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江苏省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。
A．总投资B．货币资本C．注册资本D．资产净值2.对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量3.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的4.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用5. 目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%6. 证券发行公司信息持续披露的文件是指__。
A．招股说明书B．上市公告书C．定期报告文件D．招股意向书7. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值8. 关于法人财产权的说法，下列表述错误的是__。
A．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题D．公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件9. 股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
2017年上半年贵州证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．10B．15C．20D．252、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。
A．10%B．15%C．20%D．25%3、基金销售机构是受__委托从事基金代理销售的机构。
A．中国证监会B．基金托管人C．基金注册登记机构D．基金管理公司4、下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是__。
A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大5、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。
A．5元B．当日市场价格C．当日基金份额净值D．当日市场平均价格6、__是证券投资基金市场营销的中心。
A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场7、关于波浪理论表述正确的是__A．牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪B．在熊市中，波浪理论失效C．牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪D．判断波浪具有统一的定义和标准8、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。
A．保证金不足B．透支C．卖空国债D．信用交易9、证券组合管理的具体内容包括__。
A．计划、选择、执行、监督B．计划、分析、选择、监督、评价C．计划、分析、选择时机、修正、评价D．计划、选择时机、选择证券、监督10、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
股票的特征与类型(总分：34.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：27，分数：13.50)1.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
（分数：0.50）A.无记名股票B.记名股票√C.优先股D.国有股解析：[解析] 《中华人民共和国公司法》规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。
公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
2.下列对股票定义的描述，不正确的是( )。
（分数：0.50）A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金√解析：[解析] D项描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。
3.下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )（分数：0.50）A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱√解析：[解析] 股票的价格弹性或者恢复能力是指交易价格受大额交易冲击而变化后，迅速恢复原先水平的能力。
价格恢复能力越强，股票的流动性越高。
4.股票分割通常情况下会使股票价格( )。
（分数：0.50）A.下跌B.上涨√C.没变化D.无法判断解析：[解析] 股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆成若干股。
通常会刺激股价上升。
5.股票最基本的特征是( )。
（分数：0.50）A.收益性√B.风险性C.流动性D.永久性解析：[解析] 股票具有五大特征，即收益性、风险性、流动性、永久性和参与性，其中收益性是股票最基本的特征，是指股票可以为持有人带来收益的特性。
江苏省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构2、在股份制改组的会计报表审计的完成阶段，被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为__。
A．期中事项B．期前事项C．期后事项D．后续事项3、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为__。
A．现货期权B．期货期权C．看跌期权D．奇异型期权4、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+45、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。
A．5000万B．1亿C．10亿D．15亿6、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。
A．5B．10C．15D．507、上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。
A．丸集合资产管理计划托管机构名称B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C．集合资产管理计划说明书D．经办人信息8、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是__。
A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段9、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
证券资格（证券基础知识）股票的特征与类型章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．关于记名股票，下列说法正确的是()。
A．不得转让B．股东应在认购时一次缴足股款C．股东可以分次缴纳出资D．只有记名股东才能行使股东权正确答案：C解析：A项，记名股票的转让相对复杂或受限制而不是不得转让；B项，可以一次或分次缴纳出资；D项，对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。
知识模块：股票的特征与类型2．我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括()。
A．股票数量B．股票编号C．股票发行日期D．各股东所持股份数正确答案：D解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。
D项属于记名股票应当记载的事项。
知识模块：股票的特征与类型3．以下不属于无面额股票特点的是()。
A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活正确答案：B解析：按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。
有面额股票的特点包括：①可以明确表示每一股所代表的股权比例；②为股票发行价格的确定提供依据。
无面额股票有如下特点：①发行或转让价格较灵活；②便于股票分割。
知识模块：股票的特征与类型4．下列对股票定义的描述，不正确的是()。
A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金正确答案：D解析：D项描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。
知识模块：股票的特征与类型5．股票是一种资本证券，它属于()。
A．实物资本B．真实资本C．虚拟资本D．风险资本正确答案：C解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
江苏省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：股票收益考试试卷一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数2、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
A．T-5B．T-3C．T-2D．T-13、__是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．金融远期合约4、建立基金品牌最重要的因素是__。
A．基金营销B．基金产品和服务的能见度C．基金业绩D．基金个性5、基金信息披露的规范性文件有__。
A．《基金信息披露管理方法》B．《年度报告的内容与格式》C．《招募说明书的内容与格式》D．《货币市场基金信息披露特别规定》6、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为__。
A．有价证券B．存托凭证C．证券化产品D．资产证券7、转换平价的计算公式是（）。
A．可转换证券的市场价格除以转换比率B．转换比率除以可转换证券的市场价格C．可转换证券的市场价格乘以转换比率D．转换比率除以基准股价8、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券9、根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50%B．60%C．70%D．80%10、下列关于股票的叙述，不正确的是__。
A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动11、发行人应披露的行业风险不包括__。
江苏省2017年基金从业资格：股票估值模型的分类考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费2.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元3.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金5. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10006. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数7. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同8. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权9. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．2510. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
2017年上半年江苏省基金从业资格：股票基金的分析方法(一)考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告2、证券交易所在性质上不是__。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织3、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况4、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低5、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。
A．投资决策委员会决定基金总体投资计划B．研究部门提供研究报告C．基金经理制订投资组合具体方案D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易6、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力7、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务8、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。
A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险9、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日10、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。
A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界11、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
江苏省2017年上半年基金从业资格：基本面分析考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．102.__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人3.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券4.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利5. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准6. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分7. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．208. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率9. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
2017年上半年江苏省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。
A．百分之五十B．百分之百C．百分之三百D．百分之五百2、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所3、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。
A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率4、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。
A．自营业务账户、席位情况B．自营业务持股明细C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策5、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具6、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。
A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位7、公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。
A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值9、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。
A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度10、营业部电脑管理的软件管理不包括__。
A．运行效率B．行情分析C．业务处理D．软件更新11、封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。
A．固定的B．不固定的C．可视投资者的需求追加发行D．有时固定、有时不固定12、网上竞价发行方式的最大缺陷为__。
A．股价容易被操纵B．市场广泛C．两级市场的联动性D．经济高效13、下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购，份额赎回”原则D．“明确价”原则14、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。
A．直销B．自销C．包销D．代销15、道氏理论认为市场波动具有__。
A．1种趋势B．2种趋势C．3种趋势D．4种趋势16、看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。
__A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格17、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券18、可转换债券的理论价值是（）。
A．未来一系列债息收入的现值B．未来一系列债息收入与转换价值的现值C．未来一系列债息收入与转换价值的终值D．未来的转换价值19、对折算率的公布，错误的说法是__。
A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率20、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。
A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)21、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%22、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券23、__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A．中国证券登记结算有限责任公司成立B．上海证券登记结算公司成立C．深圳证券登记结算公司成立D．中央证券登记结算有限责任公司成立24、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券25、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在__预先披露。
A．发行公司网站B．交易所网站C．中国证监会网站D．中国证监业协会网站2、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列__文件和事项。
A．上市计划书B．公司章程C．申请股票上市的股东大会决议D．上市公告书E．招股说明书3、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金信息披露指引》4、货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．期限在1年以内(含1年)的债券回购D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据5、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有__。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的C．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的D．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的6、股票市场价格的最直接影响因素是__，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A．供求关系B．公司经营状况C．宏观经济因素D．政治因素7、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为20元/股，则该股除权价为__元/股。
A．16.25B．17.5C．20D．258、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为__。
A．数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币B．数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币C．数量不低于5万手，或交易金额不低于2000万元人民币D．数量不低于5万手，或交易金额不低于5000万元人民币9、我国《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。
A．实用性B．真实性C．准确性D．完整性10、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为__。
A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管11、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的12、假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为__。
A．6%B．7%C．8%D．9%13、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。
（R 为股权登记日）A．R B．K+1 C．R+2 D．R+314、下面可以作为股票配售对象的是__。
A．经批准募集的证券投资基金B．全国社会保障基金C．合格境外机构投资者管理的证券投资账户D．证券公司证券自营账户15、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30%C．最近3年实现的平均分配利润的20%D．最近3年实现的平均分配利润的30%16、关于分红派息，下列说法错误的是（）。
A．分红派息是发行股份的公司的股东实现自己权益的过程 B．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 C．分红派息是发行股份的公司向其股东派发红利和股息的过程 D．发行股份的公司如果当年盈利，就必须进行分红派息17、人气指标包括__。
A．PSYB．ADLC．OBVD．KDJ18、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。
A．当日交收B．次日交收C．例行交收D．特约日交收19、下列关于剩余证券处理的说法中，正确的是（）。
A．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券B．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径C．证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券D．证券经营机构采用部分包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券20、我国基金监管的手段包括__。
A．法律手段B．政治手段C．行政手段D．经济手段21、基金托管人一般通过__等方式对基金资产进行核对。
A．计算机系统B．电话银行C．登陆上海PROP远程操作平台系统D．登陆深圳IST远程操作平台系统22、证券投资分析的基本要素有__。
A．分析理论B．信息C．资料D．方法E．步骤23、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是__。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度24、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
