职业健康安全管理体系一阶段审核时应注意的问题

职业安全健康管理体系内部审核第一节内部审核的策划用人单位在建立职业安全健康管理体系时，就应对职业安全健康管理体系内部审核（以下简称内审)作好总体安排和组织管理的策划，在这方面有几个环节需要特别加以重视。

一、领导重视是做好内审的关键内审对用人单位的职业安全健康管理体系的改进和职业安全健康绩效的提高都具有重要的作用。

但是要做好内审，关键在于领导的重视。

主要表现在领导层中认真研究如何建立内审的组织机构，任命经培训合格，具有资质的内审员，并确定其职责.二、管理者代表要亲自抓内审工作管理者代表应当通过一个职能部门建立内审的组织和程序，培训人员，制订计划,实施内审和审批审核报告。

三、内审的具体工作需要有一个职能部门来管理内审是一项长期的正规工作，需要有一个常设机构来负责进行。

常设机构可能还有许多其它的职业安全健康管理工作，但内审工作应是此部门的一项重要任务。

四、要组建一支合格的内审员队伍要内审需要一批合格、称职的内审中，因此培训内审员是一项重要的工作.应在用人单位内选择一批熟悉本单位的业务、了解职业安全健康管理的基本知识、有一定的学历、职称和工作经验、有交流表达能力和正直的人员培训，使之成为内审员.所有经过培训的内审员需经考核后由用人单位领导正式任命，授予进行内审的权力。

五、内审需要有一套正规的程序内审需要有一套正规的做法.为此管理者代表应组织职业安全健康管理部门编制一份“内部职业安全健康管理体系审核程序”,明确内审的目的、范围、执行者的职责以及具体的实施办法六、建立职业安全健康管理体系时应考虑内审工作有许多用人单位在建立职业安全健康管理体系时培养了一批骨干来编写职业安全健康管理体系文件。

这批骨干同时也成为以后的内审员。

第二节内部审核的准备对于每一项具体审核（即对某一个部门或过程的审核)而言,应有四个主要阶段,即审核准备、审核的实施、审核报告的编写和纠正措施的跟踪。

一、内审方案策划/制订内审计划1．年度计划内审一般应先编制一份年度计划.明确何时对一个或几个部门或要素进行审核（可按月展开），一年内应把所有部门、场所、所有要素都覆盖至少一次。

浅谈环境职业健康安全审核及几个问题浅谈环境/职业健康安全审核的几个问题一要不要审文件有同志认为,文件怎么写那是企业自身管理的事,你又不是企业的老总,审文件没有意义。

我个人认为：我们所进行的是环境/职业健康安全管理体系审核，首先，认证时文件起码应符合所实施的标准要求，否则认证就不符合标准要求。

有的同志说，认证时，我去过看过企业的文件，那就不必再要求审文件，这种情况要看文件是否作了改动，如果审核员一年审核过很多企业，没有记混的话，起码科学研究该审核文件所改动的部分是否符合标准要求也是必要的。

有的同志说要企业的重要环境因素/重大危险源和企业的目标指标和方案是没有道理的。

我认为这种说法是不对的，GB24001-2004和GB28001-2001均规定重要环境因素/重大危险源和企业的目标指标和方案要形成文件，若不审文件，作为审核组长，你怎么策划审核实施方案？很有可能在监督审核时，抽查质量管理的1/3，把重要环境因素/重大危险源和企业的目标指标和方案的实施部门在策划时一个也没有覆盖到(被甩到2/3以外),你怎么判断体系管理的有效性,怎么去规避公司认证的风险。

二一定要覆盖重要环境因素/重大危险源和企业的目标指标和方案吗？首先，我们要了解环境/职业安全健康管理体系管什么？如果我们审核不去关注重要环境因素/重大危险源的风险控制，那环境/职业安全健康管理体系审核就失去意义，有的同志会说，我们反正抽查1/3部门，要素覆盖就行了。

这是认可委的文件规定，似乎很在理，如果重要环境因素/重大危险源控制不关注，大家都这样做，那还要审核策划干什么？规避认证中心风险从何谈起！还有一种说法方案是保密的，审核员无权获取，照这种说法，审核过程中难免接触到企业的管理、经济、技术的技密，一点都不能接触，你都无权去核实，审核就无法进行，正因为如此，审核员才签署“规范声明”。

否则签署它干什么？方案中可能含有技术秘密的内容，但完全可以用大概的写法，如航天技术，有很多涉及到科技、国防等秘密，根本都不能让人参观，何况这次神六升天还作了详细的报导,甚至还让台湾记者去参观发射基地。

职业健康安全管理体系现场审核的内容(1)初次审核要覆盖职业健康安全管理体系文件中的全部要素。

审核中不论采用以要素为主进行审核，还是采用以部门为主进行审核，但标准中全部要素都要覆盖，不可遗漏，查阅运行记录，以验证职业健康安全管理体系是否有效的实施。

(2)职业健康安全目标、指标及职业健康安全管理方案应重点加以审核。

职业健康安全目标是否结合企业特点，目标是否明确、具体，指标是否量化，职业健康安全管理方案中的技术方案及技术措施是否有设计书，是否可行，实施经费是否落实到位，是否确定了责任部门和责任人，是否制定了职业健康安全管理方案的实施计划。

(3)企业所识别出的危险源，特别是评价出的重要危险源是否加强了控制；考虑到缺少程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的安全生产控制点，是否编制了运行程序、作业指导书或操作规程；在这些安全生产控制点是否落实了责任人。

对其中可能产生意外事故，造成重大风险的关键安全生产控制点，是否制定了应急准备与相应控制程序或作业指导书。

(4)结合企业活动、产品或服务的特点及识别和评价出的重要危险源，是否已收集到了国家及地方相关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的文件并列出清单；企业主管部门及人员是否熟悉职业健康安全法律、法规、标准适用于本企业的具体要求；是否对企业相关员工进行了职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的宣传教育。

(5)重点查阅体系运行后的安全生产监测记录，是否发生过事故，企业采取了什么对策。

(6)实施现场观察。

现场观察是现场审核中重要的一环，通过观察可以发现体系及体系运行中现的问题；可以观察出企业中是否有遗留的未识别出的危险源，特别是比较重要的危险源；确定的安全生产控制点，特别是关键安全生产控制点，是否有相应的控制程序、作业指导书或操作规程；现场管理人员及操作人员是否明确自己的职责，是否经过培训，熟悉本岗位的专业技术及安全生产知识；对可能产生事故造成重大风险的人员是否掌握应急措施；对某些特殊岗位是否实施了上岗制度。

职业健康安全管理体系审核要点与取证方式标准条款审核要点取证方式1 范围1.组织OHSMS覆盖范围和过程是否有缺失现场询问、观察，了解作业流程2.OHSMS有无删减，合理性查手册说明、根据组织活动确认是否合理4 环境管理体系4.1 总要求1.OHSMS是否建立、实施、保持和改进从体系文件编制、运行、各过程控制、监视和测量、内审、管理评审综合评价2.OHSMS活动是否被确定和管理3.组织OHSMS关键过程所需资源和信息是否充分4.组织OHSMS及过程测量和监控点是否确定并有效，对测量和监控结果是否有分析、改进活动4.2 职业健康安全方针1.OHS方针的制定（1）了解OHS方针制定的思路，高层是否了解标准对OHS方针制定的要求；（2）了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求；（3）方针是否由最高管理者批准（1）交谈；（2）查OHS方针文件;（3）OHS方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行2.OHS方针的传达（1）OHS方针以什么方式传达；（2）员工是否了解组织的OHS方针（1）交谈；（2）查记录；（3）现场查看；（4）询问3.OHS方针的实施、保持高层、各管理层是否了解实现和保持OHS方针的措施（1）交谈；（2）通过与OHS方针有关问题的审核判断其实施情况4.OHS方针是否为公众所获取查记录5.OHS方针的修订如修订，还应对2、3、4的问题进行审核（1）交谈；（2）查文件4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施的确定1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法。

（1）有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序。

（2）程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求（1）询问；（2）查程序文件2.危险源的识别（1）是否按程序要求辨识危险源及其风险。

（2）是否规定了辨识的范围和对象。

（3）是否有危险源及其风险的清单。

（4）受审部门的危险源及其风险有哪些。

职业安全健康管理体系实施中常见问题分析笔者在审核中发现，企业在实施职业安全健康管理体系(以下简称OSHMS)的过程当中，出现的某些问题具有普遍现象，以下按照要素的顺序逐一举例，与读者共同探讨。

1 职业安全健康方针标准中对方针的要求可分为两个部分，即方针内容要求和方针管理要求。

方针内容要求包括：①体现本组织的活动特点：制定方针前要确定组织的危险源，并进行分级，以找出本组织职业安全健康管理的重点，即所要控制的主要危险源有哪些，其性质、重要程度、类型等。

若该组织隶属于某上级部门时，其方针还应与上级部门的要求一致；②承诺遵守有关的法律、法规或其他要求；③承诺持续改进安全绩效；④为设定和评审目标建立框架：实施中要体现出方针与目标的一致性。

职业安全健康方针是组织实施职业健康管理的宏观要求，制定方针要起到战略性作用，且适合企业的实际情况。

方针管理内容要求包括：1)方针要得到最高管理者批准。

2)是否规定了方针颁布和传达到全体员工的方法：不仅将方针内容简单地传达给员工，还应让其了解自己的工作与方针之间的关系，知道自己怎么做能满足方针的要求。

3)是否规定了对外公开或能使公众获取的方法，即要有对外公开或公众获取的渠道。

4)是否对整个组织实施方针规定了要求。

5)是否规定了方针的评审与修改办法。

有些企业忽略了方针的明确管理，即方针的批准、颁布、传达、实施、公开、评审、修订。

方针必须要有各种措施加以贯彻，才能真正得以实现。

2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划OSHMS管理的对象是危险源，对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是OSHMS建立和保持的重中之重。

首先，基础工作之一就是要充分辨识危险源。

在对常规和非常规活动辨识时，有些企业会遗漏非常规活动。

如长期运行类设备的起停；设备故障，保护装置失灵；设备维修、调试；操作者未遵守操作规程；操作者精神状态不佳或过度疲劳等都会导致事故甚至重大事故的发生。

很多事故均是在非常规情况下发生的。

( 管理体系 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改职业安全卫生管理体系审核规范的特点与应注意问题(最新Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.职业安全卫生管理体系审核规范的特点与应注意问题(最新版)一、OHSAS审核规范的主要特点1．相互联系的系统性OHSAS由五大功能块(或称五个一级要素)组成，即方针、计划、实施与运行、检查与纠正措施和管理评审。

而每一功能块又由若干要素组成，这些要素之间不是孤立的，而是相互联系的。

只有当一个体系或一个系统的所有要素组成了一个有机的整体，使之相互依赖、相互作用时，才能使所建立的体系完成一个特定的功能。

这就是通过实施OHSMS审核规范的基本要求来建立OHSMS 的总体思路。

要正确地理解和认识OHSAS，不能简单地将其理解为建立一个文件体系，更不能将其理解为传统的规章制度(包括操作规程)。

一个有效的OHSMS，必然要涉及到与OHS管理有关的组织机构及其职责和职能分配，也必须涉及按照管理程序所实施的管理过程控制，更会涉及到实施管理所需的资源(包括人员、资金、装备、材料、技术和软件等)支持等。

可以说一个OHSMS的有效实施，就意味着一个企业的OHS管理机制在资源支持下的基本形成。

随着体系逐步完善，该单位的OHS管理机制将得到逐步健全。

2．方针指导的原则性。

OHSAS标准要求企业制订OHS方针，并为实现这一方针建立和实施OHSMS，从而使企业的OHS管理按照认可的体系要求运作；要求企业按照体系规定的手册、程序、作业文件进行操作核维护，从而保证操作和维护规范化，满足强制性国标、国内规定和规则的要求，并尽量符合建议性的要求。

职业健康安全管理体系一阶段审核时应注意的问题集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-职业健康安全管理体系一阶段审核时应注意的问题职业健康安全管理体系审核是一项专业要求较高的审核，也是一项对受审核组织能够起到很大的推动和促进作用的工作。

审核质量的好坏也直接影响到受审核方对认证的看法。

而一阶段审核又是做好认证审核的基础和保证。

因此审核中必须注意以下几个方面：一、危险源识别的审核应充分首先，应了解受审核方业务活动的划分，了解其日常管理和生产过程的每一个环节。

业务活动的划分可分为生产主线和辅助活动。

生产主线应明确生产工艺、每个生产工序中使用的设备、操作人员要求、使用的原材料。

辅助活动应明确受审核方管辖范围内的场所，如仓库、锅炉房、维修车间、化学品库等。

审核方根据上述内容为有效地识别危险源创造条件。

其次，确定每项活动和每个场所中可能存在的事故风险，可以通过了解安全操作要求、曾经发生过的事故、法律法规要求等确定存在的风险。

最后，确定风险或事故发生的根源。

与受审核方充分沟通，了解在什么情况下、由何种原因可能导致事故的发生，事故或风险存在的根源就是危险源。

通过风险分析，确定控制重点，即重大风险的危险源。

审核员在审核过程中应能够根据自己所掌握的专业知识，有效地判断每个场所和每道生产工序中可能发生的事故及其原因，只有这样才能充分识别出受审核方在进行危险源识别中存在的问题。

二、注意法律法规识别的充分性和适用性目前，有不少组织在咨询老师的帮助下，识别了大量的法律法规，收集的法律法规很多，但是往往有一部分是不适用的。

GB/T28001标准实施指南中明确指出“不要求组织建立法律法规库，而是应收集与本组织的产品、活动和服务中风险相适应的法律法规”。

因此，审核中应重点把握与受审核方重大风险有关的法律法规、标准等，注意不能忽略了行业的各种安全操作规程和管理制度，如煤炭行业就有专门的“三大规程”，即安全规程、作业规程和操作规程。

职业安全健康管理体系审核要点职业安全健康管理体系内部审核的基本依据是职业安全健康管理体系试行标准和职业安全健康管理体系文件，但也有的场合因工作需要扩大审核要求。

本章以试行标准为基准，简要说明体系各要素的审核要点，仅供编制核查表时一、一般要求1．企业是否依据试行标准，建立了文件化的职业安全健康管理体系2．企业是否有保持职业安全健康管理体系的有效机制?二、职业安全健康方针1．企业是否建立了与之活动、产品、服务相适应的职业安全健康方针2．职业安全健康方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施?3．职业安全健康方针包含哪些承诺，是否符合企业的实际情况?4。

职业安全健康方针是否形成文件，是采取何措施来实施?5．职业安全健康方针采取何种方法使全体员工和相关方理解和获取6．最高管理者是否能根据条件变更对职业安全健康方针定期评审，以保证方针的有效性?三、危害辨识、风险评价和风险控制计划1．企业是否建立和保持有文件化的危害辨识、风险评价和风险控制的实施程序；都包含哪些内容，制定的原则是什么；能否满足和适应实际需要?2．企业活动、产品和服务中的危险因素有哪些；有哪些重大危险因素? 3．企业都采用哪些危害辨识、风险评价的方法，确定的原则是什么? 4．是否制订有危害辨识、风险评价的计划，并实施?5．企业在制订安全卫生工作目的时，是否考虑危害辨识、风险评价的结果? 6．危害辨识、风险评价结果是否予以记录，并形成文件77．实施危害辨识、风险评价及控制的对象有哪些，如何确定的?8．对于新、改、扩项目是否严格按“三同时”原则进行?9．对重大危险隐患是否进行了深入分析、评价，采取了必要的控制措施?四、法律及法规要求1．企业如何获取和确定相关的法律、法规和其他要求?2．企业是否建立和保持了适合于本企业的法律、法规和其他要求的程序7 3．企业采取何种方法定期跟踪法律、法规和其他要求的变化?4．企业如何向员工和相关方传达有关法律、法规和其他要求方面的信息?5．企业是否建立了适合本企业特点的法律、法规和其他要求的清单?五、目标1．职业安全健康目标是如何体现职业安全健康方针的，是否考虑了法律、法规要求、自身的职业安全健康危险和危害的特点，自身企业的实际状况?2．制订的目标是否层层分解，负有责任的员工是怎样将职责纳人实施活动的?3．相关方的观点在制定目标时是如何考虑的?4．所制订的目标是否形成文件?5．如何对目标进行评审，以使其实现所期望的安全卫生行为?六、职业安全健康管理方案1．企业是否有一个明确的实现职业安全健康目标的管理方案2．企业制订职业安全健康管理方案的依据是什么3．管理方案是否对有关职能部门人员的任务和职责给予了明确的界定4．管理方案的安排过程是否涉及到所有的责任方?5．管理方案有无阐述资源需求，职责、时间安排和优先次序6．管理方案是否适应职业安全健康方针和目标?7．是否有管理方案评审程序和制度?8．是否有管理方案监控和修订程度与制订?七、机构和职责1 最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必备资源2．管理者代表是否明确并理解其职责和权限?3．各极机构、各级人员的安全卫生职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件?4．企业是否为安全卫生管理体系的实施，控制和改进提供了必需的资源，包括人、财、资金、设施等?八、培训意识和能力1．企业中有重大危险源的岗位有哪些，这些岗位的人员是否都经过培训，培训记录是否妥善保存?2．企业对员工如何进行安全卫生工作能力鉴定，如何确定员工的培训需求，保证员工胜任所从事的安全卫生工作?3．企业员工对安全卫生重要性的理解、接受和共识程度如何?4．企业对外来人员是否有培训要求?5．是否根据需要对培训计划进行了制订、评审和修改?6．培训活动和效果是否进行了跟踪和记录?7．企业的各级安全卫生管理人员是否具备必要的知识和技能?九、协商与交流1．企业内员工以什么方式或渠道了解企业的安全卫生信息及组织机构信息2．企业内员工以什么方式参与企业的安全卫生事务?3．企业内员工是否充分了解安全卫生改善的改进情况4．企业是否有接受和答复员工关心的问题的程序和制度?5．企业是否有接受和答复相关方关心的问题的程序和制度?6．企业以什么方式将体系审核和评审的结果传达给所有有关人员十、文件1．是否有文件化的安全卫生管理体系或文件清单?2．安全卫生管理体系程序是否已确定、形成文件，传达并予以实施3．是否有建立和保持安全卫生管理体系文件的过程?4．安全卫生管理体系文件是否与现行管理文件相结合?5．员工如何获取其工作所需要的安全卫生管理体系文件?6．企业的关键装置或有重大危险源的岗位是否有危险控制程序，是否有具体的操作工指导?7．企业各层次的文件接口是否良好，是否相互支撑，文件的一致性如何十一、文件和资料控制1．企业是否制定并保持了文件的控制程序，是否能做到与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制?2．是否对体系运行的各个重要场所，都能及时得到相应文件的现行版本3．对于法律、知识性文件和资料是否都进行了适当的标识和管理4．文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字?5．文件的更改、修订及评审是否由原审批部门或授权人员审批确认6．文件发布前是否由授权人员审批其适宜性?7．文件修订时，是否制订了相应记录和更改清单或一览表?十二、运行控制1．关键装置或关键岗位或有重大危险源的场所，是否确定和制定了文件化程序，有具体的运行标准?2．这些文件程序是否详细规定了运行标准、使用设备和应达到的规范要求3．如何对在用安全卫生设施进行正常有效的维护保养4．是否有“三同时”管理程序?十三、应急预案与响应1．对潜在重大事故或紧急情况，是否制订有应急预案和响应系统2．是否有评价应急预案和响应系统实际效果的计划和程序?3．是否定期演练应急预案和响应系统?4．事故发生后，人员职责，内外部联络计划是否可行?十四、绩效测量和监测1．企业是否建立了文件化的绩效测量和监测程序；是否规定了监测和测量具体内容?2．对绩效测量和监测方法的选择，仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求?3．与安全卫生目标有关联的特定安全卫生行为参数是如何设置、测量及监测的，是否能满足安全卫生要求?4．有无对相关法律和其他要求的符合性进行定期评价的制度?5．对重大危险源、关键装置、要害岗位的运行是否进行了定期监测和测量十五、事故、事件、不符合、纠正与预防措施1．企业是否建立并保持了文件化的事故、事件、不符合的调查处理程序，文件化的纠正和预防措施的实施程序?2．在程序中是否明确了负责实施的部门，职责与权限予以明确的界定3．是否有纠正和预防措施有效性评估程序?。

职业健康安全管理体系实施应关注的主要问题一、职业健康安全管理体系产生背景和发展趋势职业健康安全管理体系是上世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与ISO9000和ISO14000等一样被称为后工业化时代的管理方法。

其产生的一个主要原因是企业自身发展的要求。

随着企业的发展壮大，企业必须采取更为现代化的管理模式，将包括质量管理、职业健康安全管理等管理在内的所有生产经营活动科学化、标准化和法律化。

国际上的一些著名的大企业在大力加强质量管理工作的同时，已经建立了自律性的和比较完善的职业健康安全管理体系，较好地提升了自身的社会形象，大大地控制和减少了职业伤害给企业所带来的损失。

职业健康安全管理体系产生的另一个重要原因是国际一体化进程的加速进行而引起的。

由于与生产过程密切相关的职业健康安全问题正日益受到国际社会的关注和重视，与此相关的立法更加严格，相关的经济政策和措施也不断出台和完善。

在上世纪80年代，一些发达国家率先研究和实施职业健康安全管理体系活动，其中，英国在1996年颁布了BS8800《职业安全卫生管理体系指南》。

此后，美国、澳大利亚、日本、挪威的一些组织也制定了相关的指导性文件。

尽管国际标准化组织（ISO）决定暂不颁布这类标准，但许多国家和国际组织继续进行相关的研究和实践，并使之成为继ISO9000、ISO14000之后又一个国际关注的标准。

目前，我国的职业健康安全现状不容乐观，例如，我国在接触职业病危害人数、职业病患者累计数量、死亡数量和新发病人数，均达世界首位。

尽管我国经济高速增长，但是职业健康安全工作远远滞后，这种状况如果不很好解决，必将影响到我国的竞争力，甚至可能影响我国的经济管理体系运行。

因此，我国政府正大力加强这方面的工作，力求通过工作环境的改善，员工安全与健康意识的提高，风险的降低，及其持续改进、不断完善的特点，给组织的相关方带来极大的信心和信任。

二、职业健康安全管理体系概况1、特点1)、建立管理体系来进行绩效控制2)、采用PDCA循环3)、预防为主、持续改进和动态管理4)、遵守法规的要求贯穿体系始终5)、适用于所有行业6)、自愿原则2、《职业健康安全管理体系规范》组成我国《职业健康安全管理体系规范》与OHSMS18000的内容和结构基本相同，主要由三大部分组成：A 范围：规定使用于该指导性技术文件的组织愿望和界限（限制）B 术语：17个术语和定义C OHSAS要素部分：五大功能块，每一功能块又由若干要素组成，共17个要素，其中，职业健康安全管理体系标准组成包括：1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 职业健康安全管理体系要素4．1 总要求4．2 职业健康安全方针4．3 策划4．4 实施和运行4．5 检查和纠正措施4．6 管理评审三、实施职业健康安全管理体系的作用1、为企业提供科学有效的职业健康安全管理体系规范和指南；2、安全技术系统可靠性和人的可靠性不足以完全杜绝事故，组织管理因素是复杂系统事故发生与否的最深层原因，系统化，预防为主，全员、全过程、全方位安全管理；3、推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行；4、使组织职业健康安全管理转为主动自愿性行为，提高职业健康安全管理水平，形成自我监督、自我发现和自我完善的机制；5、促进进一步与国际标准接轨，消除贸易壁垒；6、有助于提高全民安全意识；7、改善作业条件，提高劳动者身心健康和安全卫生技能，大幅减少成本投入和提高工作效率，产生直接和间接的经济效益；8、改进人力资源的质量。

职业安全健康管理体系审核要点职业安全健康管理体系内部审核的基本依据是职业安全健康管理体系试行标准和职业安全健康管理体系文件，但也有的场合因工作需要扩大审核要求。

本章以试行标准为基准，简要说明体系各要素的审核要点，仅供编制核查表时参考。

一、一般要求1．企业是否依据试行标准，建立了文件化的职业安全健康管理体系?2．企业是否有保持职业安全健康管理体系的有效机制?二、职业安全健康方针1．企业是否建立了与之活动、产品、服务相适应的职业安全健康方针?2．职业安全健康方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施?3．职业安全健康方针包含哪些承诺，是否符合企业的实际情况?4。

职业安全健康方针是否形成文件，是采取何措施来实施?5．职业安全健康方针采取何种方法使全体员工和相关方理解和获取?6．最高管理者是否能根据条件变更对职业安全健康方针定期评审，以保证方针的有效性?三、危害辨识、风险评价和风险控制计划1．企业是否建立和保持有文件化的危害辨识、风险评价和风险控制的实施程序；都包含哪些内容，制定的原则是什么；能否满足和适应实际需要?2．企业活动、产品和服务中的危险因素有哪些；有哪些重大危险因素?3．企业都采用哪些危害辨识、风险评价的方法，确定的原则是什么?4．是否制订有危害辨识、风险评价的计划，并实施?5．企业在制订安全卫生工作目的时，是否考虑危害辨识、风险评价的结果?6．危害辨识、风险评价结果是否予以记录，并形成文件77．实施危害辨识、风险评价及控制的对象有哪些，如何确定的?8．对于新、改、扩项目是否严格按“三同时”原则进行?9．对重大危险隐患是否进行了深入分析、评价，采取了必要的控制措施?四、法律及法规要求1．企业如何获取和确定相关的法律、法规和其他要求?2．企业是否建立和保持了适合于本企业的法律、法规和其他要求的程序7 3．企业采取何种方法定期跟踪法律、法规和其他要求的变化?4．企业如何向员工和相关方传达有关法律、法规和其他要求方面的信息?5．企业是否建立了适合本企业特点的法律、法规和其他要求的清单?五、目标1．职业安全健康目标是如何体现职业安全健康方针的，是否考虑了法律、法规要求、自身的职业安全健康危险和危害的特点，自身企业的实际状况?2．制订的目标是否层层分解，负有责任的员工是怎样将职责纳人实施活动的?3．相关方的观点在制定目标时是如何考虑的?4．所制订的目标是否形成文件?5．如何对目标进行评审，以使其实现所期望的安全卫生行为?六、职业安全健康管理方案1．企业是否有一个明确的实现职业安全健康目标的管理方案?2．企业制订职业安全健康管理方案的依据是什么3．管理方案是否对有关职能部门人员的任务和职责给予了明确的界定?4．管理方案的安排过程是否涉及到所有的责任方?5．管理方案有无阐述资源需求，职责、时间安排和优先次序?6．管理方案是否适应职业安全健康方针和目标?7．是否有管理方案评审程序和制度?8．是否有管理方案监控和修订程度与制订?七、机构和职责1最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必备资源?2．管理者代表是否明确并理解其职责和权限?3．各极机构、各级人员的安全卫生职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件?4．企业是否为安全卫生管理体系的实施，控制和改进提供了必需的资源，包括人、财、资金、设施等?八、培训意识和能力1．企业中有重大危险源的岗位有哪些，这些岗位的人员是否都经过培训，培训记录是否妥善保存?2．企业对员工如何进行安全卫生工作能力鉴定，如何确定员工的培训需求，保证员工胜任所从事的安全卫生工作?3．企业员工对安全卫生重要性的理解、接受和共识程度如何?4．企业对外来人员是否有培训要求?5．是否根据需要对培训计划进行了制订、评审和修改?6．培训活动和效果是否进行了跟踪和记录?7．企业的各级安全卫生管理人员是否具备必要的知识和技能?九、协商与交流1．企业内员工以什么方式或渠道了解企业的安全卫生信息及组织机构信息?2．企业内员工以什么方式参与企业的安全卫生事务?3．企业内员工是否充分了解安全卫生改善的改进情况4．企业是否有接受和答复员工关心的问题的程序和制度?5．企业是否有接受和答复相关方关心的问题的程序和制度?6．企业以什么方式将体系审核和评审的结果传达给所有有关人员?十、文件1．是否有文件化的安全卫生管理体系或文件清单?2．安全卫生管理体系程序是否已确定、形成文件，传达并予以实施?3．是否有建立和保持安全卫生管理体系文件的过程?4．安全卫生管理体系文件是否与现行管理文件相结合?5．员工如何获取其工作所需要的安全卫生管理体系文件?6．企业的关键装置或有重大危险源的岗位是否有危险控制程序，是否有具体的操作工指导?7．企业各层次的文件接口是否良好，是否相互支撑，文件的一致性如何?十一、文件和资料控制1．企业是否制定并保持了文件的控制程序，是否能做到与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制?2．是否对体系运行的各个重要场所，都能及时得到相应文件的现行版本?3．对于法律、知识性文件和资料是否都进行了适当的标识和管理?4．文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字?5．文件的更改、修订及评审是否由原审批部门或授权人员审批确认?6．文件发布前是否由授权人员审批其适宜性?7．文件修订时，是否制订了相应记录和更改清单或一览表?十二、运行控制1．关键装置或关键岗位或有重大危险源的场所，是否确定和制定了文件化程序，有具体的运行标准?2．这些文件程序是否详细规定了运行标准、使用设备和应达到的规范要求?3．如何对在用安全卫生设施进行正常有效的维护保养?4．是否有“三同时”管理程序?十三、应急预案与响应1．对潜在重大事故或紧急情况，是否制订有应急预案和响应系统?2．是否有评价应急预案和响应系统实际效果的计划和程序?3．是否定期演练应急预案和响应系统?4．事故发生后，人员职责，内外部联络计划是否可行?十四、绩效测量和监测1．企业是否建立了文件化的绩效测量和监测程序；是否规定了监测和测量具体内容?2．对绩效测量和监测方法的选择，仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求?3．与安全卫生目标有关联的特定安全卫生行为参数是如何设置、测量及监测的，是否能满足安全卫生要求?4．有无对相关法律和其他要求的符合性进行定期评价的制度?5．对重大危险源、关键装置、要害岗位的运行是否进行了定期监测和测量?十五、事故、事件、不符合、纠正与预防措施1．企业是否建立并保持了文件化的事故、事件、不符合的调查处理程序，文件化的纠正和预防措施的实施程序?2．在程序中是否明确了负责实施的部门，职责与权限予以明确的界定?3．是否有纠正和预防措施有效性评估程序?。