公共政策学——政策分析的理论、方法和技术

第一章公共政策学的学科要素※公共政策学：公共政策学是这样一门学科，它尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究结果转化为政策实践。

※公共政策学的学科要素有：①研究对象②概念体系③研究方法※政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学研究对象的核心和重点。

※公共政策学的研究对象：（一）公共政策：作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。

可以区分为三个层次：1、具体的个别政策；2、政策群和政策链：（1）政策群：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党某一较长时间内制定和实施的内容各异但理念同源、导向相近的政策的聚合体。

（2）政策链：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。

3、政策一般：从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。

（二）政策系统。

对政策系统的研究应予重视的四个突出问题：（1）直接的政策制定系统中决策者的类别差异；（2）公共政策的直接主体系统对对象系统的地位的相对性；（3）公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性；（4）公共政策制定系统内部的结构。

有四种类型：①线性结构②职能结构③线性—参谋结构④矩阵结构（三）政策过程：决策行为是选定目标和选取最优化方案并付诸实施的行为。

决策行为是一个有一连串相互衔接的阶段、环节或程序组成的完整的政策过程；即决定做什么，做什么；政策过程是一个自始至终不断地进行选择的过程，即分析如何认定，解决问题，哪些因素对方案的实施造成影响，结果是否一致及其造成的主要原因等。

※公共政策学的研究方法：（一）研究程序的设计：（1）提出拟研究的政策问题（2）确定假设（3）收集系统资料（4）资料分析（5）做操作性研究（6）撰写研究报告（二）政策研究的资料收集方法：1、一手资料的收集：（1）定量的一手资料常采用抽样调查的方式（2）定性的一手资料收集方法：①无结构访谈法②实地观察法③非参与观察法④参与观察法2、二手资料的收集与分析方法有：①内容分析法②二次分析法③现存统计资料分析法（三）公共政策的研究视角和路径：（1）公共政策的系统分析方法——政策系统的环境分析、目标分析和结构分析；（2）公共政策的矛盾分析方法（3）公共政策的历史分析方法；（4）公共政策的比较分析方法；（5）公共政策的个案分析方法；（6）公共政策的经济分析方法；（7）公共政策的制度分析方法；（8）公共政策的价值分析方法※公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次：核心概念；次级概念；边际概念※公共政策学的核心概念，次级概念和边际概念及其相互关系：（1）核心概念：是政策分析中不可或缺的概念。

第四讲公共政策制定‎的理论与方法‎公共政策制定‎的书目很多，我们这里让大‎家阅读的7本‎关于公共政策‎制定的著作和‎1篇论文按照‎公共政策的两‎大研究范式来‎了划分。

属于第一种研‎究范式——政策科学，即追求政策科‎学的科学性，致力于揭示政‎策制定过程的‎一般知识和一‎般逻辑的只有‎两部——那就是杰弗里‎.维克斯的《判断的艺术——政策制定研究‎》、《逆境中的政策‎制定》，我们所列出的‎其他数目都是‎属于第二种研‎究范式——政策分析研究‎范式，即着眼于政府‎政策制定和执‎行过程，以提高公共政‎策的制定和执‎行能力，改善公共政策‎质量。

托马斯·R·戴伊是美国著‎名非营利教育‎机构——林肯公共服务‎研究中心主席‎，曾任佛罗里达‎州立大学麦肯‎锡政府研究系‎教授。

戴伊教授在美‎国政府和公共‎政策研究领域‎享有盛名，撰写了大量专‎著和论文。

其〈民主的讽刺〉、〈州和社区中的‎政治〉、〈理解公共政策‎〉、〈最谁统治美国‎〉等书版式再版‎，极具社会影响‎。

《自上而下的政‎策制定》探讨了基金会‎、智囊团、政治捐助者、特殊利益代表‎集团、院外活动者、律师事务所和‎公共媒体在美‎国公共政策制‎定过程中所扮‎演的不同角色‎和进行的各种‎活动。

而自上而下的‎政策制定模式‎描述的是国家‎的精英集团通‎过什么样的过‎程将他们自己‎的价值观和偏‎好转化为公共‎政策，整个过程都充‎满了精英集团‎与政府(包括国会和法‎院)的互动。

指出美国自上‎而下的政策制‎定模式是由美‎国社会的财富‎和权力的结构‎决定的。

书中通过对大‎量案例、数据、图表、特写、调查问卷等，使作者的观点‎建立在大量实‎证分析的基础‎上，具有说服力。

的语言将美国‎政策制定过程‎的方方面面进‎行了角度新颖‎的分析。

本书让我们看‎到，在这个号称民‎主圣殿的美国‎，公共政策也并‎非反映了“民众的要求和‎呼声”，而是通过自上‎而下的制定模‎式反映了占统‎治地位的精英‎集团的价值观‎念和兴趣爱好‎。

第四讲公共政策制定的理论与方法公共政策制定的书目很多，我们这里让大家阅读的7本关于公共政策制定的著作和1篇论文按照公共政策的两大研究范式来了划分。

属于第一种研究范式——政策科学，即追求政策科学的科学性，致力于揭示政策制定过程的一般知识和一般逻辑的只有两部——那就是杰弗里.维克斯的《判断的艺术——政策制定研究》、《逆境中的政策制定》，我们所列出的其他数目都是属于第二种研究范式——政策分析研究范式，即着眼于政府政策制定和执行过程，以提高公共政策的制定和执行能力，改善公共政策质量。

托马斯·R·戴伊是美国著名非营利教育机构——林肯公共服务研究中心主席，曾任佛罗里达州立大学麦肯锡政府研究系教授。

戴伊教授在美国政府和公共政策研究领域享有盛名，撰写了大量专著和论文。

其〈民主的讽刺〉、〈州和社区中的政治〉、〈理解公共政策〉、〈最谁统治美国〉等书版式再版，极具社会影响。

《自上而下的政策制定》探讨了基金会、智囊团、政治捐助者、特殊利益代表集团、院外活动者、律师事务所和公共媒体在美国公共政策制定过程中所扮演的不同角色和进行的各种活动。

而自上而下的政策制定模式描述的是国家的精英集团通过什么样的过程将他们自己的价值观和偏好转化为公共政策，整个过程都充满了精英集团与政府(包括国会和法院)的互动。

指出美国自上而下的政策制定模式是由美国社会的财富和权力的结构决定的。

书中通过对大量案例、数据、图表、特写、调查问卷等，使作者的观点建立在大量实证分析的基础上，具有说服力。

的语言将美国政策制定过程的方方面面进行了角度新颖的分析。

本书让我们看到，在这个号称民主圣殿的美国，公共政策也并非反映了“民众的要求和呼声”，而是通过自上而下的制定模式反映了占统治地位的精英集团的价值观念和兴趣爱好。

尽管自上而下的政策制定模式并不是很受欢迎，但托马斯·R.戴伊仍然认为，在国家精英集团的权力切实受到宪法限制的前提下，自上而下的政策制定与民主的真谛并不矛盾，并不会损害到美国民主的核心价值观。

公共政策决策的分析方法摘要：公共政策的研究已经有了很长的历史，自从产生了政府，就有了对政府行动的理论解释，公共政策作为一门学科，是在二战结束后，随着政治学者为反思政府与公民之间的关系而首先在美国和欧洲产生的。

公共政策有广义和狭义之分，狭义的公共政策指的是政府等决策部门对公众利益进行分配和对公众行为进行规制所采取的措施;广义的公共政策指的是政府及立法机构制定的对公众利益进行分配和对公众行为进行规制的法律、法规、规章和制度等。

系统分析是公共政策研究尤其是公共政策分析的最基本的方法。

系统分析是一种根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。

关键词：公共政策内容系统分析政策分析矛盾分析绪论我们学习公共政策，政策的制定首先需要对其进行分析，那么何为政策分析呢？邓恩给出了政策分析的一个宽泛的定义，认为它是针对政策制定过程并在政策制定过程中创造知识的活动。

政策分析是以其作为对政府面临的经常发生的问题和危机的一种反应而存在的，并体现其自身的价值，这种价值在于，通过运用一切尽可能的知识、理论、方法、技术以及直觉、判断力、创造力等能力和潜能，为正确制定和有效执行公共政策服务。

一、公共政策分析内容1、描述政策事实或问题政策分析的一个首要目的是提供事实，政策分析者要告诉人们，他们所揭示的事情（事实）在当下和将来是否会存在。

从方法论上来说，提供事实的方法是经验方法，即通过提供描述性的信息来揭示事实。

通过描述公共政策，使我们可以知道政府在福利、教育、国防、民生、环保、税收等方面正在做什么，没有做什么。

2、解释政策形成的因果变量政策分析者必须去寻找与公共政策相关的一些变量关系，即它的前因与后果，并且首先要探究公共政策的原因和决定因素。

3、探究公共政策的结果或影响涉及到公共政策评估问题，政策分析人员必然会去关注公共政策的实施将给以及正在给社会和其作用对象产生什么样的影响。

第十章政策分析的步骤与方法从理论上说，一个完整的政策分析过程包括六个步骤：首先，通过对问题情境的分析，初步界定政策问题；其次，明晰政策问题，确立政策目标；再次，针对政策目标，搜寻备选方案，并对其进行设计和筛选；第四，对各备选方案的前景和后果进行预测；第五，根据预测结果，评估各备选方案的优劣；最后，对政策实施后所产生的效果进行评估。

政策分析是一个运用各种科学技术分析问题情境，解决政策问题的过程。

因此，政策分析方法的适用与否对能否有效解决政策问题举足轻重，方法论的研究有助于科学决策的推行，避免重大失误。

第一节政策分析的过程框架及步骤一、政策分析的基本因素一般而言，政策分析的基本任务及程序是：（1）帮助决策者确定政策目标；（2）找出达成目标的各种可能的办法；（3）分析每个备选方案的各种可能结果；（4）依一定的标准排列各种备选方案的顺序。

这些基本任务决定了政策分析中的各种因素及分析过程。

根据奎德等人的论述，可以将政策分析的基本因素概括为如下七个方面：问题、目标、备选方案、模式、效果、标准和政治可行性。

1．问题（issues or problems）问题是一般科学发现的逻辑起点，同样也是政策分析的逻辑起点。

政策分析中的问题是指政策问题，即政策分析者所要分析、研究或处理的对象。

政策分析所要处理的问题是公共问题，而非私人问题。

关于什么是私人问题和公共问题，这是难以明确区分的。

问题界定构成了政策分析的一个极为重要的组成部分，好的开端等于成功的一半，即成功地界定问题等于完成分析任务的一半。

2．目标（goals or objectives）目标或目的是决策者凭借决策手段所要取得或达成的东西。

分析者遇到的一个困难是弄清楚决策者真正所要达成的目标。

因为这些目标往往被决策者以抽象的语句或笼统的方式所陈述或隐含，以至于相当模糊。

如果决策者还没有一定的目标的话，那么分析者就应认真地分析研究，并在目标应该是什么的问题上与决策者或当事人达成一致。

公共政策分析陈振明20 年月日A4打印/ 可编辑公共政策概论Introduction to Public Policy江远山一、课程简介第一，提供大学部同学对于公共政策的基本认识，能够深刻理解公共政策的基本概念和理论框架等。

第二，通过现实政策案例的分析，使学生掌握公共政策分析的价值观念、思维方法、模型路径，掌握具体的决策与分析技术，熟悉公共政策制定的主体和途径，了解西方国家与中国公共政策制定中的主要历史经验、教训。

第三，除了作为深入了解政治现象的基础，本课程也为政策设计与分析等实务操作提供必要的训练。

This course has three main objectives. Firstly, this course helps college students to have the understanding of public policy, and to deep understand the basic concepts of public policy and its theoretical framework. Secondly, students can grasp the values, methods, models of public policy analysis through case study. In addition, students can master the specific decision-making and analysis technology, identify the main body and ways of public policy making, and know the experience and lessons of the establishment of public policy both in western countries and China. Thirdly, this course not only serves as a foundation for an in-depth understanding of political phenomena, but also provides necessary training for practical operations such as policy design and analysis.二、课程性质政治学与行政学必修课及其相关专业选修课三、考核方式1.出勤与课堂讨论占40%；2.期末考试占60%。