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全国股转系统试题答案解析-财看见出品一、单选题（每题2分，共30题）1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经（A）审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露？A董事会B监事会C股东大会D董事长解析：挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经公司董事会审议通过后，报注册地证监局和证券交易所备案，本题选A。
2.股票转让时间段为？（D）A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00解析：股票转让时间为每周一到周五上午时段9:30-11:30，下午时段13:00-15:00。
周六、周日上海证券交易所、深圳证券交易所公告的休市日不交易，本题选D。
3.以下哪个说法是错误的？（B）A挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证解析：根据《股份系统信息披露细则（试行）》第29条规定，挂牌公司召开股东大会，应该在会议结束后两个转让日将相关决议公告披露，本题选B。
4.以下哪种情况需要披露临时公告？（C）A对子公司投资1000万B公司股份限售C协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%解析：临时报告是指上新三板公司按有关法律法规及规则规定，在发生重大事项时需向投资者和社会公众披露的信息，是挂牌公司持续信息披露义务的重要组成部分。
股票转让被全国股份转让系统认定为异常波动的，挂牌公司应当于次股份转让日披露异常波动公告，应当披露的重大信息是指对挂牌公司股票及相关产品转让价格可能产生较大影响的事项。
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
董事岗位职责书篇二：董事长岗位职责董事长岗位职责1、全面负责公司重大经营方针、战略目标的制定与决策；2、召集公司董事召开董事会会议；3、负责召集股东召开年度股东大会，并主持股东会议；4、在任职期内负责法人治理结构的改进及实施；5、全面监督公司管理体系的运行情况；6、代表股东或董事会成员决定公司经营方向、公司注册资金、经营期限的决议；7、按照2006年1月1日新的《中华人民共和国公司法》中赋予的责任、权限履行董事长工作职责。
经理岗位职责1、全面负责公司的日常经营管理工作；2、负责编制公司年度预算计划，并实施；3、负责制定公司总体战略目标和年度经营计划，以实现公司的远景目标；4、协助董事长制定公司的总体战略规划与发展目标；5、负责公司组织结构的设置或建立健全公司管理体系；6、审定、批准公司管理制度或相关规定；7、审核、签发以公司名义发出的各类文件；8、检查、督促和协调公司各部门的工作进展；9、参与社会活动，处理各种事件或对外关系；10、组织实施董事会决议或向董事会提出企业持续发展规划方案；11、提升公司企业文化建设水平，提高企业知名度、信誉度和信任度。
综合办公室主任岗位职责1、负责公司后勤事务的管理，并协调公司各部门的有效运行；2、协助经理做好公司总规划，为总经理提供有效的意见或建议；3、完成经理交给的各项工作与任务；4、制定公司各项规章制度，以规范公司管理，提高工作效率；5、负责公司文件收发，人事档案管理，相关客户档案管理；6、负责公司邮件分发，电话接听、纪录及客户接待；7、负责协调公司与外部单位（政府、企业、事业单位）的关系；8、规划、指导、协调部门内人员的工作，使部门工作高效运行；9、对员工及其他相关部门进行行政监督，并考核其的工作质量及数量；10、根据公司实际情况引入适合可行的管理模式，使公司实现总体战略目标；11、负责公司人力资源的规划，并进行人员招聘、面试、培训、考核；12、做好公司cis的相关工作，并为其提供持续改进方法。
篇一：董事、监事、高管承诺书附件7：承诺书市金融办：本人xx（姓名），申请成为xx公司（融资性担保公司全称）xx（职务），现郑重承诺如下：一、本人上报的申请资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。
二、本人无故意或重大过失犯罪记录。
三、本人未因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响。
四、本人最近五年未担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员。
五、本人未曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，未曾指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处。
六、本人未被取消董事、监事、高级管理人员任职资格，未被禁止从事担保或金融行业工作。
七、本人及配偶无数额较大的到期未偿还债务。
八、本人与拟任职的融资性担保公司不存在利益冲突。
以上承诺事项若有虚假，本人愿承担相应责任。
承诺人（签名）：年月日篇二：董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书【说明】为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度，督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则，树立诚信意识、规范意识和法律意识，股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，其中本人留存壹份，送公司董事会存档壹份，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。
董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。
《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的主要格式和内容如下：董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1. 挂牌公司全称：2. 挂牌公司股票简称：股票代码：3. 本人姓名：4．别名：5．曾用名：6．国籍：7．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：8．专业资格（如适用）：9．身份证号码：二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。
可编辑修改精选全文完整版董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1. 挂牌公司全称：2. 挂牌公司股票简称：股票代码：3. 本人姓名：4．别名：5．曾用名：6．国籍：7．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：8．专业资格（如适用）：9．身份证号码：二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？是□否□如是，请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的未清偿到期债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□如是，请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人？是□否□如是，请详细说明。
七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？是□否□如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《证券市场禁入规定》等证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚或证券市场禁入？是□否□如是，请详细说明。
九、本人是否曾违反相关业务规则受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）采取的监管措施或违规处分？是□否□如是，请详细说明。
十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规正受到中国证监会的调查？是□否□如是，请详细说明。
十一、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品？是□否□如是，请详细说明。
十二、在挂牌公司及其控股子公司业务中，过去或现在是否拥有除前项以外的其他利益？是□否□如是，请详细说明。
附件挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）1．合法合规1.1 股东主体适格＊请主办券商及律师核查以下事项并发表相应意见：（1）请核查公司股东是否存在或曾经存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题，并对公司股东适格性发表明确意见。
（2）若曾存在股东主体资格瑕疵问题，请核查规范措施是否真实、合法、有效，以及规范措施对公司的影响，并就股东资格瑕疵问题是否影响公司股权明晰、公司设立或存续的合法合规性发表明确意见。
请公司就相应未披露事项作补充披露。
1.2 出资合法合规*请主办券商及律师核查以下事项并发表相应意见：（1）请核查公司历次出资的缴纳、非货币资产评估和权属转移情况（如有）、验资情况，并就公司股东出资的真实性、充足性发表明确意见。
（2）请核查出资履行程序、出资形式及相应比例等是否符合当时有效法律法规的规定，对出资程序完备性和合法合规性发表明确意见。
＊文中标有符号“*”的表明该内容涉及挂牌条件。
（3）请核查公司是否存在出资瑕疵，若存在，请核查以下事项并发表明确意见：①核查出资瑕疵的形成原因、具体情形，出资瑕疵对公司经营或财务的影响；②对公司前述出资瑕疵是否存在虚假出资事项、公司是否符合挂牌条件发表意见；③核查公司针对出资瑕疵所采取的规范措施情况，并对规范措施是否履行相应程序并合法有效、是否足以弥补出资瑕疵、出资瑕疵及其规范措施是否会导致公司面临相应的法律风险发表意见；④另请主办券商及会计师核查公司采取的规范措施涉及的会计处理方式是否符合《企业会计准则》的规定。
请公司就相应未披露事项作补充披露。
1.3 公司设立与变更1.3.1公司设立请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见：（1）*设立（改制）的出资审验情况，如以评估值入资设立股份公司，补充说明是否合法、合规，是否构成“整体变更设立”。
（2）自然人股东纳税情况，如未缴纳，说明其合法合规性及规范措施。
董监高与客户（供应商）不存在关联关系的声明本公司郑重声明，董事、监事、高级管理人员（以下简称“董监高”）与客户（供应商）之间不存在任何关联关系。
本声明旨在消除可能存在的误解和疑虑，确保公众对本公司经营和商业行为的透明度和诚信度。
作为一家诚信经营的企业，我们坚决主张公平竞争和遵守法律、法规的原则。
在与供应商建立合作关系时，我们始终遵循公平、公正、公开的原则，坚守道德底线，维护商业伙伴间的诚信和信任。
首先，公司的董监高从未与任何客户（供应商）存在亲属关系或经济利益上的合作关系。
他们的配偶、子女、父母、兄弟姐妹及其近亲属也从未参与与客户（供应商）的经济活动。
公司严格遵守公司治理原则，严禁董监高利用职务之便或家族关系谋取不正当的经济利益。
其次，董监高也未以个人名义或通过中间人与客户（供应商）进行任何商业交易或合作。
公司建立了严格的合规制度和内部控制机制，有效监管董监高的行为，确保他们在经商活动中绝不越权、违法或违规。
此外，为了保证公司的财务独立性和职务的纯洁性，本公司采取了一系列有效的措施和制度。
董监高在公司股份、股权激励计划等方面的持股与他们与客户（供应商）之间的任何关联无关，也不会因为供应商的委托、支持或股权投资而影响董监高对公司的决策、监督和管理。
最后，董监高的任命和解聘完全遵循公司章程、公司法和相关法律法规的规定，并经过股东大会的严格程序决策。
在董监高的任命和解聘过程中，从未因与客户（供应商）存在关联关系而对其任命或解聘做出任何利益上的要求或干预。
综上所述，本公司董监高与客户（供应商）之间不存在任何关联关系。
我们郑重向公众承诺，将继续以高度的责任感和诚信精神，履行好企业的社会责任，维护潜在和现有客户的权益，为更好地服务于各方利益相关者而努力。
最后，我们欢迎公众对公司的工作和商业行为进行监督和评价。
如有发现任何相关问题或对本声明有任何疑问，请随时与我们联系。
我们愿意提供必要的解释和说明，以保障公众的知情权，共同维护公平、公正、透明的市场经济秩序。
董事长与高管层职责与管束管理制度一、总则本制度的目的是为了明确并规范董事长与高管层在企业中的职责与管束，确保企业管理层的行为符合法律法规和道德规范，维护企业的正常运营和健康发展。
二、董事长的职责1.董事长是企业的最高管理者，负责企业的整体战略、发展方向和目标，并向股东和监事会报告工作情况。
2.董事长应当加强对高管层的领导和监督，确保高管层的工作符合公司战略和股东利益。
3.董事长应当今表企业参加重点决策、合作伙伴谈判等活动，并及时向相关方供应必需的信息。
三、高管层的职责1.高管层是企业的核心管理团队，负责订立和执行企业的具体经营计划和策略，推动企业的日常运营和发展。
2.高管层应当建立健全的内部管理体系和各项制度，确保企业的运营活动合法、合规、高效。
3.高管层应当依据企业的战略目标，订立相应的绩效考核体系，激励和管束下属员工的工作。
四、董事长与高管层的权力和义务1.董事长和高管层的职权由企业章程明确，应当在法律法规的范围内行使，并负有相应的义务。
2.董事长和高管层应当依法履行企业向上级机构和股东披露信息的义务，确保信息真实、准确、完整。
3.董事长和高管层应当保守企业商业秘密，未经授权不得泄露给外部人员，不得利用其地位谋取私利。
4.董事长和高管层应当乐观履行社会责任，关注员工权益和社会公众利益，不得从事违法犯罪活动。
五、董事长与高管层的管束1.董事长和高管层应当严格遵守国家法律法规和企业章程，不得违法经营、违规操作或滥用职权。
2.董事长和高管层应当接受股东会和监事会的监督，保证决策的合法性和合理性，并及时进行信息披露。
3.董事长和高管层应当接受内部掌控和审计部门的监督，自动供应所需的信息和搭配工作。
4.董事长和高管层应当自发接受企业内部纪律的管束，坚决执行企业的各项规章制度和决策。
六、责任追究1.对于董事长和高管层的违法违规行为，企业将依据相关法律法规和企业章程的规定，予以相应的纪律处分和法律追责。
2.对于涉及董事长和高管层的重点决策失误或管理失职的情况，企业将由股东会或监事会进行调查和追责，并采取相应的措施进行矫正。
法律尽职调查资料清单填表说明：1、在尽职调查过程中，如果目标公司根据本清单已提供给我们的文件所载事实有变动，或目标公司收到了新的有关文件，请目标公司及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。
2、对于清单中的有些要求，如果目标公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料并加盖公司公章。
3、若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件或不适用。
4、本清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。
5、若清单中不同序号所涉及的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见××序号的文件”。
6、如果某一序号下文件较多，请编制清单，以便于核对查询。
7、请目标公司在收集、准备和提供文件时，同步填写、更新本清单中相应位置并反馈给我们，并请目标公司根据收集、准备和提供文件的情况注明：“已提供该项目全部文件”，“已提供该项目部分文件，其余部分待补充提供”，“正在收集、准备文件，待补充提供”，或者“无此类文件”。
序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）1、基本情况1.1 公司营业执照、开户许可证1.2最新章程及章程修正案1.3 最新股东名册1.4 最新董事和管理人员名册1.5 最新验资报告1.6政府审批、执照或许可证，包括但不限于互联网及通信行业经营许可相关审批核准文件（如有）1.7 所有政府认证（例如高新技术企业证书、双软企业证书等）、所有行业质量体系认证（含ISO质量管理体系认证等）1.8公司全套工商档案2、股东及股权结构2.1 公司的股权结构图及组织结构图，其中股权结构图应说明全部关联利益实体(含其直接或间接参股、控股，或与公司由同一主体拥有或实际控制的法人或法人主体）续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）2.2 股份或股权上设置质押或其他担保权益的所有文件(如有）2.3 请确认股份是否存在权属争议情况2.4 请说明公司的管理层股东是否控制其他企业、在其他企业持股或担任董事、监事和高管职务，以及该等企业是否从事与公司相竞争的业务2.5 请提供限定或限制股东权利的任何其他协议，包括对转让股份和投票权的限制以及所有现存的委托投票书或对股东权利的放弃(例如承诺函）（如有）3、关联交易及同业竞争3.1 企业关联方情况说明：含公司股东公司任何参股、控股、实际控制或与公司由同一主体拥有或实际控制的法人活非法人主体；公司的联营主体；公司的全体董事、监事、高管及其近亲属续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）3.2 前述关联方与公司之间是否存在或可能任何关联交易及是否或可能从事任何相同或近似行业或业务而存在同业竞争情况的说明(如有）4、合同和协议4.1 请介绍每一集团实体的业务模式、经营流程和主要盈利模式，包括但不限于开发、推广、销售、维护等步骤以及业务往来等4.2拟交易总价值为人民币[10万元]或以上的合同如有；4.3其他对公司经营及业务存在或可能存在重大影响的合同（如有）5、动产及不动产5.1使用的房产的清单，以及对该房产营业用途的简单说明5.2所拥有的、对其业务具重要性的任何设备和其他有形资产的清单续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）5.3 全部动产或不动产上所附任何担保权益说明，含任何抵押、质押、留置、限制权、优先权、先买权等第三方权利或权益等，以及相关文件6、知识产权6.1 拥有或许可给他人使用的或被许可使用的所有著作权、商标、服务标志、专利和其他知识产权的清单及证件6.2 拥有或许可给他人使用的或被许可使用的所有专有技术、商业秘密、技术、技术信息和计算机软件的清单6.3 使用的所有互联网域名清单6.4 与第三方签订的关于技术开发和合作的所有协议7.债务安排7.1 短期和长期债务清单续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）7.2 作为担保方对公司含股东、董事、高管的任何个人债务提供担保的情况说明及相关文件，及对外向任何第三方提供担保的相关合同的清单（如有）7.3 贷款协议（如有）8、税务8.1企业所执行的税种、税率及税收优惠政策（含起止时间）的说明8.2 企业税收缴纳情况，及是否存在或可能存在任何税务相关的非常规检查、稽查、处罚及追缴、补缴情况的说明（如有）8.3企业享有的其他财政或行业补贴、奖励情况的说明(如有）续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）9、雇佣事项9.1劳动协议、雇佣协议、解聘协议以及所有其他与劳动聘用有关的书面文本9.2全部高管及核心人员所签署的劳动合同、保密协议及不竞争协议（如有）9.3 适用的社会保险缴纳情况9.4 已为员工投保的任何商业保险及证明文件9.5在过去3年中，相关各级劳动主管、监察机关、社保监管机关、行业协会等就用工及社保情况进行的任何年检、调查或审查9.6 请说明是否存在使用劳务派遣员工的情况，并就派遣用工情况作详细说明及提供相应证明文件，含派遣人员数量、劳务派遣用工比例、供应商情况说明、劳务派遣合同签署情况等续表序号材料名称序号公司回复/说明（请于提供的文件中标明“序号”）9.7 过去三年里所有威胁将要进行的、正在进行的以及已决的公司劳动关系相关的包括但不限于仲裁、诉讼、投诉、争议、限期纠正、禁令、处罚等事项的情况说明10、诉讼10.1 最近[3]年中所有威胁将要进行的、正在进行的以及结案的正对公司及其董事、监事、高管及其他核心人员诉讼、仲裁及执行程序的案件（如有）10.2 最近[3]年中所有未决、威胁将要进行或已决的针对公司及其董事、监事、高管及其他核心人员的政府和行政调查、询问、行政处罚和仲裁的总结（如有）公司面临或可能面临的任何政府、行业监管程序及10.3政策的不利变化或影响牃。
公司高管与股东法律风险大全公司高管与股东法律风险大全一、公司高管的责任风险（一）高管的责任风险来源公司的高管人员面临三种责任风险，主要源于其行为违背了法律法规中关于公司高级职员忠实、勤勉义务的规定。
我国公司法上的高管义务规范由概括性条款和禁止性细则组成。
概括性条款规定，董事、监事、高管对公司负有忠实勤勉义务，违反法律和公司章程给公司造成损失的，应当赔偿（《公司法》第147、149条）。
规定了董事和高管不得从事的若干行为（《公司法》第147条第2款、第148条）。
在公司诉讼实践中，法院并未将涉及公司高管的纠纷处理工作局限于公司法列举的事由上，判决认定的管理者违反义务的行为样态也不限于公司法列举的禁止行为。
公司高管首先应受《公司法》关于高管忠实、勤勉义务规定的约束。
《公司法》第147条第1款规定了公司高级职员的一般义务。
董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
第149条规定了公司高级职员对公司的赔偿责任。
董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第148条第1款规定了公司高级职员的禁止性行为。
董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。
此外，公司高管还需要根据不同的情形进一步履行其他法律法规规定的对公司所负的忠实、勤勉义务。
