2019证券业协会远程培训-证券公司人才招聘与选拔100分

中国证券业协会远程培训近年来，随着中国证券市场的不断发展，越来越多的投资者加入到证券交易中来，也使得证券业协会的工作越来越繁重。

为提高证券从业人员的专业知识和技能，中国证券业协会进行了远程培训。

本文将从培训方式、内容和效果三个方面对远程培训进行介绍。

一、培训方式远程培训是通过互联网、电话、传真等方式进行的。

具体而言，通过互联网，在线直播方式进行培训，使学员可以在家或购物中心等任何地点进行学习；通过电话，达到远距离交流的目的，这种方式在学员间的交流上有巨大的贡献，传真则是解决知识档案管理方面的一种简单方式。

这种方式不仅可以有效地提高学员的学习效率，还可以节约许多时间和费用，方便学员进行学习。

二、培训内容远程培训的内容比较全面，包括证券基础知识、分析师证书、证券投资、投资咨询业务等等。

其中证券基础知识是远程培训的重点，包括证券市场的基本知识、财务会计基础、经济学基础、投资学基础等。

这些知识点不仅是证券投资者的必备知识，也是证券从业人员必须掌握的基本知识。

另外，在各类行业中传授专业技能也是远程培训的一个重要内容，这些专业知识直接关系到从业人员的工作能力和业绩，因此专业技能培训也是必须的。

三、培训效果通过远程培训，可以提高证券从业人员的专业能力和职业素质，让他们能够更好地胜任证券从业人员的工作。

在实践过程中，远程培训的效果是十分显著的，尤其是在节约时间和费用成本方面。

远程学习过程可以让学员在自由的时间内进行学习，不受场地、时间、设备等多种限制，灵活度更高。

总之，中国证券业协会远程培训在培养证券从业人员方面，具有非常重要的意义和作用。

远程培训让学员在工作与家庭之间自由转换，能够更好地提高从业人员的专业能力，也可以更方便、更高效率地传达知识和技能。

相信在以后证券业的发展中，远程培训将成为证券从业人员重要的学习方式。

证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验100 单选题（共2题，每题20分）1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务（）对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。

• A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况• B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况• C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况• D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况我的答案：B2 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

• A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外• B.所有证券公司• C.开展公司债券业务的证券公司• D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司我的答案：A多选题（共2题，每题20分）1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括（）与服务国家战略能力指标。

• A.公司债券基础保障能力指标• B.公司债券业务能力指标• C.公司债券合规展业能力指标• D.公司债券项目风险控制实效指标我的答案：ABCD2 . 公司债券基础保障能力指标包括（）。

• A.公司债券制度建设指标• B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标• C.公司债券内部控制人员占比指标• D.公司债券合规展业能力指标我的答案：ABC判断题（共1题，每题20分）1 . 公司债券业务收入指标以证券公司上一年度公司债券承销与受托管理业务收入总和为依据。

对错我的答案：对。

中国证券业协会远程培训篇一：证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C09002随堂练习答案证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666 开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误篇二：中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。

第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。

20.国詡完征券监舌旨埋机构为吉佰til券公司前业势恃况.财务杭况.经国势陕桃券兰芒旨埋矶枕贡寅人HL；tL可以查1«1证券公司及与证芳公司希携^署拓际趙制关系企业的恫行账户.（）◎正确O臧1.枝照攵证券公司肚管管理冬例＞的规定，证券公司设（）,对证券公司经莒菅理行为旳会祛合规性逬行审查. 竖普或者检吉JO监事怅C）薰事长◎合规貝责人C）歪事会秘书2.扶照《证养公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（）.用于落、经营亏损'O留存收益O法定公积全O整本公积金◎一般风险准备金3.€111券公司监■&管■理条例》规定.证券必芦1设（）.砒捉供有关贤糾.办埋信息孤送或者信息孩减事垃。

C 1&事长O重事长056立董事@重孚合韧书4.按师《证券公普曹理条例＞的臨匸证券公司从爭融资紋势业务・自专资金或舀I券不足的.可以向（）借入.O商业银行O其他证券公司@）证券全駐公司O馆行间市场拆借5.征券公芒血客QJ信夷金供其买入证英或者出借订葵供具卖出.芥注客户交&相应担保物的经莒粘动总〔JO证券经纪业务O证券自甘业务©融贵融券业务O证券贞产昶业务6•衣殲如券公司理杀例》的规:T.证券公司从事蛙勢坯圮业务耳洛户的交局活算资土应当疗族在（）•以母个客户的名义单独立户飙•O登记2謀公司◎扌8定靑业慣行O证券金5虫公司O济券公司自有怅户7.按券公司鉴琶首理条例》的规定.矗下刿（）佶形之一的单包实者个人.不符成为特右址券公司漲以上股収的X东.实际竝制人。

（本題有晅过一个的正确透项〉"区故恿犯霁社刘处別罚，刑刚I行気毕未逾3年H不能疳偿到期债务—资产低十实收资丰8彳妙・戎者我有员债达到资产的妙y国务尿证券鉴苦査埋机构认定的其他恰形2.捺照〈证券公"监督耸理g例》的现定，证券公司设立史・其业爭范圭宓当与（：）柱适应’（本超有超:过一个的正诵2琐）5财务伏況也内那控旬制度也台规制度◎人力资诵状况9.按虜《证券仝司鉴曾管理条例》的规定，证券公司的股乐可臥用（）出贸.（本题有超过一个的正逼选项）0货币□知识产权土地使月仪可证券公司经营必靈的非货帀财产10.没照QE券公“左督管理杂列＞的观定.证年公別仝营卜•列（）中的两冲以二业务时.其生爭会应当讨莹告会专J共员玄，行使公司章程规主的职权4題春超过_牛的正确选项：）巨证券经纪业务业务V证券资产青埋业务巨证券承羽H保蓉业务11.按照《iff券公司折百青烬条例＞的絞定.证券仝司的合规㊁茯人对证強司经莺百好行为的合咗台規性进行（（丰通有崔过一个的正礦选项）k爭前审古丄事中监呂I弔后音系F專后检査12.技照〈证奔公司盟音首陛紀惨R擾定，近券女司从事证券密产首隹业务融贷敲弄业务•斜全证奔尖步产品.鱼当按脛取定理序.饰冬户的（）•并以书直和电子方式予旳己鞍保纭〔本题有趙过一个笊迁询选顶）回身份7财产与收入状况“ iiF券投资经眩17反紛偏好13.按殂《匚券公司盘昔程埋圣例》的抠定.址券公岂应当依法向社会公升披零〔〕寻4关信鼻(本粗有迪过一个的正诵选琐)已财务收支状况y务股及存設惜况匕贞债及或自旬侥冑况P高级耸理入14.董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员.()@正确O错误15•在证券公刁经言过程屮，证券公司的债枚入将其赁収转刁证券仑司股权似不受证券公邛拓的非货帀财产出贸总烦最高比例规定训Mh ()@正确O宿误16.证券公司应当谀捂所了解前暗况口容尸世荐喳令前产品恢舌唯东具伎规则由中国证券宜音管理吏员会制忑()0正礁色务误17.处券公司从爭01券经纪业务.券公芦以外的人员作为证券经纪人.代建具进令春户招払客户服务尊洁如()働正境O储:吴18.为了提离经纪人的素质，《证类公司监督驾理杲砂规定证券经纪人必彳諏得证券从亠资格。

券商培训计划一、培训目的：券商作为金融行业的一部分，起着承担集资、交易和信用中介等重要职能，对经济发展有着重要的支撑作用。

券商人员的素质和能力，直接关系到券商的业务水平和服务质量。

因此，制定券商培训计划，是提高券商人员素质和能力，提升券商整体发展水平的关键。

二、培训内容：1. 金融市场基础知识培训对象：所有券商人员培训内容：包括金融市场的基本概念、金融产品与服务、金融市场的组织与运行、金融监管及相关法律法规等内容，主要是对金融市场结构和运作机制进行系统性讲解，使所有券商人员具备较为全面的金融基础知识。

2. 证券投资基础知识培训对象：证券投资部门、证券分析师等相关岗位人员培训内容：包括证券市场基本知识、证券投资的基本方法和技巧、证券分析与投资决策、资产配置与风险管理等内容，加强对证券投资的基本概念、方法和技巧的培训，提高证券投资分析师的专业能力。

3. 证券交易系统操作与风险管理培训对象：交易员、风控员等相关岗位人员培训内容：包括证券交易系统的基本知识、证券市场交易规则、交易策略与技巧、交易系统操作与风险管理等内容，主要是对交易员和风控员进行相关操作技能培训，提高其交易操作和风险控制能力。

4. 客户服务与投资咨询培训对象：客户服务部门、投资顾问等相关岗位人员培训内容：包括客户服务的基本知识、客户关系管理、投资咨询与投资规划等内容，主要是对客户服务和投资顾问进行相关的服务技能和投资咨询能力培训，提高其对客户的服务质量和咨询水平。

5. 金融法律法规与合规管理培训对象：风控部门、法律合规部门等相关岗位人员培训内容：包括金融法律法规的基本知识、合规管理的要求与措施、风险防范与违规行为处理等内容，主要是对风控部门和法律合规部门进行相关法律法规和合规管理知识培训，提高其风险防范和合规管理能力。

三、培训方式：1. 理论培训通过讲座、研讨会等形式进行金融理论知识的传授，由相关专家学者和业内资深人士授课；2. 实践培训通过实际操作和案例分析进行技能培训，由带有丰富实战经验的导师指导；3. 在职培训利用互联网、手机移动在线学习平台、内部网络学习平台等开展在线学习和培训；4. 外出学习利用行业协会组织的培训活动、参观考察等机会进行现场学习和交流。

中国证券业协会培训中心关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.03.26•【文号】中证协培字〔2024〕2号•【施行日期】2024.03.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知中证协培字〔2024〕2号为更好服务行业人才队伍建设，促进行业培训资源交流共享，中国证券业协会培训中心（下称培训中心）邀请各证券经营机构（下称机构）参与2024年远程培训课程建设工作。

现就参与课程建设有关事项通知如下：一、课程申报（一）申报类别和数量课程申报包括行业共建和成品共享两类。

行业共建类是指机构仅提供课程素材及讲师，由培训中心负责完成课程制作；成品共享类是由机构向培训中心提供具有自有知识产权且有意愿将其纳入SAC证券培训平台（）培训课程库的成品课程。

机构可同时参与行业共建和成品共享课程申报，两类申报合计不超过六门。

（二）课程内容1.依据《2024年远程培训课程开发计划》，申报建设的课程专题/方向清单见附件1，机构可自行选择申报。

2.申报课程应当主题明确，逻辑清晰无误，结构完整，无政策性、专业性、知识性错误。

3.申报课程为机构原创，不得侵犯他人的知识产权，不存在因肖像权、名誉权、隐私权、著作权等纠纷而产生的法律责任。

（三）格式要求1.共建课程以课程素材体现，包括PPT格式讲义（请使用附件2中的模板）及WORD格式讲稿。

2.共享课程以视频形式体现，1门课程可包含1-5个视频。

其中单个视频应不超过1G，时长不低于3分钟，文件格式为MP4，分辨率建议为1280*720。

（四）申报流程和截止时间请机构指定1名人员开展申报工作。

指定人员需将单位名称、本人姓名、联系电话和本人的SAC证券培训平台（培训中心远程培训系统）的个人登录账号等信息发邮件至*****************，由培训中心为其开通课程申报权限。

《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。

A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。

A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。

A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。

A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。

A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。

中国证券业协会远程培训证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。

第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。

第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。

第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：（一）制定远程培训系统管理规定；（二）制定远程培训年度计划；（三）发布远程培训信息；（四）开发、管理远程培训课程；（五）维护远程培训系统；（六）对培训信息进行记录、统计和分析；（七）定期公示远程培训情况；（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。

2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分1:合规管理理念都有哪些？（ABCD）A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD）A.反洗钱B.信息隔离墙管理C.工作人员职务通讯行为D.工作人员的证券投资行为3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。

A.15人以上的分支机构B.异地总部C.投行业务部门D.债券业务部门4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。

A.会计师事务所B.律师事务所C.评级公司D.管理咨询公司5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。

A.组织制定公司规章制度，并监督其实施B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。

A.股东大会B.董事会C.总经理办公会D.经营管理主要负责人7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。

A.证券从业人员B.高管人员C.全体工作人员D.不包括劳务派遣人员8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（C）。

A.5%B.10%C.15%D.20%9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。

A.1%B.1.5%C.2%D.1.5%且不少于5个人10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。

错11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。

对。