证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第953篇)

2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库(精选）单选题（共180题）1、证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B2、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A3、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D4、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】 C5、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 B6、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0．8，则A公司的股票价值为（）元。

A.0.16B.1C.4D.5【答案】 C7、风险管理具体表现为（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B8、（2018年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。

A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】 C9、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D10、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D11、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（）。

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年常考点试题附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 证券业协会2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责，表述正确的为( )。

Ⅰ接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅲ接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复Ⅳ根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行公司债券，发行人应当依据《公司法》或者公司章程相关规定作出（）决议。

I.发份责券的数量II.发行利率 III.债券期限 IV.募集资金用途A. II、IVB. I、III、IVC. I、II、III、IVD. I、III4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于间接融资的是（）。

I. 商业信用II. 国家信用III. 消费信用IV. 银行信用A. I、II、III、IVB. I、IIC. III、IVD. I、II、III5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 凭证式国债是一种（）债券。

A. 不可上市流通的收益型B. 不可上市流通的储蓄型C. 可上市流通的收益型D. 可上市流通的储蓄型6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 场外交易市场的特征包括()。

Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ. 信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

证券从业金融市场基础知识高频试题及答案2023年证券从业金融市场基础知识高频试题及答案在学习、工作中，我们都可能会接触到试题，试题可以帮助学校或各主办方考察参试者某一方面的知识才能。

一份好的试题都是什么样子的呢？以下是店铺整理的2023年证券从业金融市场基础知识高频试题及答案，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

证券从业金融市场基础知识高频试题及答案篇2一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.欧洲债券是指借款人( )。

[2010年3月真题]A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。

由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。

2.龙债券利率的确定基准一般是( )。

[2010年5月真题]A.香港银行同业拆放利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率【答案】C【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。

3.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是( )。

[2010年5月真题]A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【答案】A【解析】我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。

2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.20B.30C.60D.90【答案】：C2、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】：D3、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。

A.2B.3C.4D.6【答案】：C4、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】：D5、可以发行公募债券的主体不包括（）A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】：D6、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。

A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】：B7、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）亿元。

A.1B.2C.3D.5【答案】：C8、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。

A.1B.3C.5D.10【答案】：A9、深证综合指数以()为样本股。

A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】：A10、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】：B11、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习题证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习题证券从业资格考试《金融市场基础知识》一直是证券从业资格考试的重点，下面店铺为大家带来证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习题来帮助大家，祝您考试通过!1、在美国发行的外国债券被称为( )。

A: 扬基债券B: 武士债券C: 熊猫债券D: 无国籍债券答案:A解析: 在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。

在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。

圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

由于它不以发行市场所在国的货币为面值。

故也被称为“无国籍债券2、关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

A: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”答案：D解析: 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。

前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。

后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

3、债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。

A: 市场利率下调时，收益上升B: 市场利率下调时，收益下降C: 市场利率上调时，收益上升D: 市场利率上调时.收益不变答案:A解析: 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。

由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。

债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起( )个交易日内卖出。

A、5B、10C、15D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>二、机构投资者【答案】：B【解析】：企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。

2.影响国债销售价格的因素有( )。

Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>一、国债的发行与承销【答案】：D【解析】：影响国债销售价格的因素有：(1)市场利率。

(2)承销商承销国债的中标成本。

(3)流通市场中可比国债的收益率水平。

(4)国债承销的手续费收入。

(5)承销商所期望的资金回收速度。

(6)其他国债分销过程中的成本。

披露一次基金份额净值。

( )我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并3.A、每周B、每日C、于下一个交易日D、两日>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第4节>一、基金资产估值【答案】：A【解析】：基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。

我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值；封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。

4.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有( )。

Ⅰ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ．为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅳ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>四、证券服务机构【答案】：C【解析】：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。

A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年2.【单选题】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有3.【单选题】股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。

A.转让权B.财产权C.债权D.资金权4.【单选题】货币期货又称()。

A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货5.【单选题】目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。

A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%6.【单选题】在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。

A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股7.【单选题】QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。

A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日8.【单选题】根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。

A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司9.【单选题】一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金10.【单选题】我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性11.【单选题】证券业协会会员大会的执行机构是()。

A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会12.【单选题】中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )。

A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债13.【单选题】根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案单选题（共30题）1、（）是商业银行业务活动的总括反映。

A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表【答案】 B2、证券市场正常运行的基础是（）。

A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】 A3、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()A.50万份或70万份B.50万份或100万份C.60万份或100万份D.60万份或150万份【答案】 B4、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。

A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】 B5、下列关于限价委托的说法中，正确的有()。

A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。

A.远期利率协议B.远期汇率协议C.远期合约D.远期交易【答案】 A7、我国私募基金的监管原则有（）。

A.①②C.②③D.②④【答案】 D8、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（）的利益。

A.基金服务机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 C9、下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A.发行时间短B.发行利率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】 C10、下列属于金融期货交易制度的有（）。

A.①③B.①②④C.①②③④【答案】 C11、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。

A.沪深300股指期货合约B.中证500股指期货合约C.上证50股指期货合约D.10年期国债期货合约【答案】 A12、以下（）不是债券的基本性质。

A.属于有价证券B.是一种虚拟资本C.反映了债权债务关系D.是债权的表现【答案】 C13、（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】 D14、按担保品不同，有担保证券可以分为( )。

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T；Ⅱ.实行到期实物交割；Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债；Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅳ正确答案：B,2.(单项选择题)(每题 1.00 分)申请证券评级业务许可的资信评级机构，其( )均需要不少于人民币2000万元。

Ⅰ．注册资本Ⅱ．实收资本Ⅲ．总资产Ⅳ．净资产A. Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅰ、Ⅳ正确答案：B,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（）。

I.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%IV.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ ⅣB. Ⅱ ⅣC. ⅠⅢ ⅣD. Ⅱ Ⅲ正确答案：A,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）A. 0.5B. 0.1C. 0.4D. 0.15正确答案：C,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)科创板制度设计的创新点包括（）。

①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性A. ①②③B. ②③④⑤C. ①②④⑤D. ①②③④⑤正确答案：D,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）A. 执行会员大会的决议B. 选举和罢免会员理事C. 制定、修改证券交易所的业务规则D. 审定总经理提出的工作计划正确答案：B,7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。

A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】：D2、对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（）办理出质登记时设立。

A.中国清算公司B.证券登记结算机构C.工商行政管理机关D.证券监管机构【答案】：B3、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】：A4、对于监事会会议表述不正确的有（）。

A.监事会会议由监事长负责召集和主持B.监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议C.监事会决议应当经2/3以上的监事通过D.监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告【答案】：C5、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。

A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】：A6、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。

年贴现率为4％，则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。

A.94.89B.95.13C.96.15D.98.06【答案】：D7、在信用风险的衡量中，预期损失()A.等于非预期损失B.是难以量化的C.等于违约概率与违约损失率的乘积D.等于实际损失加上非预期损失【答案】：C8、（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。

A.主板B.科创板C.创业板D.新三板【答案】：B9、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。