熊易寒 政治学原理 第3讲 政治合法性

政治合法性与政治稳定关系问题的探析“合法性”即指正当性，或正统性。

它的英文概念是Legitimacy，其含义就是合理性或公正性。

在英语表述中，合法性与legality（合法）和authority （权威）密切相关，但又不能等同。

legality更多地是一个法律概念，它指的是公民对法律的服从态度，而不管这个法律的制定是不是正义（即不讨论它是“良法”还是“恶法”）。

换句话说，法律意义上的合法并不必然保证政府受人尊重，公民也不一定承认服从政府是出于义务。

中国古代法家所强调的“法治”观念，实际上就属于这个范畴。

此外，法律意义上的合法概念，强调的是某一法律的制定是否符合程序，一般指是否符合宪法规定；而政治意义的合法性强调的是人们是不是能够把这个法律当成合理的东西加以接受。

例如，实施种族隔离政策时期的南非，处于人口多数的黑人并不会认为具有种族隔离性质的法律具有合法性，尽管它的制定和通过是符合当时国家宪法的。

相反，一些非法行为，如为了实现某一目标而举行的和平示威，有时候却具有合法性。

至少被一部分人认为是正当的。

20世纪许多国家的公民抗议活动，为争取平等的选举权和国家摆脱殖民统治而独立做出了很大的贡献。

这些事实也说明，政治的legitimacy（合法性）与法律的legality（合法）具有不同的含义和使用语境。

政治意义的合法性与权威也有紧密关系。

具有了合法性也就具有了行为的正统性或正当性，因而，也就等于拥有了权威。

所以，有人也把合法性简单地理解为“赋命令以权威的特性”，即，使命令具有权威性。

据此，合法性概念也被理解为将权力转化为权威。

但是，合法性也不简单等同于权威。

在使用合法性概念的时候，我们一般是针对整个政府或政治体系，而使用权威概念的时候，一般针对的是政府中某一个具体的职位、机构或领导人。

因此，合法性涉及的是政权和制度的问题，而权威一般涉及的是机构或个人。

所谓政治合法性，就是指政府基于被民众认可的原则的基础上实施统治的正统性或正当性。

浅谈政治合法性内容摘要：许多政治学教材中都有这种提法：权力、权威与合法性这三个相互关联的概念是政治学中最基本的概念。

此话不假。

合法性的确是政治学中最重要的概念之一。

但是更重要的是，在现实生活中，政治合法性是一个政权得以存在的基础。

也就是说，没有合法性的政府是没有资格存在的政府，也是一个不可能长久的政府。

当今世界各国都面临着政治合法性不足的问题。

这个问题在当代中国尤为突出。

作为一名政治学与行政学专业的学生，加深对政治合法性概念的理解是十分必要的。

只有知道什么是政治合法性，我们才能在以后的学习工作中为增强国家的政治合法性做出自己应有的贡献。

关键词：政治合法性广大民众认可支持政权关于政治合法性的论述，古已有之。

古希腊亚里士多德就曾说过：“一个政体要达到长治久安，必须使全邦各部分的人民能够参加而且怀抱着让它存在和延续的愿望。

”①由此可见，政治合法性对一个国家、一个政府的稳定、长久起着十分重要的作用。

当然，政治合法性的内容也是十分深奥和丰富的。

一、政治合法性的含义关于政治合法性的含义，不少政治学家都对其做了深刻而简练的定义。

美国政治学者李普赛特指出：“合法性是指政治系统使人们产生和坚持现有政治制度是社会的最适宜制度之信仰能力。

”②著名社会学家哈贝马斯则认为：“合法性意味着某种政治秩序被认可的价值。

”③也有中国学者认为：“政治合法性是指广大民众对现存政治秩序和政权的认同和支持”④由此可见，政治合法性就是指广大民众自觉地对现存的政治秩序和制度、公共权威和政权的积极支持和认可，是广大民众对统治正当性的承认和对统治的认可。

通过政治合法性的定义我们可以知道，一个国家的统治是否具有统治合法性，不在于统治者自己的宣称，也不在于统治者为自己的执政制定的法律依据，而在于人口占大多数的民众是否真正认同，在于广大民众是否积极支持。

国民党在大陆末期的统治正好说明了这一点。

抗日战争取得胜利后，全国人民都期望能够建立一个独立统一民主富强的国家，可是国民政府却悍然撕毁了《双十协定》，挑起内战，全然不顾人民的感受和愿望。

一个国家统治的合法性可以基于价值／情感、绩效以及竞争性选举三个方面。

国家的合法性可以建立在意识形态或宗教的基础上，也可以建立在最高统治者的神秘感（如真命天子）或个人魅力上。

这些均属于价值／情感合法性。

国家统治的正当性也可以来自绩效。

一般来说，现代国家的绩效合法性主要有三个来源：统治者在领导经济发展和提高百姓生活上的表现、作为社会道德表率的表现，以及维护国内安定和防止外族侵略的能力。

最后，如果一个国家的统治者产生于竞争性的、程序性的选举，竞争性程序本身就为国家统治的正当性提供了基础。

虽然国家合法性可以同时源自多个方面，不同国家的核心合法性基础却是不同的（比如美国是竞争性选举，而目前中国是经济发展和道德表率）。

本文想说的是，对于现代国家来说，民主选举为国家提供了最为稳定的合法性基础。

理性意识形态所许诺的东西太真实、太具体。

一个以理性意识形态为合法性基础的政府一旦不能向大众提供该意识形态所许诺的东西，社会上就会出现信仰危机，其合法性就会受到动摇。

中国在上世纪八十年代出现的大规模信仰危机就是这一原理的例证。

作为国家的合法性基础来说，宗教或真命天子式的统治者神秘感要比意识形态更具有稳定性，因为它们所许诺的东西只可相信不可验证。

但是在这一个已经脱魅了的时代，虽然宗教和神秘感在中国仍然大有市场，但把它们作为国家的核心合法性基础已没有可能。

以领袖人物的个人魅力为基础的权威常被称为克里斯玛（charisma）权威，毛泽东就是这样一个领袖人物。

作为国家合法性的基础，这种建立在个人超常品质及作为其体现的特定使命基础之上的权威因其个人性而具有不稳定性。

这种权威注定要被日常制度权威取代，这就是韦伯所说的例行化或制度化。

和价值／情感合法性一样，绩效合法性也难以为国家提供稳定的核心合法性。

当一个政权将其合法性系于绩效时，它必须努力兑现承诺。

这是任何以绩效为基础的政权必然要背负的沉重负担。

没有任何一种经济能够一直保持高增长。

以政府官员的道德表率作为国家合法性基础就会将贪污这样的法律问题提升为政治问题，从而从根本上削弱了国家的合法性。

政治合法性-内容政治合法性一、政治合法性的内含合法性即正当性或正统性，合法性的英文概念是legitimacy，来源于拉丁语legitimare，意思为法律许可的或宣称合法的。

（一）词源考察与比较1、Legitimacy ≠ legality。

法律概念，正义；程序/规定，合理性。

Eg.2、Legitimacy ≠ authority。

权力转化逻辑，适用对象的差异性（二）政治合法性的基本内含所谓政治合法性，就是指政府基于被民众认可的原则实施统治的正统性或正当性。

理解视角：政治哲学：道德、理由、权力现实政治：统一衡量标准？指标考察：一是公民对政权的认可和支持率，它可以通过民意调查显示出来；二是公民认可和支持政权的持久性，它可以通过分析公民支持政权的原因而判断出来。

（三）政治合法性的意义首先，它关系到政治秩序和政治统治持久性的问题。

其次，政治合法性意味着政权或制度的合理性。

二、政治合法性的基础作为权力主体的政治统治者和作为权力客体的被统治者之间不平等的权力关系是如何被认可的？（一）政治秩序的促成要素客观因素：服从的习惯或习俗以及强制性法律的存在。

主观因素：被统治者形成了对统治者的服从义务。

（二）合法性基础的三种类型传统权威型：建立在长期形成的传统风俗和习惯的基础上。

古代的世袭君主制以及现代世界幸存的王朝统治，如沙特阿拉伯、科威特和摩洛哥，属于此列。

个人魅力型：建立在某个人的非凡个性和超凡感召力的基础上。

法理型：建立在一系列清晰而明确的规则和制度的基础上。

现代国家典型的权威形式。

（三）合法性研究的权威研究政治角色说代表人物：帕森斯研究方法：结构功能角度，现代公民社会政治服从的社会基础核心观点：政治角色vs个人品性；权利和义务关系公共利益说代表人物：本特利研究方法：公共利益角度，政府政策与公共利益的一致性核心观点：冲突和妥协政府中立说代表人物：亨廷顿研究方法：从政治制度的角度分析政府的权威性核心观点：政府行为的合法性来自于政府制度的中立性政治文化说代表人物：阿尔蒙德研究方法：政治文化角度，政治体系的权威性核心观点：政治体系的合法性或权威来自于同质的政治文化，即共同的价值和理念。