美国证券经纪人执照考试series 7

【归国留学生找工作】美国金融牌照Series 3,6,7,67,65,66有啥分别？搞清楚哪个才是你需要的！当你决定要销售投资产品时，无论你作为注册销售代表(registered representative)或是投资顾问(investment advisor)，所需要做的第一步都是选取一个合适的证券牌照(license)。

一些条件可以帮你筛选出合适的牌照，例如根据要销售的投资产品类型，补贴方式以及服务范围。

接下来我们将一一为你介绍不同种类的牌照并帮你找到合适的牌照。

金融监管局牌照解析金融监管局(FINRA)负责审查所有的证券许可流程及要求。

该机构为自律监管机构(Self-regulatory Organization)，为通过考试的人做认定，让他们成为持牌金融专业人士。

金融监管局同时还维持相关纪律及履行数据管理职责。

金融监管局给销售代表和销售管理提供不同类型的资格认证。

每一种资格认证都对应一个特定的证券或投资类型。

虽然不同证券类型对应了很多种牌照，但仍有三种比较通用的资格认证是大部分销售代表和顾问普遍拥有的：Series 6Series6 为有限投资证券资格牌照。

该牌照持有者可以销售组合投资产品，例如共同基金（mutual funds），可变年金(variable annuities)和单位投资信托(Unit Investment Trusts)。

Series 6资格认证的考试时间为135分钟，考试内容涵盖了基础信息，如组合投资（packaged investment），证券管理规范与道德标准。

如果你是从事保险业的人员，你也需要这个资格认证才能够销售各类型的保险产品，因为证券包含了潜在与这些产品相关的投资。

而作为已有Series6牌照的销售代表们的管理者，他们还需要在有Series6的基础上再考Series26资格认证。

Series 7Series 7 证书也被称为一般证券经纪人执照（GS）。

CFA的国际认可和职业发展前景CFA由总部位于美国的CFA协会（原名为“投资研究及管理专业协会”（--Association for Investment Management and Research简称AIMR），进行资格评审和认定，自从上世纪六十年代中期第一次考试以来，CFA考试已经历经了近50个年头。

CFA已经毫无异议地成为全球金融第一认证体系，也因此被称为金融第一考。

CFA所推广的金融理念已经成为行业标准，CFA资格已广泛地被全球顶尖金融机构采用成为主要人力资源评估标准。

特许金融分析师在全球增长速度迅速，CFA协会将此归功于CFA知识体系的全球适用性和考试的严格性，及高标准的职业道德要求。

简而言之，CFA特许证已经成为金融市场公认的衡量从业人员水平的标尺。

CFA在投资金融界被誉为金领阶层，在西方一直被视做进军华尔街的入场券。

美国、加拿大、英国等国家的许多投资管理机构甚至已经把CFA资格作为对其雇员入职的基本要求。

CFA的全球公认性会使你的雇主马上认知你对金融市场知识的掌握程度和深度。

你会有效学习如何分析股票，债券，衍生工具和财务比例从而加强你在金融投资行业的工作能力。

通常，你获得CFA之后的价值会体现在雇主给你的收入水平上。

因此，长久以来CFA一直被视为金融投资界的MBA，在全球金融市场更为抢手。

希望在金融投资界领域的人，CFA资格是一个非常明智的选择。

我国著名经济学家厉以宁先生也认为，CFA资格是国际通行的、最具权威的金融分析领域的行业标准国际认可度美国证监会(SEC)认可CFA特许资格是等同美国证券从业员第七系列(Series 7) 法定资格。

美国纽约证券交易所(NYSE)给予CFA特许资格持有人只需加考证券分析师考试(The Supervisory Analyst Examination)中的证券规则部份，那便可以得到美国证券分析师(Supervisory Analyst)专业资格。

招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某世界500强集团)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪一项不是证券市场的基本功能？A. 资本配置功能B. 定价功能C. 筹资-投资功能D. 国际收支平衡功能2、在证券市场上，股票价格反映了公司的什么？A. 实际资产价值B. 预期收益能力C. 当前负债总额D. 历史盈利记录3、以下哪项不属于证券经纪业务的基本流程？A、客户咨询与受理B、账户开设C、证券交易D、证券投资咨询4、证券经纪人在为客户办理开户手续时，以下哪项不是必须的资料？A、身份证原件及复印件B、银行账户卡复印件C、收入证明D、证券交易经验证明5、某证券公司在招聘证券经纪人时，以下哪项不属于其基本任职资格要求？A. 具有完全民事行为能力B. 具有大学本科及以上学历C. 具有证券从业资格证书D. 具有良好的品行和职业道德6、证券经纪人在为客户推荐投资产品时，以下哪项行为是不合规的？A. 详细了解客户的投资需求和风险承受能力B. 向客户推荐符合其投资目标和风险承受能力的投资产品C. 向客户隐瞒投资产品的风险信息D. 诚实地向客户解释投资产品的收益和风险7、以下哪项不属于证券经纪人的职业素养要求？A、诚实守信B、专业能力强C、具备丰富的客户资源D、严格遵守法律法规8、在以下情况下，证券经纪人应该采取哪种行动？A、客户提出要购买高风险的股票，但客户表示了解风险B、客户提出要购买某只股票，但经纪人发现该股票存在重大利空消息C、客户要求经纪人帮助其进行股票交易，但经纪人发现客户未满18周岁D、客户表示对某只股票的未来走势有疑问，经纪人无法给出明确判断9、证券经纪人应具备以下哪项基本素质？A. 具备较强的沟通能力B. 具备丰富的专业知识C. 具备优秀的团队协作能力D. 以上都是二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券经纪人在为客户提供投资建议时应当遵循的原则？（）A、诚信原则B、专业原则C、客户至上原则D、勤勉尽职原则E、保守秘密原则2、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中可能违反的法律法规？（）A、未经客户同意，擅自更改客户的投资组合B、泄露客户的交易信息给第三方C、收取客户未明确约定的费用D、利用内幕信息进行交易E、未按照规定进行客户身份识别3、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中需要避免的违规行为？（）A、未经客户同意，泄露客户信息B、利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益C、故意误导客户进行投资决策D、接受客户委托，买卖非法证券4、以下哪些条件是成为证券经纪人所必须具备的？（）A、具有完全民事行为能力B、具备证券从业资格C、品行良好，无不良记录D、年龄在18岁以上5、以下哪些是证券经纪人在提供服务时必须遵守的行业规范？（）A. 诚信原则B. 客户至上原则C. 专业胜任原则D. 公正公平原则E. 持续学习原则6、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中可能违反的法律法规？（）A. 未按时报送客户交易信息B. 接受客户全权委托进行交易C. 未经客户同意，泄露客户交易信息D. 利用职务之便谋取私利E. 在客户不知情的情况下，进行利益输送7、以下哪些因素会影响证券市场的稳定性？（）A. 政府政策B. 经济周期C. 国际形势D. 投资者心理8、以下哪些属于证券经纪人的职责？（）A. 为客户提供证券投资咨询B. 协助客户办理证券交易手续C. 监督客户交易行为D. 负责公司内部财务管理9、以下哪些是证券经纪人应当具备的基本素质？（）A. 良好的职业道德和诚信意识B. 具备扎实的金融知识和证券市场专业知识C. 良好的沟通能力和人际交往能力D. 强烈的风险意识和自我约束能力E. 出色的销售技巧和谈判能力三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券经纪人只能代理证券发行和交易活动，不能提供证券投资咨询服务。

美国金融从业人员资格考试一览美国具有世界上最发达的金融体系和与之相对应的，以人为本的管理体系。

这套管理体系在风险防范，保护投资者利益方面起到至关重要的作用。

该科学管理体系的一个重要组成部分，就是严格的，逐步升级的从业人员资格考核制度。

这个考核制度不仅适合所有不同职务和水平的从业人员，而且职务越高，考核内容越广越难。

这样就彻底地避免了外行领导内行的现象。

考核一般有两个方面组成，一是专业知识考试，二是职业道德考核，既背景调查。

美国的证券考试种类很多，有专项的，有综合的，有一般从业人员，即注册代表或销售人员考试，也有注册主管负责人，即公司的高级管理人员考试，但考试的内容一般有三个方面，一是专业理论知识，二是专业（操作）技术，三是相关法律知识。

从业人员职业道德考核的难易程度，主要取决于所从事的具体工作性质和职务，一般要求对近10年的经历及其证明人情况进行备案，必要时，进行调查核实，察看是否有任何违法行为，有的职务还需到联邦调查局将两只手的指纹和手纹进行备案。

只有考试合格者才有资格申请注册，只有通过安全（职业道德）调查者才能注册成功。

每一位注册成功的从业人员在工作中，仍受到严格的监管体系制约。

下面是证券业职业资格考试系列简介：1.非全美证券交易商协会成员综合证券考试(Non-NASD Member General Securities Examination)这项考试已不能满足联邦政府对跨州经营的证券经纪人的注册要求，但是一些州仍要求未来的从业人员通过该项考试；2.美国（商品）期货从业人员资格考试（National Commodity Examination / Commodity Broker Examination)凡从事期货合约交易的人员必须通过这项考试。

期货合约包括利率、小麦、大豆、玉米、棉花、黄金、白银、石油等；3.美国证券交易商协会注册期权负责人考试（NASD Registered Options Principal Examination)通过这项考试并获得营业执照者可以从事买入期权和卖出期权的业务，也可以监管注册代表/经纪人从事期权交易；4.利率期权考试(Interest Rate Option Examination)专门从事利率期权交易者要通过此项考试;5．投资公司产品/可变利率合约有限资格代表考试(NASD Investment Company Pro ducts/Variable Contracts limited Representative Examination)考试、注册合格者可以推销投资公司的产品（如共同基金、单位投资信托等）和可变利率合约（如可变利率年金合约）；6.美国证券交易商协会综合证券注册代表考试（也是纽约股票交易所注册资格考试(NASD General Securities Registered representative Examination (also N. Y.S.E.)这是所有金融证券业的最全面、最难的考试之一。

美国房产经纪人考试简介为什么说美国房地产经纪人都很专业?主要是因为美国有完善的经纪人发牌以及执业资格的考试制度。

在美国要成为一个合格经纪人，首选要经过房产金融、房产估计原理等12项专业课程的考试。

下面我们一起来了解了解!房地产经纪的发牌考试制度房地产经纪(broker)是美国房地产行业中为数最庞大的群体，起着非常重要的作用。

美国的大部分房地产转让、抵押、租赁等是通过经纪实现的，通常人们从广告、招牌中见到的“某某房地产公司”,一般都是指中介经纪公司，而不是指开发公司。

房地产经纪公司大部分是独立执业的公司，但也有一些属于大型房地产发展商的有独立法人资格的子公司(称为in house sell)。

美国房地产经纪从业人员实行考试发牌制度，这是美国最重要的一项房地产考试制度，所有从事房地产经纪活动的经纪人或法人都要取得房地产牌照后才能从事经营活动。

房地产经纪的分类美国的房地产经纪人一般分为：经纪人(broker)、销售员(salesperson)和伙伴经纪人(associate broker)三类。

经纪人是指为收取服务费而代他人从事房地产买卖、转让、抵押、租赁等服务的个人、公司、商行等。

销售员是在经纪人的名下协助经纪人为经纪人服务的个人。

销售员不能单独执业，只能在经纪人手下工作。

伙伴经纪人是指具有经纪人资格的经纪人自己不单独开业，而选择在另一个经纪人的名下从事销售员的工作。

房地产经纪人牌照分为两种：一是经纪人牌照，二是销售员牌照。

经纪人的业务范围包括：各种房地产转让交易过程中的谈判协商事项;代理房地产销售和租赁活动;代理抵押贷款;代理收租;代理房地产交换;代理房地产拍卖;代理房地产价值占半数以上的企业拍卖但必须注意的是，经纪人不是律师，他不能给顾主提供法律意见或从事产权审查方面的业务，不能起草合同，否则就是违法，要受到处罚。

经纪人的资格和考试要求1、销售人员的资格：(1)年满18岁及以上美国公民或拥有合法永久居留权(绿卡)的外国人;(2)无犯罪纪录;(3)完成规定的45个小时的课程学习;(4)通过州政府组织的销售人员发牌考试;(5)有注册经纪人的'担保。

证券咨询资格证书报考条件The qualification criteria for obtaining a securities consulting certificate can vary from country to country. In the United States, for example, individuals looking to obtain the Series 7 license must be sponsored by a FINRA member firm, and must also pass the Series 7 exam. 证券咨询资格证书的取得条件因国家而异。

比如在美国，想要取得第七类证券许可证的人必须得到 FINRA 成员公司的赞助，并且还必须通过第七类证券考试。

In addition to passing the necessary exams, individuals looking to become securities consultants may also need to meet certain educational requirements. This could include having a bachelor's degree in a related field, such as finance or business. 除了通过必要的考试之外，想要成为证券顾问的个人可能还需要满足一定的教育要求。

这可能包括拥有相关领域的学士学位，比如金融或商业。

Another potential requirement for obtaining a securities consulting certificate could be related to work experience. For example, in the United States, individuals looking to become a securities consultant may need to have a certain amount of experience working in thefinancial industry. 想要获得证券咨询资格证书的另一个潜在要求可能与工作经验有关。

2021年第七次证券从业式考试大纲-证券从业考试考试科目、范围及形式（一）考试科目1、前的考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券分析》及《证券发行与承销》.２、后的考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

ﻭ(二）考试范围ﻭ1、前的考试大纲和教材使用2021年版考试大纲及教材。

(详见:／／ｗww．sａc。

net.ｃn/tzｇｇ/202106/U020*****＊＊＊＊2800６842３0。

dｏc）ﻭ2、后的考试范围参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》（详见:／/www。

sac．ｎ//ydg/）。

(三）考试形式１、考试采取闭卷机考形式。

2、前的四科考试,题型为客观题，共１50题。

后的两科考试，题型为选择题，共100题。

ﻭ3、前后的均为1２０分钟，6０分及以上的考试成绩,视为合格成绩。

：ﻭ1、证券业从业人员资格考试大纲（2021)ﻭ２、证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2021)方：2021年10月证券业从业人员资格考试式考试你准备好了吗，一起聊聊吧！2021下半年证券从业资格考试与交流区了解真题:2021－2021年证券从业|解析|估分|下载备考专题：推荐:2021第三季度证券从业统考备考冲刺专题关注”证券从业”方，获取考前内部资料、考试备考信息等！证券从业题库【手机题库下载】|搜索”566证券从业”ﻭ根据最材,全面梳理知识体系，构建知识框架;ﻭ精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点.ﻭ学习目标：专项归纳整合,集中突破ﻭ根据考试特点及高频难点、失分点，进行专项训练；ﻭ对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破，高效提升。

ﻭ内部ﻭ学习目标:感受考试氛围，系统测试备考效果ﻭ大数据分析技术与名师经验相结合，编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果ﻭ搭配全套卷名师精讲解析，高效查漏补缺！ﻭ考前学习目标：高频考点强化，考前点题速提升ﻭ浓缩高频考点进行二轮精讲，考前点题,巩固提升ﻭ考前圈书划点，掌握必会、必考、必拿分点!ﻭ·需要全程学习，全面、系统梳理考点的考生·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生ﻭ·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生·需要快速提升，高效备考争取一次通过的考生学习目标：精讲必考点,夯实基础·根据最材，全面梳理知识体系，构建知识框架；·精讲必考知识点，打牢基础，细化得分要点。

知识创造未来
证券经纪人专项考试
证券经纪人专项考试是指证券从业人员的一种资格认证考试，是指证券经纪人从业上岗前必须通过的一种考试。

该考试是由中国证券业协会主管，由全国证券从业资格考试招生考试办公室负责组织和管理的。

证券经纪人专项考试内容主要包括证券市场基本知识、证券法律法规、证券交易与结算、证券分析与投资决策、证券投资顾问业务、证券投资基金、证券营销与客户管理等方面的内容。

通过该考试并取得证书后，证券经纪人可以合法从事证券经纪人的工作，可以进行证券投资咨询、证券投资管理、证券账户管理等相关工作。

证券经纪人专项考试对于提高证券从业人员的专业水平、规范证券市场秩序、保护投资者权益具有重要作用。

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