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2020年第2期（总第189期）10摘要：机构知识库（Institutional Repository ，IR ）是以实现机构知识资产自主管理与合理传播为目标的学术创新实践，具有开放共享和机制转型两大重要本质。
本文在阐述上述认识的基础上，构建IR 的战略目标体系。
用开放学术生态圈“三位一体”的建设框架明确IR 可持续发展的四大战略导向，即开放共享战略、制度创新战略、互利共赢战略和融合共生战略；并有针对性地提出发展对策，包括营造开放的文化环境、变革文献保障机制、创新学术出版、改进公共政策、完善法制建设、提高技术保障和加强应用融合。
关键词：机构知识库；可持续发展；开放共享；机制转型；开放学术生态圈；三位一体中图分类号：G250DOI ：10.3772/j.issn.1673-2286.2020.02.002龚亦农 朱茗 管红星（南京师范大学图书馆，南京 210097）*本研究得到国家哲学社会科学基金项目“机构知识库可持续发展研究”（编号：17BTQ024）资助。
机构知识库的可持续发展问题，在IR 建设起步之初就引起建设者的关注，被认为是“获得管理层长期资金支持的关键问题之一”[1]。
我国学者在将IR 引进国内的同时也关注到可持续发展问题，并从技术保障、经费支持、政策支持和文化氛围等方面进行了初步阐述[2-3]。
经过十多年发展，I R 建设在全球范围内得到极大推广，仅开放获取仓储目录（Directory of Open Access Repositories ，OpenDOAR ）的注册量就以平均每天一个的速度增加，从2005年12月的84个持续增长到2019年12月的5 272个。
美国研究图书馆协会（Association of Research Libraries ）120多家成员馆中，建有IR 的机构比例从2006年的42.5%上升到2010年的57.6%[4-5]；2017年，欧洲大学联盟对39个欧洲国家338家机构的抽样调查显示，已经建设或参与共建IR 的机构比例高达83.3%[6]。
机构知识库是机构管理科研成果、传播学术知识、支持全社会创新的重要机制, 日益成为其知识基础设施的重要部分, 成为支持数字科研和数字教育的重要工具。
目前已有学者采用文献计量学、知识图谱等方法，对国内外机构知识库研究状况进行了调查分析，如梁美宏等基于Excel 与CiteSpace 工具对我国机构知识库的研究文献进行计量与可视化分析；刘哲基于超星发现平台和万方科研助手（STADS）对2006-2015年我国机构知识库研究现状进行了分析；赵国荣用知识图谱对2004-2018年我国机构知识库研究进行了分析；刘艳民等、武同雁和勾丹等分别用CiteSpace 绘制了国外机构知识库研究领域的知识图谱。
本文通过对国外相关研究成果进行计量分析，揭示研究热点和发展趋势，为我国机构知识库的理论研究和建设实践提供指引与借鉴。
1 数据来源和研究方法 本文以Web of Science 数据库核心合集为数据来源，以“主题=institutional repository”为检索条件，时间跨度为“所有年份（1985-2020）”，检索日期为2020年2月3日，共检索到文献1 082篇。
本文选择期刊论文、会议论文和综述为研究对象，进行去重并人工剔除不相关数据后，共获得文献762篇，形成样本数据库。
本文使用CiteSpace 软件，对国外机构知识库研究情况进行统计分析，从而揭示相关研究的现状、热点和趋势。
2 机构知识库研究现状2.1 发文量分析 本次统计获取的机构知识库研究文献中，最早的出现于2000年，由Burchill 等发表在Journal ofMedical Internet Research 上，介绍了加拿大马尼国外机构知识库研究现状与发展趋势探讨*唐 奇[摘 要] 本文利用CiteSpace 工具，以Web of Science 核心合集中相关文献为信息来源，通过关键词词频、共现、突现和聚类可视化分析，对发文量、作者、机构、期刊分布等进行统计分析，揭示机构知识库研究领域的研究热点和发展趋势，为我国机构知识库研究提供参考。
机构知识库研究的现状实践与热点机构知识库，是指通过对机构内部的知识进行整理、归纳和管理，形成一个系统的知识库，以供整个机构内部成员使用。
目前，机构知识库研究已经成为知识管理领域中的重要研究方向之一。
以下将介绍机构知识库研究的现状、实践和热点。
一、研究现状在机构知识库的研究方面，国内外研究者进行了大量的实证研究和案例分析。
研究的主要内容包括知识库的构建、知识管理的过程、知识共享与交流、知识产权保护等。
在这些研究中，有一些值得注意的成果。
1.知识库的构建知识库的构建是机构知识库管理的核心。
研究者通过对不同机构知识库的构建过程的研究，总结了种类不同的知识库的构建方法和策略。
一些研究结果表明，机构内部专业人员要积极参与技术知识的收集和整理，发挥其专业知识的优势，帮助形成较为完善的知识库。
2.知识管理的过程知识管理是指通过制定知识共享和传递政策，确保机构的知识得以得到更好的传承和保留。
研究者在知识管理的过程中，探讨了知识管理的变革和创新方法，并深入研究了知识管理的实践方法。
3.知识共享与交流知识共享与交流是机构内部知识管理的重要环节。
研究者认为，在机构内部，应该积极鼓励各个部门之间共享知识，加强沟通，建立有效的交流机制，并通过采用先进的技术手段来帮助知识的共享。
二、实践机构知识库的实践应该以具体问题为出发点，从问题的解决中不断寻求改进的方法。
在实践中，应该遵循以下几个原则：1.知识的普及机构应该通过各种途径，包括培训、沟通和交流等方式，向所有成员普及机构内部的知识，使得机构内所有成员都能够了解机构的各项政策和流程。
2.注重陈旧知识与新知识的交流机构知识库应该定期更新已有的知识，同时还应该注重收集新知识。
在新知识收集的过程中，可以采用专门的系统或者通过开展专业知识研讨会等形式进行交流。
3.保护知识产权机构内部产生的知识，可能涉及到机构自身的核心技术或者业务流程等敏感信息。
因此，在知识管理的过程中，应该对涉及到机构核心技术和敏感信息的知识进行保护和管理。
知识管理论坛 ISSN 2095-5472 CN11-6036/C Knowledge Management Forum E-mail: kmf@学术出版与学术资源联盟（SPARC ）高级顾问、机构库权威专家R. Crow 认为，机构知识库（institutional repositories, 简称IR ）是学术机构为捕捉和保存机构的智力成果产出而建立的数字资源仓库[1]。
它有两个战略使命：一是通过激励创新商业出版结构，提供一种改革学术交流的中心系统；二是长期保存机构的研究成果,并借此体现机构的知名度、学术声望和社会价值。
这是有关机构知识库的最早也是较为权威的定义，之后国内外也有许多关于知识库的定义，但大多是围绕这个定义的中心思想而扩展和延伸出来的更符合时代发展特点的描述。
基于以上定义以及机构知识库的实践，可以概括出机构知识库的基本特征和主要功能。
机构知识库的基本特征包括：①主体是机【学术探索】国内机构知识库的最新发展探析◎ 曹艳峰1,21首都经济贸易大学图书馆 北京 100070 2首都经济贸易大学统计学院 北京 100070摘要：[目的/意义]机构知识库在最近几年得到了迅速发展，但仍然在观念、政策、技术、宣传及可持续发展等方面存在问题。
分析并解决这些问题对机构知识库的正常发展有着非常重要的意义。
[方法/过程]通过网站调研、电话调研和专家访谈等多种调研方法了解目前我国机构知识库发展的现状，分析目前发展中存在的问题。
[结果/结论]针对问题提出了相应的解决对策，包括加强宣传，调动科研人员上传成果的积极性，改革科研成果管理和认定制度等，从而推动开放获取成为促进科研成果传播、科研思想交流的重要渠道。
关键词：开放获取机构 知识库 学术交流 知识管理分类号：G250.74 G253引用格式：曹艳峰．国内机构知识库的最新发展探析[J/OL]. 知识管理论坛, 2016, 1(2): 85-90[引用日期]. /paperView?id=13.作者简介：曹艳峰(ORCID ：0000-0003-1981-5894)，馆员，博士研究生，E-mail ：e201211@ 。
国内机构知识库研究综述以机构知识库的相关状况为研究对象，分别从机制、模式、策略三方面阐述其国内研究现状。
指出机构知识库的研究还需要进一步深入，主要包括：机构知识库内容的管理与维护需引起重视，知识产权问题需要思考，资源建设策略需要完善，机构知识库联盟发展模式及自存储模式需要实证研究。
标签：机构知识库；建设机制；建设模式；建设策略1 引言机构知识库（Institutional Repository，简称IR）又称机构典藏库、机构库等，是学术机构为捕获并保存机构的智力成果而建立的面向机构和社区的数字资源库[1]。
吴建中于2004发表“图书馆VS机构库”，拉开我国机构知识库研究的序幕。
此后，机构知识库建设在国内逐步成为研究机构和大学的研究热点。
各位专家学者纷纷从不同的视角出发，对这一课题进行了深入研究，但尚没有从机制、模式、策略等宏观层面介绍机构知识库建设情况的文献。
因此，文章以“机构知识库建设”为主题，在中国知网中国知识资源总库、维普数据库分别检索到相关学术论文214篇、67篇，对这些论文从机制、模式、策略角度对国内机构知识库建设情况进行梳理和研究，以期对今后国内的机构知识库实践有所启示。
2 国内机构知识库建设机制从国内机构知识库建设的实践来看，技术已不再是关键问题，相关政策和相应的支撑机制乃是机构知识库得以持续健康发展的根本。
邓君分别从机构知识库形成的动力机制、促进其发展的协调激励机制、保障其质量的控制机制到推动其利用的共享机制进行深入阐述[2]。
洪梅、马建霞研究了激励机制以激励作者自愿提交他们的作品[3]。
陈琳分析了机构知识库建设的战略机制、组织机制、政策机制、管理服务机制、激励机制和技术机制[4]。
通过文献梳理可以看出，关于机构知识库建设机制方面，国内的研究还比较少。
目前国内学者从以下两个方面对机构知识库建设机制进行研究：（1）机构知识库运行机制，如激励机制、组织机制、控制机制等。
其中激励机制是学者们的研究热点。
机构知识库的发展研究柯 平,王颖洁(南开大学信息资源管理系,天津300071)摘 要 在开放存取运动中,机构知识库、学科知识库和开放存取期刊成为这个运动的主要分支,而其中又以机构知识库的发展最为迅速。
机构知识库侧重于收集保存本机构内产生的数字化的科研成果,并向机构内外的成员提供对其所收藏内容的免费获取使用。
文章介绍了国内外关于机构知识库的研究概况,探讨了关于机构知识库的概念、范畴、功能和益处,特别是讨论了机构知识库发展中的各种问题。
关键词 机构知识库;开放存取;发展研究中图分类号 G31 文献标识码 A 文章编号 1002-1167(2006)06-0243-06虽然机构知识库在国外蓬勃开展并有大量的研究,但国内对机构知识库的建设与研究并没有引起足够的重视。
2004年12月9-10日,笔者参加了在香港科技大学举办的 数字机构知识库开发:经验与挑战国际会议 ,会议由加州技术学院图书馆和香港科技大学图书馆联合举办,讨论了关于建立基于学术机构的开放学术成果数字存储的系列问题,重点讨论美国、欧洲和亚洲的机构知识库建设,交流了世界顶尖大学的一些研究图书馆(如加州技术学院、剑桥大学、香港科技大学、麻省理工学院、加州大学、弗吉尼亚大学)的机构知识库经验。
此后,笔者和研究生进行了专题研究,目的在于系统掌握国外机构知识库的发展概况,分析其发展建设中的得失,以期从中吸取经验教训,在此基础上探索机构知识库的模式,为我国机构知识库的建设提供指导。
本文从机构知识库的概念与范畴入手,探讨机构知识库发展中的问题。
1 研究回顾20世纪90年代末,在国际学术界、出版界、图书情报界的推动下,并借助于互联网的普及、电子出版技术和互操作协议的完善,开放存取运动开始兴起。
按照布达佩斯开放存取计划(BO AI http://www soros org/openaccess/read s html)的规定,对某文献的 开放存取 意味着用户可以通过Internet对其进行免费获取,允许用户阅读、下载、复制、传播、打印、检索该文献,或者实现对该文献的全文链接、为作品建立索引和将作品作为数据传递给相应软件,或者进行任何其它出于合法目的的使用。
除非是网络本身所造成的物理障碍和出于对作者著作权保护的考虑外,用户在使用该文献时不应受到经济、法律和技术的任何限制。
有关国外机构知识库研究的文献类型大致可以分为三类,第一类是概述性的研究。
在这类文章中,主要是对机构知识库的兴起背景、存在问题、实施影响等方面进行论述。
第二类属于具体项目介绍。
是对一些具有代表性的机构知识库的建设项目如F AIR、DAEDALUS、SHERP A、ePri nts UK等进行介绍与总结报告。
第三类是对机构知识库实施中所采用的各种软件如ARNO、CDSware、Dspace、Eprints、Fedora、M yCoRe等进行介绍和比较的。
在我国,近两年来,关于机构知识库的研究文献逐渐增多。
例如,姜瑞其在 国外机构库发展概况 (载 图书情报工作 2005年第11期)对国外代表性的机构库项目和软件进行介绍分析。
董文鸳、袁顺波的文章 聚集学术机构知识的中心:机构库(Institu-tional Reposi tory)探析 (载 图书馆杂志 2005年第8期)和蔺梦华的文章 基于OA的开放存储库 (载 情报资料工作 2005年第6期)对机构知识库的定义、产生原因、特点、国外相关项目、发展中存在的问题进行介绍分析,并探讨图书馆如何来面对机构知识库带来的机遇与挑战问题。
吴建中在 图书馆V S机构库 图书馆战略发展的再思考 (载 中国图书馆学报 2004年第5期)一文中对机构知识库的发展概况进行介绍,并对图书馆在新形势下的技术发展路线和角色定位进行讨论。
王颖洁在她的硕士学位论文 机构知识库的模式研究 (南开大学,2006年4月)中对国外机构知识库的模式进行了比较研究,以香港科技大学的科研成果全文存储和浙江大学Dspace为例,对国内机构知识库建设的可行性分析,提出了国内机构知识库的一般模式。
有关机构知识库的讨论成为近几年国内外开放存取学术研讨会的论题之一。
2005年5月10-11日,CNI、ISC以及SUR F基金会举办了 创建机构知识库的战略 研讨会,旨在广泛了解当前机构知识库在学术机构中的发展并且对国家政策与战略的形成进行探讨。
在2005年6月22-24日中科院和IAP(国际科学院组织)主办的 科学信息开放获取战略与政策国际研讨会 上,北京科技大学的季燕江将2003年8月建立的 奇迹文库 (Qiji cn)作为我国的第一个开放获取e-pri nt档案库并作了介绍。
2 机构知识库的范畴2 1 机构知识库的定义机构知识库是利用网络及相关技术,依附于特定机构而建立的数字化学术数据库,它收集、整理并长期保存该机构及其社区成员所产生的学术成果,并将这些资源进行规范、分类、标引后,按照开放标准与相应的互操作协议,允许机构及其社区内外的成员通过互联网来免费地获取使用。
2 2机构知识库的相关领域(1)e-print。
e-pri nt是研究论文的电子副本或是相似的研究成果。
它可以是期刊论文、工作论文、会议文献、书中章节、报告或是研究成果等形式。
它可以是出版后的,也可以是没有出版的;可以是经过同行评议的,也可以是没有经过同行评议的。
这一切取决于每个机构知识库对内容收集政策的制定。
一般来说,e-print2432006年12月第26卷第6期图书馆论坛Library TribuneDec,2006Vol 26 No 6可以划分为预印本(pre-print,还没有出版的)和已印本(pos t-pri nt,已经出版过的,尤其是在学术期刊上)两种,而post-print 又可以划分为经过同行评议的和没有经过同行评议的两种 1 。
由于不同学科之间对研究成果的界定不同,因此对e-print的定义也会因学科不同而有所差异。
但需要强调的是作为e-print的材料必须是可以免费获得的,而不是那些作者期待能从读者的利用中获得报酬的资料。
(2)e-print archive和e-print reposi tory。
对e-pri nt资料的在线收集称为e-print archi ve,简单地说,它是对e-print资料进行收集、保存并提供检索利用的一个在线知识库。
它一般可以通过互联网访问来免费获得,目的是加速学术交流进程、确保学术内容在最大范围内被传播。
但使用archive这个术语并不恰当,它代表了一种复杂的保存和监管系统,对于e-print这种资料并不合适,为此,人们倾向于使用比较中性的词语 repos itory 2 。
目前,e-print reposi tory的发展类型主要有两大类,一类是学科知识库,一类是机构知识库。
学科知识库是以某一学科或多学科为主题来搜集整理数字化的学术成果,并提供这些学科所收集的数字资料的全球范围内的开放共享,比较成功的学科知识库有高能物理和数学、计算机领域的arXiv,认知科学领域的CogPrints等。
(3)开放存取期刊。
开放存取期刊和学科知识库、机构知识库一起构成了开放存取运动的三个主要分支,但其与后两者最大的区别在于开放存取期刊必须要有同行评议(peer revie w)过程,而后两者不对同行评议过程做出硬性规定 3 。
目前在开放存取期刊的出版中占据重要地位的三个组织是:Bio M ed中心、PLoS(the Public L-i brary of Science)和PubM ed中心。
BioMed中心成立于2000年,是一个赢利性的出版公司,出版有150余种生物学和医学的开放存取期刊 4 。
PLoS是一个非赢利性的组织,成立于2000年,于2004年8月出版了其第一份开放存取期刊PLoS Biology,之后又有PLoS Medicine、PLoS Computational Biol ogy、P LoS Genetics、PLoS Pathogens、PLoS Cli nical Trials这些开放存取期刊相继问世 5 。
PubM ed中心是关于生物与生命科学的一个完全免费获取的期刊知识库,由美国国家健康机构(NIH,National Ins ti tutes of Heal th)所支持 6 。
开放存取期刊又可分为两种 7 。
一种是已经存在的有名称的期刊,同意提供对其内容的一定程度上的免费获取,如PubMed中心。
另一种是新兴的电子期刊,建立在无订阅费的商业模式上,其代表有Bio M ed中心和PLoS所出版的一系列期刊。
这种期刊的原理是作者发表论文要收费,而读者对论文的获取是免费。
大部分的开放存取期刊可以从DOAJ(Di rectory of Open Acces s J ournals)中进行查询访问,DOAJ是由瑞典兰德Lund大学所创立,主要是收集所有学科和语种的高质量的、全文的、免费的电子学术期刊。
目前DOAJ已收录2123种期刊,其中567种可以提供全文检索,共包含论文90734篇 8 。
(4)O AI-PMH。
OAI-PM H(Open Archives Ini ti ative for Protocol Metadata Harvesting),是O AI(open archi ves initiative)所提出的元数据收割协议。
为了实现内容层面的互操作,OAI-P MH规定所有的数据提供者必须支持Dublin核心元数据的15个基本元素,但是并不限制其他元数据格式的采用。
这样,支持O AI-PM H协议的众多分散机构知识库之间就可以进行互操作。
O AI-P MH提供了对全球范围内的机构知识库进行交叉检索的可能,使许多机构知识库中的元数据能够通过一个搜索数据库被搜集和整理,被收集的元数据采用Dublin核心元数据的形式,包含作者、题目、主题、摘要和日期 9 。
2 3 机构知识库的内容收集范围各个机构知识库对其收藏内容的范围界定并不完全一致,但整体说来, 一个成熟的机构知识库中应存储教师和学生的智力成果,它可以是研究资料、教学资料、实验和观察数据、记录和反映机构历史活动的文件 10 ,也可以是 期刊论文的预印本和已印本(postprints)、技术报告、官方报告(whi te papers)、研究数据、工作进程和重要图片资料等 11 。
如DSpace@M I T知识库最初的内容收藏范围是收集机构内数字形式的智力资源,如:研究论文、其他文件、数据集(datas et)、图像、声像资料、数据库和其它形式的教员认为重要的内容。
并由此制定出以下两个收集政策,即:必须本系教员才有资格提交资料,学生和非本系教员没有权利提交资料,有关机构活动纪录的内容不予接收;提交的内容要经过院系审核通过后才能接受。
