （二）法人 1.法人的法律能力及确认 2.法人国籍的确定
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第二节 国际投资主体
（三）跨国公司 1.概念 两个或两个以上国家的经济实体组成，并从事生产、 销售和其它经营活动的国际性大型企业。 2.法律特征 （1）经营活动的跨国性。 （2）公司内部的关联性。 （3）战略的全球性和管理的集中性。
第五节 国际间接投资方式
一、国际信贷投资
（一）概念 一国银行、其它金融机构、政府、企业以及国际金融 机构，在国际金融市场上，向另一国银行、其它金融 机构、政府、企业以及国际机构提供的商业贷款。 （二）种类 1.国际商业信用 2.国际银行信用 3.国际债券信用 4.政府信用
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第五节 国际间接投资方式
三、国际衍生金融投资
（一）期货交易 1.概念 在交纳一定数量的保证金后，在期货交易所内买卖各 种实物商品或金融商品的标准化合约的交易方式。 2.特征 （1）期货交易者一般通过期货经纪公司代理进行交易。 （2）买卖合约后所必须承担的义务可在合约到期前通 过反向交易行为（对冲或平仓）来解除。
（一）概念 跨国公司等国际投资主体，将其拥有的货币资本或产 业资本，通过跨国界流动和营运，以实现价值增值的 经济行为。 （二）特点 1.参与国际投资活动的资本形式具有多样性，既有以 实物资本形式表现的资本，如机器设备、商品等，也 有以无形资产形式表现的资本，如商标、专利、管理
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第一节 投资与国际投资概念
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本章重点提示
1.投资与国际投资的概念与种类 2.国际投资主体及其区别 3.有关国际投资的理论学说及其代表人物 4.国际直接投资与间接投资的主要形式及特点 5.国际货币基金组织与世界银行的主要职能
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第一节 投资与国际投资概念
一、投资的概念
货币转化为资本的过程。投资可分为实物投资和证券 投资，前者以货币投入企业，通过生产经营活动取得 一定利润；后者以货币购买企业发行的股票和公司债 券，间接参与企业的利润分配。
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第三节 有关国际投资的理论
（二）巴克利和卡森的“跨国公司内部化理论” 1.代表人物：巴克利（P ·J ·Buckley）、卡森 （M ·C ·Casson）。 2.主要观点 （1）外部市场机制失灵。 （2）交易成本受各种因素的影响，公司无法控制全部 因素。 （3）市场内部化可以合理配置资源，提高经济效率。
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第三节 有关国际投资的理论
（3）仅仅考虑所有权优势和内部化优势仍不足以说明 企业为什么把生产地点设在国外而不是在国内生 产并出口产品，必须引入区位优势，才能说明企 业在对外直接投资和出口之间的选择。 （4）企业拥有的所有权优势、内部化优势和区位优势 决定了企业对外直接投资的动因和条件。
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第四节 国际直接投资方式
四、跨国并购
（一）概念 “跨国兼并”和“跨国收购”的总称,指一国企业(又 称并 购企业)为了达到扩张的目的,通过一定的渠道和支付 手段,收购另一国企业(又称被并购企业)的所有资产或 足以行使运营活动的股份，从而对另一国企业的经营 管理实施实际的或完全的控制行为。 （二）特征 1.时间短，见效快。
第四节 国际直接投资方式
（三）合资经营企业在我国的法律地位 合资经营企业法第4条 （四）中外合资经营企业的组织形式 合资经营企业法第6条
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第四节 国际直接投资方式
二、合作经营企业
（一）概念 投资各方不受投资比例的限制，对企业的投资额度、经 营形式、利润分配以及风险承担都有较灵活规定的一种 经营企业形式。 （二）特征 1.契约式性质。 2.法人或非法人企业。 3.经营管理方式多样化。
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3.交易流程 （1）风险揭示 （2）签署合同 （3）申请编码 （4）存入交易保证金 （二）期权交易 1.概念 期权是一种选择权，期权的买方向卖方支付一定数额 的权利金后，就获得这种权利，即拥有在一定时间内 以一定的价格（执行价格）出售或购买一定数量的标
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第五节 国际间接投资方式
的物（实物商品、证券或期货合约）的权利。 2.特征 期权的买方行使权利时，卖方必须按期权合约规定的 内容履行义务。买方可以放弃行使权利，此时买方只 是损失权利金，卖方则赚取权利金。因此，期权的买 方拥有执行期权的权利，无执行的义务；而期权的卖 方只有履行期权的义务。 3.种类 （1）欧式期权 （2）美式期权
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第三节 有关国际投资的理论
（三）小岛清的“边际产业扩张理论” 1.代表人物：小岛清（Kiyoshi Kojima）。 2.主要观点 对外直接投资应该从本国（投资国）已处于或已经陷 于比较劣势的产业（可称作边际产业），同时也是对 方国家（东道国）具有显著或潜在比较优势的产业开 始依次进行投资。
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第一节 投资与国际投资概念
二、投资的特点
（一）投资是以让渡一定资产而换取另一项资产的行为。 （二）投资是企业在生产经营过程之外持有的资产。 （三）投资是一种以权利为表现形式的资产。 （四）投资是一种具有财务风险的资产。
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第一节 投资与国际投资概念
三、国际投资的概念、特点与类型
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第五节 国际间接投资方式
2.种类 （1）在境外发行，直接以当地货币为面值并在当地上 市交易的股票。 （2）以外国货币为面值发行，却在国内上市流通，以 供境内外国投资者以外币交易买卖的股票。 （3）存托凭证（在一国证券市场流通并代表外国公司 司有价证券的可转让凭证）。 （4）欧洲股票（在股票面值货币所在国以外的国家发 行上市交易的股票）。
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第四节 国际直接投资方式
一、合资经营企业
（一）概念 外国投资者与东道国投资者为实现特定的商业目的，共 同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏的一种企业经 营方式。 （二）特征 1.合资双方或各方共同出资。 2.合资双方或各方共同经营。 3.合资双方或各方共担风险、共负盈亏。
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（三）类型 1.以时间长短为依据，国际投资可分为长期投资和短 期投资。 2.以是否拥有经营权为依据，国际投资可分为国际直 接投资和国际间接投资。 3.以资本来源及用途为依据，国际投资可分为公共投 资和私人投资。
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第二节 国际投资主体
一、国际投资主体的概念
投资主体是指具有独立投资决策权，并对投资结果负 责的自然人、法人、国家以及国际组织。
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第四节 国际直接投资方式
2.促进企业资产优化组合，提升管理水平和技术等级。 3.许多国家对并购本国某些行业都有限制。 （三）欧美国家规制跨国并购的法律机制 1.美国 （1）反垄断法。 （2）法院判例。 （3）司法部颁布的《兼并指南》。 2.欧盟 《理事会关于企业之间集中控制的条例》，即第139号 条例，简称《欧共体并购条例》。
（二）托宾的资产组合理论 代表人物：托宾（James Tobin）。 主要观点：资产的保存形式不外两种：货币和债券。债 券称为风险性资产；货币被称作安全性资产。风险和收 益同方向变化，同步消长。
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第三节 有关国际投资的理论
（三）马柯维茨的证券组合理论 代表人物：马柯维茨（H ·M ·Markowitz）。 主要观点： 在市场上为数众多的证券中，选择若干股 票 结合起来，建立起一个有效组合，以求得单位风险的 水 平上收益最高，或单位收益的水平上风险最小。
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第四节 国际直接投资方式
（三）合作经营企业在我国的法律地位 合作经营企业法第2条 （四）中外合作经营企业的组织机构 合作经营企业法第12条
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第四节 国际直接投资方式
三、外商独资经营企业
（一）概念 企业的投资全部来自东道国境外，投资者对企业单独经 营，并享有企业的全部利润和承担企业所有风险。 （二）特征 1.投资来源单一。 2.独立的法律实体。 （三）外商独资经营企业的组织形式与法律地位 外资企业法实施细则第18条
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第三节 有关国际投资的理论
（d）政府有关税收、关税、利率和汇率等政策原因造 成的市场不完全。 （2）跨国公司的垄断优势是投资获利的条件，包括： （a）市场垄断优势； （b）生产垄断优势； （c）规模经济优势； （d）政府的课税、关税等贸易限制措施产生的市场进 入或退出障碍，导致跨国公司通过对外直接投资 利用其垄断优势。
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（上海交通大学凯原法学院教授） （高等教育出版社2010年出版）
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第六章 投资与国际投资概述
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 投资与国际投资概念 国际投资主体 有关国际投资的理论 国际直接投资方式 国际间接投资方式 国际金融组织贷款
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第三节 有关国际投资的理论
二、国际投资间接理论
（一）夏普等人的证券投资理论 代表人物：威廉· 夏普（W ·F ·Sharpe） 主要观点：用资本资产定价模型决定风险资产的均衡 价格。证券理论开始从以往的定性分析转入定量分析， 从规范经济学转入实证经济学。
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第三节 有关国际投资的理论
技术、生产诀窍等；还有以金融资产形式表现的资本， 如债券、股票、衍生证券等。 2.参与投资活动的主体多元化，包括官方和非官方机构、 跨国公司、跨国金融机构以及居民个人投资者。 3.国际投资活动是资本的跨国经营运活动，不同于国际 贸易，也与单纯的国际信贷活动相区别。
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第一节 投资与国际投资概念
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第二节 国际投资主体
二、国际投资主体类型
（一）自然人 1.自然人的法律能力及确认 2.自然人身份的确认 （二）法人 1.法人的法律能力及确认 2.法人国籍的确定
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第二节 国际投资主体
（三）跨国公司 1.概念 两个或两个以上国家的经济实体组成，并从事生产、 销售和其它经营活动的国际性大型企业。 2.法律特征 （1）经营活动的跨国性。 （2）公司内部的关联性。 （3）战略的全球性和管理的集中性。