知识产权贸易壁垒

第６卷第ｌ期　北京ｑ－业大学学报（社会科学版）　Ｖｏ１．６№．１　２００６￣３月　ＪＯＵＲＮＡＬ　ＯＦ　ＢＥＩＪＩＮＧ　ＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ　ＯＦ　ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ（ＳＯＣＩＡＬ　ＳＣＩＥＮＣＥＳ　ＥＤｍＯＮ）　Ｍａｒ．２００６　

论技术性贸易壁垒的两大政策工具：　标准与知识产权术　

陈礼和，刘　品　（湖北黄石出入境检验检疫局，湖北黄石４３５００２）　摘要：标准和知识产权是技术性贸易壁垒的两大政策－ｒＪｌ－。两者的契合形成了以技术专利化一专利标准化一　标准垄断化为核心的、新的贸易壁垒形式，对贸易各方产生双重影响，即政策对供给要素的影响能够直接或间接　地在保护特定产业的基础上，提高竞争厂商的生产和经营成本，影响其竞争力的提高和产业的选择方向　

关键词：技术性贸易壁垒；政策工具；标准；知识产权　中图分类号：Ｆ７４０　文献标识码：Ａ　文章编号；１６７１—０３９８（２００６）０１—００１９—０５　

经济全球化和贸易自由化的发展以及世界贸　易组织的　与贸易有关的知识产权协议》在各国的　认同和实施，使得原有的保护发展中国家经济的关　税壁垒正在逐步拆除，并被新的以标准和知识产权　保护为实质和手段的非关税壁垒措施逐步取代，凸　现了标准和知识产权在国际贸易管理中的地位和　联动作用。　从历史的角度看，尽管标准和知识产权没有直　接的关系，对经济的影响主要是保证产品的通用性　和互换性，现代社会高新技术的发展促进了知识经　济的发展，赋予了技术、标准和知识产权新的内涵，　形成了“技术专利化一专利标准化～标准垄断化　的　发展态势。两者的互补与互为以及标的的一致性，　促进了标准的发展，也反哺了知识产权制度的形成。　

基本理论　

标准有法定标准和事实标准之分。法定标准　是指经过标准设定组织、工业联合会、贸易协会，或　者政府机构设立的产业规格，如ＩＳＯ、ＩＥＣ，或者区　域性标准化组织建立的有关国际标准，或者政府标　准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准等。　其特点是：（１）标准在技术上不一定是最优的；（２）　有路径的依赖性；（３）由于用户的转换成本作用，标　准往往被锁定¨Ｊ。　事实标准是指没有任何官方或准官方标准设　定机构批准的情况下，成功地使产业界接受而形成　的企业标准或行业标准。虽然没有相关机构的选　择，但是市场会像一个标准设定机构那样来筛选不　同的技术，以实现各种技术之间的兼容性最优、标　准化成本最小的目标　Ｊ。事实标准又可划分为２　类：（１）个别企业设立的标准；（２）少数企业联合设　立的标准。前者有美国微软公司的Ｗｉｎｄｏｗｓ操作　系统和Ｉｎｔｅｌ公司的微处理器所形成的ＷｉｎＴｅｌ事实　标准；后者则是由一些世界著名的跨国公司组成的　技术联盟，如６Ｃ和３Ｃ集团的ＤＶＤ技术联盟等。　事实标准在未形成市场垄断势力前，因标准制　定人的市场影响还不是绝对的大，所以，在标准领　域还是存在有效竞争的，只要标准在技术上是可兼　容的，对贸易的影响就不会构成贸易障碍。但是，　事实标准不等于法定标准，无产品的公共性特征，　因而，谁掌握了这一标准，谁就可以左右或垄断市　场。宏观地看，事实标准，包括检验检疫等技术手　段和工作程序对市场或贸易的影响将是明显的，特　点如下　（一）垄断市场　标准是产业存在的基础和技术方案，有２个方　面的含义：（１）对技术要求设定了基准线，凡达不到　收稿日期：２００５．１０．１５　基金项目：湖北出入境检验检疫局管理科学基金资助项目（ｎＬ￣　．管理科学）　作者简介：陈礼和　），男，江苏江阴人，湖北省出入境检验．检．Ｅ２疫９０局５副局长；６（１９４６－　刘品（１９６３一），男，湖北黄石人，湖北黄石出入境检验检疫局，经济学硕士。

■ｌＪ工，Ｌ】Ｊ　Ｌ二，仪小　芏Ｉ量一■　

专利贸易壁垒的发展及其对我国的影响　

Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｏｆ　Ｐａｔｅｎｔ　Ｂａｒｒｉｅｒｓ　ｔｏ　Ｔｒａｄｅ　ａｎｄ　Ｅｆｆｅｃｔ　ｏｎ　Ｃｈ　ｉ　ｎａ　

文Ｉ王灿李丽　

ｎ　—Ｌ▲着知识经济的到来，包括专利权在内的知识产权　Ｉ　

政府的共识。在传统关税和一般非关税壁垒不断被消减和　

规范的情况下，利用专利制度来维护自身权益，并构筑合　

乎国际规则的贸易保护体系，就成为拥有技术优势的发达　

国家越来越倚重的一种手段，并且不断推动其向更高级的　形式发展，这对国际贸易、专利的国际保护和各国的专利　

制度都产生了重要而意义深远的影响。这种对货物在国际　

上的自由流通造成一定障碍，建立在专利权基础之上的贸　

易壁垒被称为基础专利贸易壁垒。　

基础专利贸易壁垒的局限性　基础专利贸易壁垒是通过进Ｉｑ国国内法对专利的保护　来排除来自国外同类产品的竞争。此类贸易壁垒很少受多边　

和双边贸易协定的约束，专利权人或其联合体可以根据竞争　

激烈程度来灵活地决定是否设置壁垒、实现对本国产品以致　行业的贸易保护，这是其经常采用的手段。　

但是，基础专利贸易壁垒想要限制货物的国际流通，必　

须依赖于其在进口国国内专利权的行使，因此基础专利贸易　壁垒的有效性完全取决于专利权的有效性。这使得基础专利　

贸易壁垒的应用存在一些局限，主要表现在以下几个方面。　

一是受专利权的私权性质的限制。专利权是私权，如　

何行使专利权一般说来是专利权人自己的事情，政府没有主　

动禁止侵权的义务。同时，专利权的私权性质也意味着专利　

权人不能为了获得专利许可费而强制他人实施其专利。　

二是受专利权的地域性的限制。专利权是一国政府授　

予的独占权，是国家经济主权的体现，只能在授权国家的主　

权范围内受保护。因此，基础专利贸易壁垒只能是在独立的　

专利授权国家构筑，只能保护专利产品不进入到该专利授权　

国，并不能限制该种产品在没有授权的国家中使用、制造和　销售，更不能限制该产品在专利授权国之外的其他国家之间　

对外贸易　

国际贸易技术壁垒下我国企业的知识产权管理　

靳晓东　

（北京工业大学知识产权研究中心，北京１００１２４）　

摘要：作为当今国际贸易中一种贸易壁垒形式，技术壁垒具有合法性、隐蔽性、标准不断增高、使用范围不断加宽等特　

点。由于我国出口贸易不断增长，且产品的科技含量相对较低，使得我国企业在出口时由于遭遇该壁垒而受阻。我　国企业应尽快制定符合自身情况的知识产权战略，提高产品的科技含量，积极参与国际标准的制定，完善企业预警机　制，有效地应对技术壁垒。　关键词：技术壁垒；企业创新；技术标准；知识产权　

当今世界各国，特别是发达国家出于对本国利益的考　虑，设置了包括技术贸易壁垒在内的各种类型的非关税壁　

垒，严格限制产品的进口。技术性贸易壁垒是货物进口国以　

维护国家安全、保护人类、动植物生命、安全和健康，阻止欺　

诈、保护环境、保障产品质量等理由而采取的技术性限制措　施，主要表现为数量限制和价格限制。技术贸易壁垒一方面　

从客观上推动了我国企业产品的创新与产品的合格评定制　度的发展，另一方面也制约了我国部分产品的出口，给我国　

的对外贸易带来了负面影响。当今的国际技术贸易壁垒主　

要分为经济水平差距型技术壁垒、体制差异型技术壁垒、歧　

视型技术壁垒、信息缺失型技术壁垒四种类型。　表现为表　

面拘合法性、使用频繁、隐蔽性强等特点，存在着合法性、隐　

蔽性、灵活性、实用范围较广变动频繁等特点，因此在国际贸　易中被广泛使用。『２　我国企业由于缺乏对国际技术贸易壁垒　

的研究与有效应对，导致在国际贸易中遭受损失，影响了我　

国对外贸易的健康发展。　

企业应当了解本企业所处的市场竞争的环境与自身的　

实力以及产品的技术发展情况与知识产权的布局，分析和依　据本企业的愿景目标、经营策略、技术研发的重点与策略的　

基础制定本企业的知识产权管理策略；投入必要的资金与人　

力资本，有计划地执行知识产权管理策略，提升企业知识产　

权的攻击能力与防御能力。　面对新形势下的国际技术贸易　

中国对外贸易中遭遇的专利壁垒及对策　薛冰季克华　摘要：在经济全球一体化的今天，中国已经实行市场经济体制。政府和各个企业重视的对象则成为了知识产权。依靠技术垄断优势　的部分欧美国家，在保护专利的名称和其他知识产权。产生专利制度的法律保护。发达国家从一系列旧壁垒措施中，如关税壁垒知识产权　壁垒，现在已经成为中国对外贸易发展的主要障碍的措施。不给障碍实施各种措施来限制其他国家的生产。这是一种新型的国际贸易壁垒　近年来专利壁垒。　关键词：专利壁垒；对策；知识产权　１．我国贸易中遭遇专利壁垒的问题及原因分析　１．１专利壁垒的概念　专利壁垒也可以说是专利阻碍，指的是凭借高科技优势来减少企业　之间的竞争，设立专利陷阱或通过专利来阻止另一个国家的市场贸易壁　垒的一种形式。　１．２专利壁垒的特点　（１）国际贸易发展紧密相关　随着知识经济的发展，国际贸易中知识产权的产品占的比例越来越　大，关联的贸易摩擦和纠纷属于上升趋势。专利壁垒逐渐的被发达国家　广泛使用，已成为新的壁垒形式之一。　（２）合理性、隐蔽性　专利权是一种知识产权制度的重要内容，企业和发达国家主要是有　限公司经常用自己的大部分的世界专利技术，制定和实施知识产权战　略，主要目的是技术优势延伸到一个竞争优势。　（３）无形性、地域性、时间性　专利作为知识产权保护的主要内容，是建立在产品所体现的知识、　信息和技术之上，具有无形性、时间性、地域性。　１．３专利壁垒国内外研究现状　根据世界知识产权结构宣布的最新数据显示．２００９产中国交付了　７９４６项提请．增长２９．７％位居领域第五。王春莉（２０１２）对与当今社　会上出现的对专利制度不正确的认识，提出应正确认识和理解专利制度　系统的功能以及专利制度在当前中国经济和社会发展的重要作用；进一　步完善专利制度，加强专利保护；此外，我们必须改制现时的中国社会　专利制度，优化公民权制度的社会制度条件，加强知识产权文化建设。　Ｃｈａｒｉｅｓ　Ｚｅａｎａｈ（２０１０）研究了２２个ＯＥＣＤ（经济合作发展组织）各个　发展水平国家的贸易额。他们的研究技术和效防能力在知识产权保护和　贸易之间的关系，研究阐明，加强知识产权保护对制造业产品的进口所　有的主动反应。　２．我国对外贸易遭遇专利壁垒的对策　我们应该真实的面对发展中国家的专利壁垒，面对其他国家的技术　差距，对外贸易产业结构从传统的资本密集型向资本和技术密集型方向　转变。同时利用专利制度保护知识产权。专利壁垒导致企业，国家政府　支持的作用是至关重要的。建议可以从政府、法律、政策、措施等方面　可以有效地支持企业的竞争。　２．１企业层面来应对　２．１．１应加强自主创新．提高产品科技含量　我国企业限制于国外专利壁垒的主要原因是中国企业有限公司外国　专利壁垒是缺乏自主知识产权和技术创新。企业是技术创新的主体。在　国际市场上是不严格的。我们必须创建独立企业为中央的技术创新系　统。企业应当建立专利信息中心，收集专利信息，企业产品的专利分类　管理。提高产品技术含量。加速知识产业化。促进产品的升级，提升　１２１年产品结构。现在已经步人知识的经济时期，提高技术创新的能力　是必要的方式来增强企业之间的竞争。通过廉价的工作者、原材料销　售、加工出售国外品牌，没有主要技术能力。没有知识产权。则受制于　人．　２．１．２应树立新的营销理念．避免专利壁垒在内的技术性贸易壁　垒　为了避免打破技术贸易壁垒，包括专利壁垒。外贸易企业应制定国　际化战略。现在，已形成区域贸易集团世界经济发展的趋势。在这一趋　势下，各种贸易壁垒相对更少。因此，中国企业应该建立新的营销理　念，在国外设立公司分支机构的行业。这将削弱技术贸易壁垒在很大程　度上限制。同时，外贸企业应坚持市场多元化战略。不仅与美国，欧盟　等发达国家继续贸易。还积极开拓东南亚、东欧、拉丁美洲和中东等新　市场、为了避免包括美国、欧盟和其他发达国家壁垒打破技术贸易壁　垒。　２．２政府层面来应对　２．２．１构建防御专利壁垒的政府机构　政府应当建立专门机构国防和外国专利壁垒他的技术贸易壁垒。在　组织、建立特殊的包括专利技术贸易壁垒、基础信息咨询和服务。部门　主要负责收集、留学、尤其是在我国重要的出口国技术贸易壁垒方法，　通过采集、管理、宣告最新动态的国外技术贸易壁垒，境内企业，了解　技术贸易壁垒的消息和应负计策，接受境内企业询问，打破信息不流通　的漏洞。　２．２．２加大主要人才的培养力度　当前的局势下，政府将向一群受过高等教育的企业研究和开发人员　到欧、美等国学习知识产权法，考取理应的证书。特别是知识产权和法　律法规等。了解专利技术的竞争和发展趋势。还要为自主知识产权同行　业骨干企业打气，特别是出口同行业标准拟稿。支持他们应对各种专利　壁垒。　２．３法律方面来应对　在美国，为了促进战争，避免垄断，介绍了许多的强制许可。美国　经验值得参考。在我国，当专利权人因为专利垄断在其专利产品完全处　于垄断地位，操作价格、赚取暴力，顾主的利益遭到破坏，纷乱了社会　市场竞争秩序的，国务院专利行政部门应打破垄断，促进竞争和公共权　力其他的竞争者颁发强制许可使用。　国内现行的《专利法》专利法实施细则等，中规定，给予或者撤销　强制许可的第一次决定均由专利局做出。而在国外许多国家，将其强制　许可的审理、管辖权交由法院处理。如《法国发明专利法》第３４条中　规定，申请许可证应当向大审法庭提出；终止强制许可证所赋予的权　利，要呈报法庭批准，否则无效。又如《瑞典专利法》第５Ｏ条规定：　强制执照应由法院授予，人民法院还应决定阐明可以利用的程度，并规　定许可证的增补及其余条款。在发生紧急事变的情况下，人民法院可应　乞求撤销许可证或规定许可证的新条文。在专利这个具有很强的专业领　域，由专利局关于强制许可的批准具有一定道理。（作者单位：哈尔滨　石油学院）　参考文献　［１］　钟光正．中国对外贸易中遭遇的专利壁垒及其对策［Ｊ］亚太经　济．２０１２，６）１２—１４　［２］　吴汉东ＷＴＯ与中国企业专利发展战略［期刊论文］中南财经政　法大学学报２００３（６）　［３］　赖晶晶．王江打造中国专利壁垒的矛与盾［期刊论文］商业研　究２００５（２３）　［４］　于文静我国企业应对专利壁垒对策建议［期刊论文］合作经济　与科技２００８（４）　作者简介：薛冰（１９９３．１２一），女，吉林，本科，学生，研究方向：国际贸易，单位：哈尔滨石油学院。　季克华，女，本科、职称：讲师、研究方向：国际贸易。　・３０６・＿ＢＵ商Ｓ　ｅｓｓ