上海证券交易所关于加强会员单位集中交易系统安全管理的通知

上海证券中央登记结算公司关于实施全面指定交易后有关证券托管事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券中央登记结算公司关于实施全面指定交易后有关证券托管事项的通知（上证中登（98）字第014号）各会员单位：根据上海证券交易所上证交（98）字第001号《关于印发＜上海证券交易所全面指定交易制度试行办法＞的通知》，现将实施全面指定交易后证券托管有关事宜通知如下：一、投资者与会员的指定交易协议签订后，双方证券托管关系即建立，会员应负责为投资者建立证券明细帐，核算其持有证券（包括各类实物债券、记帐式债券、基金等），并负责投资者的查询、挂失，代理证券权益，受理非交易过户等。

国家股和法人股的托管办法不变。

二、未办理指定交易的投资者的证券暂由本公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款应在办理指定交易后领取。

三、会员应认真核算客户债券资产，严格区分债券自营与经纪业务核算。

实行全面指定交易后，国债用于回购的标准券仍以会员国债回购结算主席位为单位进行核算。

会员如代理客户国债回购，应按上海证券交易所公布的《上市国债品种折算标准券比率》为客户建立国债标准券明细帐，并通过上海证券交易所交易系统办理回购抵押券登记手续（详见上海证券交易所上证交（98）字第007号《关于试行全面指定交易制度后国债及国债回购交易有关事项的通知》），保证国债标准券明细帐与回购结算主席位标准券总额相等。

在实行全面指定交易后，本公司停止接受书面报送的《无纸化国债库存确认（变更）书》。

四、会员应按以下要求办理投资人持有证券余额及指定期间证券交易记录查询：1、查询申请人必须是投资人本人，除非申请人出具证券持有人委托查询的有效授权书。

上海证券交易所关于就《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知
文章属性
•【公布机关】上海证券交易所,上海证券交易所,上海证券交易所
•【公布日期】2024.06.07
•【分类】征求意见稿
正文
关于就《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意
见稿）》公开征求意见的通知
上证公告〔2024〕21号为了加强程序化交易监管，促进程序化交易规范发展，维护证券交易秩序和市场公平，在中国证监会的指导下，上海证券交易所（以下简称本所）起草了《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》（详见附件）。

现向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2024年6月14日。

有关意见或建议可通过下列两种方式提出：一是登录本所官方网站
（），进入“规则”栏目下的“公开征求意见”专栏提出；二是以书面形式反馈至本所，通信地址：上海市浦东新区杨高南路388号上海证券交易所交易监管部，邮政编码：200127。

特此通知。

附件：
1. 上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）
2.《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》起草说明
上海证券交易所
2024年6月7日。

上海市人民政府关于印发《上海市交易场所管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】上海市人民政府•【公布日期】2019.01.30•【字号】沪府规〔2019〕8号•【施行日期】2019.03.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海市人民政府关于印发《上海市交易场所管理暂行办法》的通知沪府规〔2019〕8号各区人民政府，市政府各委、办、局：现将《上海市交易场所管理暂行办法》印发给你们，请认真按照执行。

上海市人民政府2019年1月30日上海市交易场所管理暂行办法第一章总则第一条为防范和化解金融风险，规范本市交易场所的行为，引导其回归服务实体经济本源，促进其健康发展，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）等文件，结合本市实际，制定本办法。

第二条本办法所称交易场所，是指在本市行政区域内由市政府批准设立，名称中包含“交易中心”或“交易所”字样的商品现货类交易场所，以及从事权益类交易和其他合约类交易的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易和国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。

外省市交易场所在本市设立分支机构，适用本办法。

交易场所的会员、代理商、授权服务机构等，比照分支机构管理。

第三条本市设立市金融稳定发展联席会议（以下简称“联席会议”），按照本市清理整顿各类交易场所工作机制，负责指导、协调交易场所规范管理工作。

联席会议办公室设在市地方金融监督管理部门。

联席会议不代替履行市级行业主管部门和区政府原有的管理职责。

第四条市级行业主管部门作为本行业交易场所的监管部门，履行监管责任。

市级行业主管部门要明确内部机构和人员，会同有关部门做好准入管理并加强事中事后监管。

国家相关部委明确其行业监管职责的，由市级相关部门对应承接。

上海证券交易所关于上海证券交易所废止部分业务规
则的公告(第七批)
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2014.02.17
•【文号】上证公告[2014]3号
•【施行日期】2014.02.17
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】法制工作,证券
正文
上海证券交易所关于上海证券交易所废止部分业务规则的公
告（第七批）
（上证公告〔2014〕3号）
根据国家法律、行政法规、规章和《上海证券交易所章程》的有关规定，上海证券交易所对成立以来至2013年12月31日期间公布的基本业务规则、细则、指引及与业务有关的一般规范性文件（以下统称为“业务规则”）进行了第七次清理，其中涉及应予废止和自行失效的业务规则共37件，现将其目录予以公布。

特此公告。

附件：废止的业务规则目录（第七批）
上海证券交易所
二○一四年二月十七日附件
废止的业务规则目录
（第七批）。

中国证券监督管理委员会关于加强证券交易所会员管理的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1998.06.05•【文号】证监交字[1998]12号•【施行日期】1998.06.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日实施日期：2009年4月10日）废止中国证监会关于加强证券交易所会员管理的通知（１９９８年６月５日证监交字［１９９８］１２号）上海、深圳证券交易所：为保证证券市场安全，有效防范风险，进一步规范证券交易所会员（以下简称会员）的组织和行为，加强交易所对会员的监管，现将有关要求通知如下：一、进一步规范会员的证券代理买卖业务（一）会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务提供便利。

交易所应加强检查，杜绝各种违规代理买卖证券的活动。

（二）从事代理业务的会员应将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。

未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动；不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。

（三）会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。

（四）从事证券代理业务的会员应与客户签订证券买卖代理协议。

协议至少包括以下事项：１．遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺；２．客户表明会员已向其说明证券买卖的风险；３．会员代理业务范围和权限；４．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；５．委托、交割的方式、内容和要求；６．客户保证金及证券管理有关事项；７．交易手续费、印花税及其他收费说明；８．会员对客户委托事项的保密责任；９．客户应履行的交收责任；１０．违约责任及免责条款；１１．争议解决办法。

（五）会员如向客户提供电话等自助委托方式，会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。

中国证券监督管理委员会关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.02.25•【文号】证监期货字[2007]18号•【施行日期】2007.02.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知各期货公司：近期，期货市场发生几起因期货公司风险控制不力，客户穿仓，造成保证金缺口的风险事件，监管部门迅速行动，督促相关公司短时间内弥补了资金缺口，并严肃处理了相关公司及责任人。

为防范类似风险事件的发生，切实保护投资者的合法权益，特重申以下监管要求：一、期货公司要谨慎为本，根据市场风险状况及客户诚信记录和风险承担能力确定客户的保证金水平，严禁低于交易所标准收取保证金。

二、期货公司应严格执行追加保证金和强行平仓制度，及时化解风险，严禁客户在保证金不足的情况下进行期货交易，防止出现客户穿仓。

三、严格对期货公司关联客户的管理，禁止因关联关系而降低保证金的收取比例，放松风险控制；严禁股东或实际控制人干扰公司正常的保证金管理和风险控制。

四、期货公司必须以自有资金将交易所要求的最低结算准备金足额存放于保证金封闭圈内。

当客户出现透支或穿仓时，期货公司应及时以自有资金补足。

五、期货公司董事长、总经理等高管人员以及公司风险控制人员要增强责任意识，切实履行职责。

公司高管、风险控制人员正常履行职责受到干扰时，应立即向当地证监局报告。

六、期货公司要按照相关要求及时、准确、全面地向证监局、保证金监控中心报送信息，出现大额透支、穿仓时，应立即向证监局报告。

各期货公司及相关责任人员应对照有关法规、证监会和交易所的规定及本通知的要求，检查公司客户风险控制情况，发现问题应立即整改，并向证监局报告整改情况。

中国证监会及派出机构将持续深入检查各期货公司风险控制情况，发现问题将严肃处理，追究责任。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2006.06.05•【文号】•【施行日期】2006.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的通知各上市公司：为推动和指导上市公司建立健全内部控制制度，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会＜关于提高上市公司质量意见＞的通知》等法律法规及规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本所制定了《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，现予以发布实施。

上海证券交易所2006年6月5日上海证券交易所上市公司内部控制指引第一章总则第一条为推动和指导上海证券交易所（以下简称本所）上市公司建立健全和有效实施内部控制制度，提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会＜关于提高上市公司质量意见＞的通知》等法律法规及规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，制定本指引。

第二条内部控制是指上市公司（以下简称公司）为了保证公司战略目标的实现，而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。

它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。

第三条在本所上市的公司应当按照法律、行政法规、部门规章以及本所股票上市规则的规定建立健全内部控制制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。

第四条公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。

第二章内部控制的框架第五条公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排：（一）公司层面；（二）公司下属部门及附属公司层面；（三）公司各业务环节层面。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证发〔2024〕73号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知上证发〔2024〕73号各市场参与人：为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等要求，并结合实践运行情况，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》进行了修订，并更名为《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称《指引》，详见附件）。

《指引》已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2022年10月14日发布的《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（上证发〔2022〕139号根据2023年8月25日上证发〔2023〕138号《关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知》修正）同时废止。

特此通知。

附件：1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》起草说明上海证券交易所2024年5月24日附件1上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称科创公司）股东以向特定机构投资者询价转让方式（以下简称询价转让）、配售方式减持股份的行为，维护证券市场的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》及有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2007.04.19•【文号】上证法字[2007]2号•【施行日期】2007.05.08•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于发布《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》及有关事项的通知（上证法字〔2007〕2号）各会员单位、各持有本所席位的机构、各基金管理公司：为加强本所业务与技术管理，按照本所新一代交易系统上线的总体部署，依据《上海证券交易所交易规则》，本所制定了《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》（以下简称《细则》），经理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予发布。

为保证《细则》发布前后各项业务的衔接及平稳过渡，现将《细则》实施的有关事项通知如下。

一、席位与参与者交易业务单元的切换安排1、《细则》实施后，原席位具有的交易权限及相应功能将一次性切换给参与者交易业务单元（以下简称“交易单元”），完成切换后交易单元将承担原席位的所有交易权限及相应功能。

2、本次切换将按照分步实施、平稳切换、方便会员的原则实施，力求系统和业务的平滑对接。

会员只需按照原有的业务模式操作即可完成交易单元的上线，无需进行业务流程及操作等方面的调整。

3、席位与交易单元的统一切换时间为2007年5月8日。

本所将会员现有的5位编码的席位与交易单元一一对应整体切换。

完成切换后，交易单元与其对应的席位编码及交易状态保持不变。

本所对原席位进行的交易管理、信息发布等业务处理将转换为对交易单元的相应业务处理。

根据《细则》的规定，本次切换同时引入交易单元的流速配置功能。

交易单元的业务办理详情可通过本所网站会员专区的相应栏目查询。

具体操作方式详见本通知所附《上海证券交易所会籍业务网上办理指引》（以下简称《指引》）。

2007年5月8日前席位业务仍按原席位管理相关规定办理，2007年5月8日后交易单元业务按《细则》及《指引》办理。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.04.12•【文号】上证发〔2024〕33号•【施行日期】2024.05.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知上证发〔2024〕33号各市场参与人：为深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，落实中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等政策文件要求，推动上市公司高质量发展和投资价值提升，规范上市公司可持续发展相关信息披露行为，上海证券交易所制定了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》（详见附件），适用于主板、科创板上市公司。

现予以发布，并自2024年5月1日起施行。

特此通知。

附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）上海证券交易所2024年4月12日上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）第一章总则第一条为深入贯彻新发展理念，推动高质量发展，引导上市公司践行可持续发展理念，规范可持续发展相关信息披露，上海证券交易所（以下简称本所）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，制定本指引。

第二条上市公司应当将可持续发展理念融入公司发展战略、经营管理活动中，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力，促进自身和经济社会的可持续发展，逐步强化对经济、社会和环境的正面影响。