知识产权贸易壁垒研究

对外贸易　一…一　ｉ　随着经　；术性贸易壁　６通过数据分　贸易摩擦　济全球化的进程进一　垒越来越多以知识产　析得出知识产权贸易　知识产权贸易壁垒　陈诗　（上海海事大学，上海２０１３１２）　步加快，在非关税贸易壁垒中技术贸易壁垒的影响越来越广大和深远。技：　权为支撑。本文主要针对中美贸易摩擦中知识产权侵权的情况进行分析，；　壁垒对我国贸易的重大影响，并给出相应的一些解决方案。　ｉ　２０１３年，全球经济先扬后抑，发达经济体的经济景气度　开始分化，新兴市场经济疲软。国际货币基金组织预计，　２０１３年全球贸易增速仅为３．３　，大幅低于１９８０年以来的　５．７　年均增速。在全球经济全面放缓、贸易量下降的背景　下，全球贸易保护主义再度升温，反倾销、反补贴、技术性贸　易措施等贸易保护措施层出不穷。在贸易保护措施特别是　贸易壁垒方面，主要分为关税壁垒和非关税壁垒，其中非关　税壁垒中技术贸易壁垒（ＴＢＴ）影响最为广泛和深远。而知　识产权贸易壁垒就是与知识产权相关的技术性贸易壁垒。　一、知识产权壁垒的定义　１．知识产权　我国《民法通则》中规定，知识产权是指民事权利主体基　于创造性的智力成果而享有的权利。在世界贸易组织所规　定的知识产权范围还包括“未披露过的信息专有权”，主要是　指工商业经营者所拥有的经营和技术秘密等。　２．知识产权贸易壁垒　知识产权贸易壁垒是指一国打着保护知识产权的旗号，　在立法、行政、司法方面采取的与贸易有关的措施，对含有知　识产权的产品的市场准入设置的障碍，以保护知识产权的名　义对含有知识产权的商品实行进口限制或者凭借拥有知识　产权优势超出知识产权法所授予的独占权或有限垄断权的　范围不公平或不合理地行使知识产权实行“不公平贸易”。　二、知识产权贸易壁垒与中美贸易摩擦　中国于２００１年成为世界贸易组织的正式成员，关税壁　垒的逐步取消，作为非关税壁垒主要组成部分的技术性贸易　壁垒必然会凸显出来，大多数西方国家会继续以其独有的优　势去谋取实质的经济利益和政治利益，出现一些涉外技术标　准纠纷就在意料之中。　１．美国“３３７调查”与中美贸易摩擦　《美国关税法》“３３７”条款的立法目的是防止美国产业因　进口产品的不公平竞争而受到损害，但是“３３７条款”常常被　美国滥用并引发贸易摩擦。从１９７２年４月４日美国首次发　起３３７调查开始，到２０１２年年底，美国共发起３３７调查８６５　起，涉案国家和地区６３个。（１）中国是美国“３３７调查”的主要　目标国。１９８６年１２月２９日美国对中国发起首次３３７调查案　件，截止到２０１２年年底，涉及中国大案件共１７６起，占美国　１９８６年之后３３７调查案件总数的２８．１　。自１９９５年以后，美　国３３７调查历年均有中国产品涉案，其数量上呈现不断上涨　的趋势。（２）因专利侵权被起诉的案件最多。在美国对中国　启动的１７６起３３７调查案件中，单独因为专利侵权而发起的调　查案件高达１６４起，占同期美国对中国３３７调查总数的　９３．２　；单独以商标侵权调查的案件８起，占比４　５　；以共同　侵犯商标权和其他知识产权调查的案件４起，占比２．３％。　２．欧盟与中国的知识产权贸易壁垒　从欧盟海关发布的侵权商品扣押数据显示，来自中国的　４０全国商情　产品自２００３年之后连续成为欧盟海关扣押数量最多的侵权　商品。中国对外因知识产权引起的纠纷不但数量上在不断　增加，而其涉及范围越来越广泛，产业部门越来越多。其原　因并不在于知识产权侵权本身，而在于与其相伴随的国际贸　易利益。　３．知识产权保护涉及行业和产品类别　美国３３７调查涉及中国产品结构不断升级，尤其是电子　类产品成为了主要涉案产业。除了美国３３７调查外，美国和　欧盟海关扣押知识产权侵权商品类别也呈现出了一定的特　点。（１）美国海关扣押中国商品类别。从２００６年开始，在美　国海关扣押的中国知识产权侵权商品中，鞋类产品连续５年　居于首位。其他扣押价值较高的商品还包括箱包、消费电　子、计算机／硬件等产品。（２）欧盟海关扣押中国商品类别。　从２００３年开始，来自中国的进口商品一直位居欧盟海关扣　押侵权商品的首位。２０１２年在欧盟海关扣押的商品中，除了　食品、其他饮料、存储卡，以及药品之外，其他所有类别的商　品均以中国居于首位。　三、解决方案　１．宏观层面　国家知识产权战略应以增强国家整体竞争力为目标，配　合国家技术发展战略，以专利战略为龙头，建立与发展阶段　相适应的保护制度，制定配套政策体系，把知识产权管理落　实到技术、经济、贸易管理等各项工作中，培养全民知识产权　意识，提高企业运用、管理和保护知识产权的能力。　２．中观层面　通过实施行业企业的联合行动战略和区域知识产权战　略。可采取的战略措施有：（１）建立行业知识产权预警机制；　（２）加强企业之间的战略协作和联动机制；（３）制定具有针对　性的知识产权地方性法规和政策措施。　３．微观层面　面对国际贸易中的知识产权壁垒，企业不仅要落实以上　宏观和中观知识产权战略，而且要根据自身的特点和国际贸　易环境的变化制定和实施企业自己的知识产权战略。（Ｊ）注　重开发企业自主知识产权；（２）认真开展出口前的知识产权　调查；（３）设立企业知识产权管理机构，提高应对知识产权诉　讼的能力；（４）充分利用知识产权壁垒的有限性。　参考文献ｉ　［１］裘红萍．２０１２年全球贸易摩擦形势综述［Ｊ］．中国贸易救　济，２Ｏ１３，（３）．　［２］常雁．美国海关知识产权侵权商品扣押情况分析２０１２　ＥＪ］．中国贸易救济，２Ｏ１３，（３）．　作者简介ｉ　陈诗，上海海事大学学生。

龙源期刊网

论国际贸易中的知识产权壁垒

作者：何洁 刘蓓

来源：《时代金融》2012年第30期

【摘要】国际贸易中的各种贸易壁垒屡见不鲜，其中，知识产权壁垒是一种新的贸易壁垒形式。知识产权壁垒在实质上也是贸易保护主义，这严重阻碍了国际贸易的健康发展。本文就国际贸易中的知识产权壁垒的形式、实质、产生的原因以及我国应该采取的应对政策进行了探讨。

【关键词】国际贸易 知识产权 壁垒

一、国际贸易中知识产权壁垒的表现形式

（一）强制要求搭售

在国际贸易中，搭售行为是贸易壁垒中的一种形式，它要求顾客在购买权利人产品时，不仅要买产品本身，还要无条件地购买该产品的附带产品。要是你不购买其附带的产品，则该权利产品就不予以售出。其实，这样的搭售行为是不正当的，是不合理利用权利的表现。

（二）在不同分地区实行差异定价

差异定价的典型特征就是同一产品在不同的国家或者地区卖出的价格是不一样的。差异定价是一些发达国家惯用的手段，专门针对一些还不能够成熟研制某种产品的国家实行差异定价，差异定价与产品的成本无关，这是一种歧视。国际贸易中的产品的差异定价对对发展中国家的打击很大，违反了国际贸易中公平交易的原则。

（三）标志性商标和商标抢注

为了自己的利益，增强本国产品的竞争力，发达国家利用手中的特权，垄断知识产权，把和产品有关联的但是关系不是很大的产品也申请注册商标，这样就在无形之中扩大了商标的使用权限，这损害的是发展中国家的利益，他们失去了更多申请注册商标的机会。发达国家还把标志性商标变成知识产权壁垒，他们把标志性商标注册成证明商标，以保证在附属商标在拥有知识产权的产品的固有专利过期之后还可以继续使用商标权，这样就阻止其他非权利人进入相关产品领域，形成知识产权壁垒。

（四）跨国公司内部转化技术

■ｌＪ工，Ｌ】Ｊ　Ｌ二，仪小　芏Ｉ量一■　

专利贸易壁垒的发展及其对我国的影响　

Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｏｆ　Ｐａｔｅｎｔ　Ｂａｒｒｉｅｒｓ　ｔｏ　Ｔｒａｄｅ　ａｎｄ　Ｅｆｆｅｃｔ　ｏｎ　Ｃｈ　ｉ　ｎａ　

文Ｉ王灿李丽　

ｎ　—Ｌ▲着知识经济的到来，包括专利权在内的知识产权　Ｉ　

政府的共识。在传统关税和一般非关税壁垒不断被消减和　

规范的情况下，利用专利制度来维护自身权益，并构筑合　

乎国际规则的贸易保护体系，就成为拥有技术优势的发达　

国家越来越倚重的一种手段，并且不断推动其向更高级的　形式发展，这对国际贸易、专利的国际保护和各国的专利　

制度都产生了重要而意义深远的影响。这种对货物在国际　

上的自由流通造成一定障碍，建立在专利权基础之上的贸　

易壁垒被称为基础专利贸易壁垒。　

基础专利贸易壁垒的局限性　基础专利贸易壁垒是通过进Ｉｑ国国内法对专利的保护　来排除来自国外同类产品的竞争。此类贸易壁垒很少受多边　

和双边贸易协定的约束，专利权人或其联合体可以根据竞争　

激烈程度来灵活地决定是否设置壁垒、实现对本国产品以致　行业的贸易保护，这是其经常采用的手段。　

但是，基础专利贸易壁垒想要限制货物的国际流通，必　

须依赖于其在进口国国内专利权的行使，因此基础专利贸易　壁垒的有效性完全取决于专利权的有效性。这使得基础专利　

贸易壁垒的应用存在一些局限，主要表现在以下几个方面。　

一是受专利权的私权性质的限制。专利权是私权，如　

何行使专利权一般说来是专利权人自己的事情，政府没有主　

动禁止侵权的义务。同时，专利权的私权性质也意味着专利　

权人不能为了获得专利许可费而强制他人实施其专利。　

二是受专利权的地域性的限制。专利权是一国政府授　

予的独占权，是国家经济主权的体现，只能在授权国家的主　

权范围内受保护。因此，基础专利贸易壁垒只能是在独立的　

专利授权国家构筑，只能保护专利产品不进入到该专利授权　

国，并不能限制该种产品在没有授权的国家中使用、制造和　销售，更不能限制该产品在专利授权国之外的其他国家之间　

第５期　２０１５年２月　江苏科技信息　Ｊｉａｎｇｓｕ　Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｎｏ．５　Ｆｅｂｒｕａｒｙ，２０１５　知识产权型新技术贸易壁垒对策研究　吴延勇　，李明星　，一，张憨４，张艺悦ｓ，张明然ｓ　（１．涟水县生产力促进中心，江苏涟水２２３４００；２．江苏大学管理学院，江苏镇江２１２０１３；　３．涟水县科技局，江苏涟水２２３４００；４．北京市建筑设计研究院有限公司，北京１０００４５；　５．江苏大学京江学院，江苏镇江２１２０１３）　摘要：在知识经济深度发展背景下，传统的技术贸易壁垒正在逐渐向知识产权与技术标准协同型新技术贸易壁垒演变。知识　产权的过度滥用行为导致中国出口企业产品被海关扣押、被迫支付巨额专利费、企业陷入亏损以及企业利润下降。针对美国　“３３７调查”、发达国家专利流氓以及美欧专利联盟，分别实施不同的应对之策，遏制新型贸易保护主义，增强企业、产业和国　家的核心竞争力。　关键词：贸易保护主义；新式贸易壁垒；专利；滥用行为；对策　Ｏ引言　在知识经济深度发展背景下，追求“知识进步与经济增长”　的知识产权制度异化为“垄断知识、固步自封、阻碍贸易、阻滞　经济增长”的非关税壁垒，传统的技术贸易壁垒（简称传统贸易　壁垒）正在逐渐转型为技术标准与知识产权协同型新技术贸易　壁垒（简称新式贸易壁垒）。如何针对新式贸易壁垒制定与实　施应对之策，已经成为学术界和实践部门的应急课题。　１负面影响　近年来，６０％的中国对外贸易企业不同程度地遭遇到了以　知识产权为特征的国外新式贸易壁垒的制约，涉及中国出口企　业的贸易额约４００亿美元。新式贸易壁垒给中国国内高新技　术产业、战略性新兴产业和传统产业及其企业都造成了不可估　量的直接损失和间接损失。　１．１被海关扣留货物　新式贸易壁垒的构筑方往往借助于专利威胁和专利敲诈　的手段阻止竞争对手的产品…。２０１２年，专利流氓公司ＩＰＣｏｍ　在ＣｅＢ１Ｔ　ｔｒａｄｅ展会上曾经试图让德国警方扣押ＨＴＣ的产品。　２０１３年，ＩＰＣｏｍ又在德国曼海姆法院提起３Ｇ专利诉讼，要求　德国边检扣押ＨＴＣ公司进口到德国的３Ｇ设备，后来ＨＴＣ设　备在相当长的时间内被滞压在法兰克福机场。会展产品在海　外被扣押，不仅使得企业产品销售受阻，还败坏了被扣企业的　声誉，必将影响企业的专利布局与市场竞争力。　１．２支付巨额专利费　首先，拥有专利与标准的国外跨国公司往往凭借其专利壁　垒与标准壁垒，向同行业的主要竞争对手发动专利诉讼，以索　取价格不菲的专利侵权赔偿金和专利授权许可使用费ｌ２］。例　如，２０１０年，微软被判侵犯了ＶｉｍｅｔＸ公司的２项ＶＰＮ专利，　不得不向其支付２亿美元赔偿金。　其次，依仗技术专利与安全标准的话语权，实施掠夺式产　品定价。在与中国汽车企业的商务谈判中，掌握着汽车热冲压　行业专利与安全标准的西班牙、德国和瑞典等欧洲供应商往往　霸气十足。一方面，热冲压专利与热冲压设备打包捆绑对中国　大陆市场“一口价”销售；另一方面，热冲压设备的配件和售后　服务费用对中国大陆市场定价昂贵。　１．３导致企业亏损　专利诉讼双方表面上是围绕专利问题纠缠不休，实际上是　为了企业利润展开搏杀。支付专利费的一方则会陷入财务危机，　使得企业在财务年报、年度财务中出现财务赤字，甚至是巨大的　企业亏损。２０１１年１２月，诺基亚与日本打印机厂商爱普生　（Ｓｅｉｋｏ　Ｅｐｓｏｎ）达成反垄断和解协议，并获得后者８０００万美元　赔偿金。受与诺基亚和解诉讼的影响，爱普生（Ｓｅｉｋｏ　Ｅｐｓｏｎ）公　司“本财年第三季度出现巨亏”。在２０１２年第三季度，苹果和三　星凭借其专利布局与标准话语权，瓜分了智能手机市场１０６％　的利润，而黑莓、ＬＧ和索尼等竞争对手悉数处于亏损状态。　基金项目：国家知识产权局软科学研究项目；项目名称：战略性新兴产业专利联盟的构建及运作模式研究；项目编号：　ＳＳ１２一Ａ一０８。镇江市软科学研究项目；项目名称：镇江市知识产权战略促进战略性新兴产业发展模式研究；项目编号：　ＲＫ２０１３０３１。镇江市软科学研究项目；项目名称：镇江市战略性新兴产业专利联盟商业模式创新研究。淮安市科技计划项　目；项目名称：科技创新支撑县域经济转型升级研究——以涟水县为例；项目编号：ＨＡＲ２０１４０１６。　作者简介：吴延勇（１９７４一），男，江苏涟水，工程师；研究方向：知识产权管理。　一１