XX海运有限公司内部审核、有效性评价和管理复查

某运输有限公司内部审核及管理评审报告某运输有限公司内部审核及管理评审报告一、概述某运输有限公司成立于2010年，专注于陆路运输服务。

为了确保公司运作的有效性和合规性，公司定期进行内部审核及管理评审。

本报告旨在总结近期的内部审核及评审结果，并提出改进建议，以进一步提升公司的运作质量和效益。

二、审核内容及方法本次内部审核主要涵盖以下几个方面：质量管理、安全管理、业务流程、车辆维护等。

我们采用文件审查、现场调查和面谈等方法，以确保审核结果的准确性和完整性。

三、审核结果1.质量管理在质量管理方面，公司的质量手册和程序文件齐全，各岗位人员对质量标准和流程有一定的了解。

然而，在实际操作中，还存在一些问题，如有些员工对某些程序的理解不够深入，导致实施不规范。

此外，公司应加强对质量指标的监控和评估，及时发现并纠正偏离标准的问题。

2.安全管理公司高度重视安全管理，在车辆维护、驾驶员培训等方面做了较为完善的工作。

然而，我们发现一些驾驶员在实际行驶中存在超速、疲劳驾驶等违规行为，这对员工和公司的安全构成了潜在威胁。

公司需要加强对驾驶员的安全教育和监督，确保他们严格遵守交通法规和公司安全规定。

3.业务流程公司的业务流程基本规范，但在接单和派车的过程中存在一些问题。

有时候接单员对客户需求的理解不够准确，导致派车出错。

此外，公司内部部门之间的协作能力需要进一步提升，以确保信息的及时传递和沟通的顺畅。

4.车辆维护公司对车辆维护方面做了相对较好的工作，定期检查和保养车辆，并建立了相应的维修记录。

然而，我们也发现一些车辆存在未及时报修或维修不及时的情况，这可能对业务的进行和客户满意度产生不利影响。

公司需要加强对车辆维护保养的监控，并建立更加严格和完善的车辆维修管理制度。

四、改进建议1.加强培训对于员工，公司应加强各项制度和流程的培训，确保每个岗位的人员都能理解和遵守相关规定。

对于驾驶员，需加强安全教育和培训，提高其安全意识和驾驶技能。

天津市海运股份有限公司内部审计制度第一章总则第一条为加强公司内部审计，建立健全内部审计制度，规范内部审计行为，改善管理，提高效益，严肃财经纪律，促进廉洁经营，根据《中华人民共和国审计法》和有关法律、法规的规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度所称内部审计，是指公司内部依法独立开展监督和评价本公司及各子公司的财务收支及其他经济活动的真实性、合法性和效益性的活动。

第三条本制度适用于公司及各子公司，遵循依法、独立、客观、公正的原则。

第四条公司董事会直接领导本公司的内部审计工作，对建立健全本公司内部审计制度以及审计报告、审计决定的真实性、合法性、完整性负责。

公司总裁及相关职能部门应当支持内部审计，依法履行内部审计职责。

第二章机构和人员第五条公司根据法律、法规的规定设立内部审计机构，内部审计机构作为公司董事会审计工作的执行机构，负责组织实施公司内部审计制度，指导、监督公司系统内部审计工作。

第六条内部审计机构履行职责所需经费，列入公司年度预算。

第七条内部审计机构应根据内审工作需要配备合理的、稳定的人员结构，配备符合内审工作要求的专业人员。

第八条内部审计人员应当具备从事内部审计工作所需的专业知识和业务能力，定期接受内部审计职业培训和后续教育。

第九条内部审计机构和内部审计人员应当依照法律法规及公司有关制度履行职责，忠于职守、坚持原则，做到独立、客观公正、廉洁奉公、保守秘密。

内部审计人员在实施内部审计时，与被审计对象或者审计事项有利害关系的，应当回避。

第三章职责和权限第十条内部审计机构履行下列职责：（一）对本公司及各子公司财务收支，资产、负债、损益、所有者权益进行审计监督；（二）对本公司及各子公司固定资产投资项目进行审计监督；（三）对本公司及各子公司在经营、管理过程中遵守相关法律、法规、规章，以及执行计划、预算、程序、合同等情况进行审计监督；（四）对本公司内设机构及各子公司主要负责人任期经济责任履行情况进行审计监督；（五）对本公司及各子公司经营、管理、效益情况进行审查和评价；（六）对本公司及各子公司内部控制的健全性和有效性以及风险管理进行审查和评价；（七）开展有关专项审计调查；（八）检查和指导各子公司内部审计工作；（九）办理公司董事长或公司董事会交办的有关审计事项；（十）办理国家审计机关交办的查询、核查等有关审计事项；（十一）法律、法规、规章规定的其他职责；（十二）完成董事会交办的其他专项审计任务。

海运企业内部审计管理制度2020年11月目录第一章总则 (3)第二章内部审计机构和人员 (3)第三章内部审计机构职责 (5)第四章内部审计工作权限 (6)第五章内部审计工作程序 (7)第六章内部审计工作要求 (9)第七章责任 (9)第八章附则 (10)海运企业内部审计管理制度第一章总则第一条为加强xx有限公司（以下简称“本公司”）风险管理和内部监督,规范内部审计工作，改善经营管理，促进提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》和其他法律法规，以及《xx有限公司章程》，制定本制度。

第二条本制度所称“本公司”指xx有限公司（不含子公司），“下属公司”指下属全资、控股或实际控制的单位，“外运公司”指外运股份司和前述下属公司。

第三条本制度适用于本公司及下属公司。

第四条本制度所称内部审计工作，是指各级公司内部审计机构（人员）依据国家有关法律法规、财务会计制度和内部管理规定，对适用本制度的各单位的财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以提高公司的运作效率和经营管理水平，促进公司完善治理、增加价值和实现目标的行为。

第二章内部审计机构和人员第五条外运公司内部审计工作遵循统一运作、分级管理的原则。

第六条本公司根据国家有关规定，设立独立的内部审计机构，配备专职工作人员，全面负责外运公司内部审计工作的组织、指导，制定外运公司内部审计规章制度，在权限范围内对本公司及下属公司开展内部审计工作，独立行使审计职权，向本公司董事会审计委员会负责并汇报工作。

第七条所属机构较多（分公司、子公司及独立核算单位数量大于等于15户）且资产规模较大（合并报表资产总额超过10亿元）的二级公司，以及管理难度大、业务风险较高的公司，须配备独立的内部审计人员；所属机构少、资产规模小的下属公司应设置兼职内部审计人员，但不得为财务人员。

第八条下属公司内部审计机构应以审计周期不超过三年为标准配备相应数量的内部审计人员。

公司的内审、有效性评价和管理复查Internal Audits, Effectiveness Evaluation and Management Review SMM --1200 公司的内审、有效性评价和管理复查Internal Audits, Effectiveness Evaluation and Management ReviewSMM --1210 总则General Principles公司SMS规定，定期开展内部审核、有效性评价，以及必要时进行管理复查，以对SMS 运行的符合性、有效性进行审查、监控和实施纠正、验证。

并明确规定内审、评价、复查和监控的程序及相关要求，确保公司SMS得到改进、不断完善、持续有效运行。

SMS provides that company should periodically carry out internal audits, effectiveness evaluation and management review when needed, to audit and supervise the conformity and effectiveness of SMS, to implement correction measures and verify. To ensure SMS can improve, ceaseless perfect and continued effectiveness working, SMS explicitly stipulated the procedure and related requirements of internal audit ,evaluate and review.SMM --1220 内部审核Internal Audit公司制定内部审核程序，定期开展对SMS内部审核，以核查公司和船舶的安全与防污染活动是否符合安全管理体系的要求，确保SMS持续、有效地运行并为SMS改进提供依据。

XX海运有限公司认证和定期审核须知1 目的本须知对公司DOC和船舶SMC的认证和定期审核的要求作出规定,旨在规范DOC、SMC 的管理，使DOC、SMC得到有效的控制。

2 适用范围本文适用于进入公司体系的领导、处室及船舶。

3 参照文件NSM规则第13章“发证和定期审核”《航运公司安全管理体系审核发证规则》《航运公司安全管理体系审核发证程序》4 定义和缩写4.1 DOC、SMC——见《安全管理手册》中“定义和缩写”；4.2 初次审核——对已建立SMS的航运公司和公司已取得适用于该船种的DOC（或临时DOC）并运行SMS的所属船舶，由主管机关为颁发DOC和SMC而进行的公司初次审核和船舶初次审核称为初次审核；4.3 年度审核——为保持DOC的有效性，在DOC的每一个周年日（以DOC到期日往前推算）前后3个月内，发证机关对已取得DOC 的公司进行的审核称为年度审核；4.4 中间审核——在船舶SMC有效期内，发证机关对SMC的有效性至少进行一次的中期审核称为中间审核。

如仅进行一次，则应在证书的第二和第三周年日（以SMC到期日往前推算）之间完成；4.5 换证审核——为继续保持DOC、SMC有效，在证书期满之日前6个月内，接受发证机关对DOC、SMC继续有效的审核，称为换证审核。

换证审核应在现有DOC、SMC有效期届满前完成；4.6 跟踪审核——在公司DOC年度审核或附加审核中发现公司安全管理体系及其运行存在严重不符合或大量一般不符合规定的情况且审核发证机构认为已严重影响到安全管理体系运行的有效性时进行的审核称为跟踪审核。

跟踪审核安排在相应审核的6个月后实施；4.7 附加审核——当持有DOC的航运公司船舶发生重大或连续事故；或所管理的船舶在船旗国/港口国监督检查中连续被滞留；或直接利害关系人举报公司安全管理体系存在重大问题；或公司发生其他可能影响安全管理体系运行有效性的重大事件时，由主管机关对DOC进行的审核。

航运公司管理复查报告2021年12月13日下午,我轮组织召开SMS船长管理复查专题会议。

我轮船长、轮机长、政委、驾驶员及轮机员等9人参加此次会议。

船长首先对公司SMS自上次有效性评价以来近一年的运行情况作了简要回顾,然后对2009年度发现的不符合规定情况/事故/险情以及船舶安全检查发现的缺陷进行了总体分析评估。

船长、各部门负责人按评价内容,结合本岗位/部]体系运行情况进行汇报,并对公司SMS在本船实行过程中的符合性和有效性发表了各自意见和建议。

一、SMS运行现状船舶自2016年6月全面运行公司SMS文件,已连续2年通过年度审核。

我轮在接受内、外部监督检查的同时，一方面,坚持向公司主管机关学习安全管理体系,通过多渠道认识和理解ISM规则对安全和环境保护的重要性和迫切性;另一方面,进-步加强内部监管力度,强化船员安全管理意识，提高船员自我管理意识,提高公司和船舶的安全管理水平,促使船舶逐步走向规范化管理。

近年来,随着外审和内审审核的力度和标准逐年在加大和提高,对公司和船舶的安全管理水平的要求也越来越高,随之暴露出来不少问题。

为了保持公司SMS在我轮可持续运行,落实安全和环境保护方针“科学管理, 落实责任,保障安全,保护环境”和按照SMS要求,船舶领导及其他部门长以各部门]的管理业绩和在日常管理中发现的问题或不符合情况为主要切入点进行有效评估,确保了:1、人员适岗。

特别是NSM规则6.1/6.2/6.3/6.4管理要求的达到程度;2、船舶的适航。

船舶和设备的维护、修理以及备件、物料的供给是否能保证船舶一直处于好的适航状态;3、操作规范。

特别是船上的关键性操作必须按SMS文件开展;我轮根据本船设备实际情况编制了本船的施I手册和设备操作规程,其涵盖了本船所有设备的使用方法和保养方法。

为我轮船员安全可靠的操作船舶、操作设备、检查保养提供了规范化的保证。

4、应急准备充分。

特别演习和训练,应如期开展,提高人员的应急能力,做好应急物资充足准备。

体系运行之内审、有效性评价和管理复查杨致远摘要：内审、有效性评价、管理复查是航运公司安全管理体系运行过程中的重要环节，是确保体系有效运行的重要手段。

分析三者存在记录不实、自主性差和脱离实际等问题，厘清三种行为之间的关系，提出推进信息化、加强有效数据分析、推动建立行业大数据库等建议。

关键词：体系运行；内审；有效性评价；管理复查DOI:10.16176/ki.21-1284.2018.06.007内审、有效性评价、管理复查（以下简称评价、复查）是航运公司安全管理体系（以下简称体系）运行过程中的重要环节，是确保体系有效运行的重要手段，不少航运公司对三者之间的关系和区别理解不透，笔者用通俗的语言进行诠释，描述概念，指出问题，提出建议，以期帮助公司提升体系运行效果。

一、概念分析1.内审内审是核查航运公司安全管理体系各要素活动和其有关结果是否符合强制性标准和约定文件（建议、指南）以及公司体系文件的要求。

确定体系文件中的各项规定是否得到有效贯彻，并适合达到安全和防污染目标的系统的独立的审核，是公司对体系文件和活动的符合性、有效性而进行的每年度全面系统的自检。

[1]2.有效性评价有效性评价是规则要求定期进行的，一般每年至少进行一次。

由公司最高管理者或指定人员来组织实施，就体系及其运行各方面进行综合评价，得出安全管理体系运行优劣的结论，并提出改进措施或建议，供最高领导层决策制定新的体系运行目标。

有效评价则通常是在完成内审的基础上，综合体系运行日常培训、信息传递、内外部检查等各方面情况进行的评估。

[2]3.管理复查管理复查是最高管理者根据内审或有效性评价结果或经营环境的内、外部条件变化及需要解决体系运行过程中发生的突发事件（如船舶被滞留、发生重大事故、重大不符合等），由最高管理者主持和组织（船舶复查由船长组织），就公司的安全和环境保护方针、目标、机构是否满足体系运行需要，体系运行各过程是否受控等方面进行复查，定位问题所在，确定改进措施。

1 目的本程序对公司SMS内审及内审中不符合规定情况纠正的具体做法和要求作出规定，旨在规范公司内审及通过审核，验证处室/船舶及各岗位的安全和防污染管理活动是否符合SMS的要求，使发现的不符合规定的情况得到及时有效的纠正，保持公司SMS正常运行。

2 适用范围公司SMS内审及在内审中发现的不符合规定情况的纠正过程。

3 参照文件《安全管理手册》第十二章4 定义和缩写《安全管理手册》中的定义和缩写适用于本程序5 总则5.1 内审每年进行一次，若有必要，总经理或安全总监有权组织临时内审（参见7.4条款规定）；5.2 内审对象：进入SMS的公司领导、处室/船舶；5.3 内审的内容：审核相关处室/船舶及各岗位的安全管理活动是否符合SMS的要求，尤其注重事故、险情、重大不符合规定的情况；船舶检验证书；船舶检验机构的要求和建议；5.4 内审依据：NSM规则、SMS文件、国际国内强制性规定和规则、以及适用的标准和指南；5.5 本处室的内审员，原则上不得对本处室进行内审；5.6 内审条件：被内审的处室/船舶已纳入公司安全管理体系，且运行三个月。

5.7 内审员管理5.7.1 内审员的资格和聘任5.7.1.1 具有中专以上学历；5.7.1.2 熟悉公司SMS；5.7.1.3 经过内审员培训和资格认可；5.7.1.4 根据上述条件，总经理批准后聘任内审员；5.7.1.5 体系办负责保管《内审员聘任登记表》等资料。

5.7.2 内审员的培训5.7.2.1 内审员必须通过相关知识的培训，取得资格认可。

5.7.2.2 当NSM规则有变化，主管机关对实施NSM规则有进一步要求时，公司组织对内审员进行培训。

5.7.3 内审员的考核5.7.3.1 内审员在完成内审后，内审组长应将《内审员工作情况反馈表》交给被审核方，被审核方填写后交体系办。

5.7.3.2 体系办汇总反馈表后，对不能胜任的报总经理予以解聘。

6 职责6.1 安全总监全权负责公司的内审工作，并对总经理负责；6.2 体系办在安全总监的领导下，负责内审的组织和具体实施工作；6.3 内审员必须认真履行规定的职责，在体系办统一组织协调下开展内审工作；6.4 进入体系的公司领导、处室/船舶必须密切配合内审组的工作，提供必要的方便。

航运公司安全管理体系有效性评价报告20XX年XX月XX日，公司总经理、岸基管理人员、部分船东在办公室召开了SMS有效性评价专题会议。

会议由总经理主持，指定人员介绍了自第一次年度审核以来的体系运行情况，各主管结合本岗位的体系实施情况发表了各自的意见和建议。

经全体与会人员共同审议，就公司的体系运行的有效性作出了评价：公司的安全管理体系运行有效，体系自我完善功能还需进一步提升、体系运行的效率和效果还有持续改进的空间。

经过一年来安全管理体系的运行，公司岸基地职责人员和船员的安全防范意识大大增强，船员的安全操作技能也得到了提高，船舶设备和系统的维护保养也逐步融入了计划性保养模式，船舶的安全状况也有了明显的改善，一年来公司无污染、无人身伤害事故发生，公司管理的船舶在海事安检中（本年度共接受海事安检23次）除XXX宏和XXX盛被滞留之外，也保持了较好的记录。

一．安全管理体系文件的符合性公司安全管理体系临时审核中，审核组共开列了不符合项26项，其中文件不符合8项，主要分布在：公司的责任和权力、人员和资源、船舶和设备维护、文件控制、应急反应及强制性规定；岸基活动15项，代表船3项。

在船舶审核中审核员对公司的文件也提出一些较好的意见，针对此情况公司最高管理层十分重视，组织了公司所有的岸基管理人员进行NSM规则的集中培训，通过培训加深了全体管理人员对NSM规则的理解，为外审文件不符合的纠正打下了基础，经过全体管理人员的共同商讨，按文件修改程序在文件不符合纠正期限内完成了对文件的修改（详见文件修改总说明）；本年度主管人员及时上网查询收集与公司SMS有关的外部文件及其最新版本信息。

修改使文件得到了不断的完善，实用性和可操作性得到了提高，确保了文件的符合性，文件修改后向岸基文件持有人及船舶及时下发了《文件修改通知书》要求按修改通知要求对文件实施修改，保证体系文件的最新有效。

二．公司安全管理体系的建立和试运行情况XXXXXXXXXX海运有限公司于20XX年XX月XX日经过中华人民共和国交通运输部批准——批准文号为：交水批[20XX]XXX号，公司注册地址为XXXXXX。