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深圳证监局关于启用行政许可及备案管理信息系统有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局•【公布日期】2013.12.26•【字号】深证局办字[2013]17号•【施行日期】2013.12.26•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证监局关于启用行政许可及备案管理信息系统有关事项的通知（深证局办字〔2013〕17号）深圳各证券、基金、期货经营机构：为便利辖区证券、基金和期货机构行政许可和备案事项申报工作，转变我局审批方式，提高监管效率，实现阳光审批、技术监管，进一步提高服务水平，我局组织开发了行政许可及备案管理信息系统（以下简称系统）。
经过前期深入调研、充分讨论和全面测试，目前系统各项工作已准备就绪，即将正式启用。
为做好系统上线前后相关工作衔接，现将有关事项通知如下：一、系统适用范围自2013年12月30日起，我局将通过系统接收深圳辖区各证券、基金、期货经营机构的行政许可及备案事项申报，此前已报送事项将继续采用原方式办理。
由于报备事项正处于清理、梳理和规范过程中，相应功能开放我局将另行通知。
二、系统操作流程（一）各机构应及时向本通知联系人申请账户和初始密码，并通过https：//61.144.218.228/访问系统，使用手册可在系统中查阅。
各机构如遇到使用方面问题，可通过系统技术支持电话或交流专用QQ群（群号111093758）咨询。
（二）各机构应事先将申请材料扫描成电子文档，登录系统后选择相应行政许可或备案事项，按系统提示和要求填写各项信息、上传电子文档，并经认真复核后提交。
（三）各机构应根据系统短信提醒，及时登录系统查询办理状态，按照系统补正、受理、反馈和批复等提示作出相应处理。
三、系统使用要求（一）机制建设各机构应高度重视系统启用的各项相关工作，认真梳理工作流程，加强人员业务培训，指定行政许可及备案事项归口管理部门（以下简称归口管理部门）和申报专员，分管该部门的高管为使用本系统进行行政许可及备案事项申报的主要负责人。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕344号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕344号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步强化创业板企业的抗风险能力和成长性要求，本所对《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行了修订。
经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
申请首次公开发行股票并在创业板上市的企业，在本通知发布之前尚未通过本所上市审核委员会审议的，适用修订后的规则；已经通过本所上市审核委员会审议的，适用修订前的规则。
本所于2022年12月30日发布的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》（深证上〔2022〕1219号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）2．《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件1深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）第一条为了引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作，促进创业板市场持续健康发展，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称本所）关于首次公开发行股票等有关规定，制定本规定。
第二条创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。
第三条保荐人应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向、新发展理念，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责义务，推荐能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展且符合下列情形之一的企业申报在创业板发行上市：（一）能够依靠创新、创造、创意促进企业摆脱传统经济增长方式和生产力发展路径，促进科技成果高水平应用、生产要素创新性配置、产业深度转型升级、新动能发展壮大的成长型创新创业企业；（二）能够通过创新、创造、创意促进互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式与传统产业深度融合，推动行业向高端化、智能化、绿色化发展的企业。
广东省人民政府关于加快发展服务贸易的意见文章属性•【制定机关】广东省人民政府•【公布日期】2013.03.30•【字号】粤府[2013]26号•【施行日期】2013.03.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理正文广东省人民政府关于加快发展服务贸易的意见（粤府〔2013〕26号）各地级以上市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：为认真贯彻落实党的十八大关于发展服务贸易的重要部署，以及省委、省政府关于培育外贸新增长点的部署要求，努力扩大我省服务贸易规模，提升服务贸易发展的质量和效益，加快建设服务贸易强省，现就加快发展服务贸易提出以下意见。
一、指导思想和发展目标（一）指导思想。
以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照加快经济结构战略性调整和优先发展现代服务业的总体要求，以体制机制创新为动力，以推进粤港澳服务贸易自由化和服务贸易重点领域为抓手，着力构建服务贸易发展新载体，加快培育服务贸易新业态，大力促进服务贸易集聚发展、结构优化、质量提升，努力把我省建成全国服务业对外开放的先行区、服务贸易发展的主力省，为我省加快转变对外贸易发展方式、提升开放型经济水平作出新贡献。
（二）发展目标。
全省服务贸易规模不断扩大，2013－2015年，服务贸易进出口总额年均增长20%；至2015年，服务贸易与货物贸易比值提高到18%；至2020年，服务贸易规模总量位居全国前列，服务贸易与货物贸易比值提高到35%。
服务贸易结构进一步优化，传统服务出口规模不断扩大，现代服务出口占全省服务贸易出口总额的比重不断提高，2015年占比达到20%，2020年占比达到30%；服务外包向高端领域延伸，知识流程外包比重明显提高，2015年占比达到28%，2020年占比达到32% 。
二、推动重点领域服务贸易加快发展（三）加快发展现代服务贸易。
推动信息技术服务做大做强，积极发展基于互联网、物联网的服务产业，完善信用、物流、支付等电子商务支撑体系。
深圳市市场监督管理局关于印发深圳市市场监督管理局商事主体登记监管暂行办法的通知文章属性•【制定机关】深圳市市场监督管理局•【公布日期】2013.11.25•【字号】深市监规[2013]21号•【施行日期】2013.12.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文深圳市市场监督管理局关于印发深圳市市场监督管理局商事主体登记监管暂行办法的通知（深市监规[2013]21号）各有关单位：根据《深圳经济特区商事登记若干规定》，结合实际，我局制定了《深圳市市场监督管理局商事主体登记监管暂行办法》（以下简称《暂行办法》），现予印发，请遵照执行。
我局此前制定的有关文件与《暂行办法》不一致的，以《暂行办法》为准。
特此通知。
深圳市市场监督管理局2013年11月25日深圳市市场监督管理局商事主体登记监管暂行办法第一章总则第一条为了营造良好的营商环境，维护商事主体合法权益，促进商事主体健康、有序发展，创新登记监管方式，提高登记监管效能，根据《深圳经济特区商事登记若干规定》（以下简称《若干规定》）和其他有关法律、法规以及相关规定，结合实际，制定本办法。
第二条本办法所称商事主体登记监管，是指市场监管部门依法对商事主体违反《若干规定》以及其他登记管理法律法规的行为实施监督、检查、处理等管理活动。
第三条依据《若干规定》设立的商事主体，以及《若干规定》施行前依据相关法律法规设立的商事主体，其登记监管均应适用《若干规定》，《若干规定》与其他登记管理法律法规有关规定不一致的，在深圳经济特区范围内应当适用《若干规定》。
《若干规定》实施前，市场监管部门对商事主体违反登记管理法律法规的行为，尚未作出行政处罚决定的，应当适用《若干规定》和本办法的相关规定处理；已经作出行政处罚决定的，不适用《若干规定》和本办法。
第四条开展商事主体登记监管工作应倡导监管与自律相结合、自治与共治相结合，充分运用信息公示、信息共享和信用约束等手段推动商事主体自律自治、强化社会监督和部门协同监管。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.06.14•【文号】深证上〔2024〕462号•【施行日期】2024.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知深证上〔2024〕462号各市场参与人：为持续优化互联互通机制，进一步扩大深港通ETF标的范围，本所对《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称《实施办法》）进行了修订，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所于2023年3月3日发布的《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》（深证上〔2023〕153号）同时废止。
为确保修订后《实施办法》顺利施行，现将有关事项通知如下：一、《实施办法》修订施行后首次深股通ETF考察和调整安排（一）《实施办法》修订施行后，深股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）。
在该考察日属于《实施办法》第二十五条规定范围的本所上市股票ETF，将调入深股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第二十八条调出情形的除外。
（二）属于深股通范围的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）触及《实施办法》第二十六条规定情形的，将调出深股通。
（三）深股通ETF调整名单将于7月12日由香港联交所证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。
二、《实施办法》修订施行后首次港股通ETF考察和调入安排（一）《实施办法》修订施行后，港股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日。
在该考察日属于《实施办法》第七十六条规定范围的香港联交所上市股票ETF，将调入港股通，但调入生效日前触及《实施办法》第七十九条调出情形的除外。
深圳市人民政府关于印发深圳市交易场所监督管理暂行办法的通知文章属性•【制定机关】深圳市人民政府•【公布日期】2013.06.21•【字号】深府[2013]64号•【施行日期】2013.06.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】工商管理综合规定正文深圳市人民政府关于印发深圳市交易场所监督管理暂行办法的通知（深府〔2013〕64号）各区人民政府，市政府直属各单位：现将《深圳市交易场所监督管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
深圳市人民政府2013年6月21日深圳市交易场所监督管理暂行办法第一章总则第一条为加强本市交易场所监督管理，规范市场秩序，防范和化解有关金融风险，维护社会稳定，依据国家相关法律法规及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）精神，制定本办法。
第二条本办法所指交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易机构，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。
市外交易场所在本市设立分支机构的监督管理，亦适用本办法。
第三条交易场所应严格遵守国家法律、法规，坚持市场化方向，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，其合法的经营活动受法律保护，不受任何单位和个人干涉。
第四条建立深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称联席会议）制度，联席会议由市委宣传部、市发展改革委、经贸信息委、科技创新委、人居环境委、公安局、文体旅游局、国资委、市场监督管理局、法制办、金融办、前海管理局、中国人民银行深圳市中心支行、深圳银监局、深圳证监局、深圳保监局等有关单位组成。
联席会议召集人由市政府分管领导担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。
深圳证券交易所交易规则全文第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称深交所）的交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》等法律法规，制定本规则。
第二条深交所是依法设立的证券交易场所，主要负责证券的买卖、交易撮合、信息披露等相关工作。
第三条交易参与主体应当遵守本规则和有关法律法规，维护交易秩序，提高市场透明度。
第四条本规则所称证券，是指在深交所上市交易的股票、债券等金融工具。
第二章交易方式第五条深交所的交易方式包括集中竞价交易和连续竞价交易。
第六条集中竞价交易是指在特定时间段内，买卖双方按照集中竞价方式报价，由深交所进行撮合成交。
第七条连续竞价交易是指交易时间内，买卖双方根据市场行情，即时报出买入或卖出价格，由深交所自动撮合成交。
第三章交易流程第八条买卖双方应当通过交易参与机构提交委托申报，包括证券代码、买卖方向、委托价格、委托数量等信息。
第九条深交所根据委托申报的信息进行撮合，成交价格以及成交数量由市场供需关系决定。
第十条成交后，交易参与机构应当及时通知委托人，并办理资金、证券划转等相关手续。
第四章交易规则第十一条交易参与机构应当遵守交易纪律，不得干扰、操纵市场价格，不得传播虚假信息，不得利用内幕信息进行交易。
第十二条交易参与机构应当履行客户交易委托，确保交易的及时、准确、公正。
第十三条交易参与机构应当保密客户的交易信息，不得泄露给第三方。
第五章监管与处罚第十四条深交所对违反交易规则的行为进行监管，有权采取警示、罚款、停牌、撤销交易等措施。
第十五条深交所对严重违法违规行为，可以将其列入黑名单，并向有关部门举报。
第十六条监管部门对证券交易行为进行监督，有权对违法违规行为进行处罚，并行使相关职权。
第六章附则第十七条本规则由深交所负责解释，并根据市场情况进行适时修订。
第十八条本规则自发布之日起生效，废止以前的相关规定。
以上为深圳证券交易所交易规则的全文，旨在规范交易行为，保护投资者权益，确保市场秩序的正常运行。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕240号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知深证上〔2024〕240号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券业务，保护投资者合法权益，健全业务规则体系，本所制定了《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2014年11月25日发布的《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（深证会〔2014〕130号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所资产支持证券业务规则2.《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》起草说明深圳证券交易所2024年3月29日附件1深圳证券交易所资产支持证券业务规则第一章总则第一条为了规范资产支持证券业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等规定，制定本规则。
第二条本规则适用于资产支持证券在深圳证券交易所（以下简称本所）的发行、挂牌转让和存续期管理等事宜。
第三条本规则所称资产支持证券，是指符合《管理规定》要求的证券公司以及基金管理公司子公司等相关主体作为管理人通过设立资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他特殊目的载体，以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过交易结构设计等方式进行信用增级，在此基础上所发行的证券。
第四条管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、销售机构、证券服务机构等资产支持证券业务参与人（以下统称业务参与人）及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责，遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和本所业务规则的规定，履行转让服务协议、计划说明书等文件的约定义务和相关承诺，保证披露或者报送的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市人民政府办公厅关于印发工业楼宇转让管理办法的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳市人民政府办公厅关于印发工业楼宇转让管理办法的通知(深府办〔2013〕3号)各区人民政府，市政府直属各单位：《深圳市工业楼宇转让管理办法（试行）》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。
深圳市人民政府办公厅2013年1月7日深圳市工业楼宇转让管理办法（试行）第一条为规范我市工业楼宇转让，推进市场配置产业空间资源，促进产业空间资源有序流转，实现产业转型升级，根据相关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条本市行政区域内工业楼宇（含本办法实施前兴建的工业楼宇）的转让适用本办法。
本办法所称工业楼宇，是指在工业用地上兴建的用于工业生产（含研发）用途的建筑物、构筑物及其附着物。
深圳经济特区高新技术产业园区内工业楼宇的转让，按照《深圳经济特区高新技术产业园区条例》的规定执行。
属于《深圳市人民代表大会常务委员会关于农村城市化历史遗留违法建筑的处理决定》（以下简称《决定》）及我市其他处理历史遗留违法用地、违法建筑政策适用范围的工业楼宇的转让，按照《决定》及其他相关规定执行。
第三条本市行政区域内划拨或出让工业用地上已合法建成的工业楼宇及配套设施，除法律、法规、规章、本办法另有规定或者用地批准文件、土地使用权出让合同另有约定外，可以宗地为单位进行整体转让。
第四条用地批准文件或土地使用权出让合同约定可以分割转让的工业楼宇，可分割转让。
用地批准文件或土地使用权出让合同约定不得分割转让或未明确可以分割转让的工业楼宇，不得分割转让，但具有下列情形之一的可分割转让：（一）因企业破产清算工业楼宇必须分割转让的；（二）因人民法院实施强制执行工业楼宇必须分割转让的；（三）因企业不符合现行产业管理政策、环保要求等，被有关主管部门依法责令停产或者人民法院、仲裁机构的生效裁判文书确定停止生产，工业楼宇必须分割转让的；（四）企业将其拥有的工业楼宇作价入股，其作价入股后工业楼宇的自用建筑面积比例不低于总建筑面积50%的，非自用部分可以分割转让；（五）产业转移后，企业总部和财务结算中心继续使用原有工业楼宇，其自用建筑面积比例不低于总建筑面积50%的，非自用部分可以分割转让；（六）单一企业投资建设的专业产业园区内的工业楼宇，企业自用确有富余，其自用建筑面积比例不低于总建筑面积50%的，非自用部分可以分割转让；（七）租用工业楼宇从事生产、研发活动满5年的企业，需购买工业楼宇的，已租用部分的工业楼宇可以分割转让；（八）为满足首次公开发行股票并上市的发行条件，已在证券监督管理部门辅导备案准备上市的公司需购买工业楼宇的，该部分工业楼宇可以分割转让；（九）法律、法规、规章、市政府规范性文件规定及市政府批准的其他情形。
深圳经济特区行业协会条例(2024修正)文章属性•【制定机关】深圳市人大及其常委会•【公布日期】2024.05.10•【字号】深圳市第七届人民代表大会常务委员会公告第144号•【施行日期】2024.05.10•【效力等级】经济特区所在市地方性法规•【时效性】现行有效•【主题分类】商务综合规定正文深圳经济特区行业协会条例（2013年12月25日深圳市第五届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过根据2019年8月29日深圳市第六届人民代表大会常务委员会第三十五次会议《关于修改〈深圳经济特区人才工作条例〉等二十九项法规的决定》第一次修正根据2024年4月30日深圳市第七届人民代表大会常务委员会第二十八次会议《关于修改〈深圳经济特区注册会计师条例〉等十二项法规的决定》第二次修正）目录第一章总则第二章设立、变更和注销第三章会员及内部治理第四章行业协会职能第五章培育发展第六章监督管理第七章法律责任第八章附则第一章总则第一条为了培育和发展行业协会，规范行业协会的组织和行为，充分发挥行业协会在经济社会发展中的作用，根据法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。
第二条特区内行业协会的设立、变更、终止、活动以及对行业协会的培育、管理和监督，适用本条例。
第三条本条例所称行业协会，是指同行业或者跨行业的企业、其他经济组织以及个体工商户自愿组成，依照章程自律管理，依法设立的非营利性社会团体法人。
第四条行业协会应当为会员提供服务，反映会员诉求，规范会员行为，维护会员、行业的合法权益和社会公共利益，沟通、协调会员与政府、社会之间的关系，促进行业和企业公平竞争和有序发展。
第五条行业协会发展应当遵循政会分开，培育发展与规范管理并重的原则。
第六条行业协会实行依法自治，民主管理，依照法律、法规和章程的规定独立开展活动和管理内部事务。
鼓励行业协会制定并组织实施行规、行约和行业职业道德准则，推动行业诚信建设。
关于深圳市设立“交易所”（法人）相关政策
根据《深圳市交易场所监督管理暂行办法》规定，在深圳市行政区域内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易机构，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，需要符合以下管理规定：
一、设立条件
（一）基本要求
1、有符合规定条件的主发起人和其他出资人；
2、有符合规定要求的注册资本和实缴资本；
3、有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员（包括总经理、副总经理及相应级别人员，下同），以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员；
4、有完善的交易制度、公司治理、风险控制、信息披露、交易安全保障、投资者适当性等制度；
5、与业务经营相适应的营业场所和其他设施；
6、联席会议及办公室要求具备的其它条件。
（二）出资人限制
交易场所的出资人限于：中华人民共和国境内注册登记的法人；境外（含港澳台）注册登记的金融机构、规范的交易场所及与交易场所交易业务相关或相近的企业。
（三）注册资本和实缴资本要求
交易场所组织形式为有限责任公司或股份有限公司，注册资本不低于人民币1亿元，首期实缴资本不低于人民币5000万元。
（四）主发起人的条件
交易场所的主发起人应符合以下基本条件：
1、净资产不低于人民币1亿元，且资产负债率不高于70%；
2、近三年连续赢利，且三年净利润累计总额不低于人民币3000万元、累计纳税总额不低于人民币1000万元；
3、具有良好的社会声誉和诚信记录，近三年无重大违法违规行为；
4、具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度；
5、入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
（六）其他出资人条件限制
除主发起人外，交易场所的其他出资人应符合以下条件：
1、从事正常经营活动，净资产不低于人民币1000万元；
2、具有良好的社会声誉和诚信记录，近三年无重大违法违规行为；
3、具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度；
4、入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
（七）交易所董监事及分支机构负责人任职条件
交易场所的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职应具备以下条件：
1、具有5年以上管理经验，有大专（含）以上学历或中级（含）以上职称；
2、具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识；
3、无刑事违法犯罪记录或严重不良信用记录。
（八）其他规定
1、申请设立交易场所时，主发起人应为最大股东，且出资比例不得低于注册资本总额的20%。
2、交易场所由2个以上股东出资设立，同一出资人在本市投资设立交易场所的数量原则上不得超过1家。
二、申请管理
（一）申请设立交易场所，主发起人应向联席会议办公室提出申请，并提交下列材料(具体材料内容及形式参看附件2)：
1、设立申请书，内容包括：拟设立交易场所的名称、组织形式、注册资本、首期实缴资本、股权结构、经营范围等基本信息；
2、可行性研究报告；
3、名称预先核准通知书；
4、经营场所信息材料；
5、出资人的资信证明和有关材料；
6、公司章程草案；
7、交易制度、管理制度、交易品种等相关材料；
8、法定代表人、董事、监事和高级管理人员的资格证明及身份证明；
9、依法设立的验资机构出具的验资报告（可在取得交易场所业务资格后提供）；
10、按审慎性原则要求的其他资料。
申请人应当对其提交的申请材料内容的真实性负责。
（二）联席会议办公室初审
联席会议办公室受理申请材料后，由相关联席会议成员单位对交易场所设立的必要性、发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格、交易制度的合规性、风险控制的有效性等提出初步审查意见。
（三）组织专家组论证
联席会议办公室组织专家对交易场所申请进行项目论证，并出具专家论证意见，作为联席会议审议的参考依据。
联席会议审议同意后，报市政府批准，其中名称中含“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。
市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。
（四）持批复文件办理设立登记
申请人持批复文件到市场监督管理部门办理设立登记。
附件1 《深圳市交易场所监督管理暂行办法》
附件2 《深圳市交易场所设立申请工作指引》。
