违反城市房地产管理法第38, 39条等强制性法律规定的房地
产转让合同的效力认定
田朗亮
作者单位：最高人民法院审判监督庭
长期以来，受我国房地产市场波动较大的影响，加之房地产转让合同所涉标的额一般较大，在民事再审与申请再审案件中，房地产转让纠纷一直占有较大的比重，而当事人争议的焦点往往就是房地产转让合同的效力。在房地产市场价格急剧上升时，通常是转让方主张合同无效、受让方主张合同有效；在房地产市场价格急剧下落时，则是受让方主张合同无效、转让方主张合同有效。
另外，随着近几年司法实践对房地产转让所涉及的一些法律问题存在认识上的变化，比如对《中华人民共和国城市房地产管理法》（以下简称《房地产法》）中相关规定的认识的转变，以及2007年10月1日起《中华人民共和国物权法》（以下简称《物权法》）施行后，对物权法第15条确立的债权合同效力和物权变动关系的不同理解，尤其是2009年5月13日起施行的《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》（以下简称《合同法解释二》）的第14条疑义纷呈，使得同类案件的裁判标准一时间难以完全统一。以下将依据司法实践，对《房地产法》第38, 39条（②2007年《房地产法》修订时增加了一条作为“总则”的第６条，因此，现行房地产法(2007年修仃）第38, 39条系由1994年房地产法的第37, 38条序号调整而来。条文内容在2007年修法中无变动）的性质进行逐项分析，讨论违反相关强制性法律规定的房地产转让合同的效力认定，并就此类同题在再审中的裁判理念提出初步意见。
一、以出让方式取得土地使用权且房屋建设工程未完成开发投资总额25％的房地产转让合同的效力认定
（一）司法实践在2004年之前对《房地产法》第39条第1款第2项的主流见解
在2004年之前，司法实践对《房地产法》第39条第1款第2项的主流见解是，房屋建设工程未完成投资开发总额的25％的，转让合同无效。
如在（2000）民终字第135号河南天坤交通旅游有限公司与华明（郑州）置业有限公司土地使用权转让纠纷一案中，最高人民法院二审判决如下：“本案证据表明，华明公司在转让土地中的投资没有完成开发投资总额的25％，双方当事人之间的土地转让行为不符合《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十八条关于房地产转让条件的规定。华明公司与天坤公司签订的《国有土地使用权转让合同》应认定无效，对此，华明公司负有主要责任。华明公司应将依据该合同收取的款项返还给天坤公司。”
地方法院当时对《房地产法》第39条第1款第2项的司法见解基本与最高人民法院的主流见解一致，如海口中院在（2003）海南民初字第10号海口华森旅业有限公司诉琼山市建委实业贸易公司项目转让合同纠纷一案判决中称：“另外该项目建设是属于房屋建设项目，被告除了提供证据证明支付了其征地补偿补助费、有关征地费用、平整土方工程款、土地评估费等共计6963728.26元外，没有提供证据证明其在原告支付970万元、第三人支付23771628元后，被告将这些款项全部用于该土地的投资开发，并且投资开发总额已达25％以上，可见该《协议书》亦是违反房地产管理法律、行政法规强制性规定的，而《合同法》第52条第5项规定，违反法律、行政法规的强制性规定的合同是无效的。故被告认为该协议有效，应当继续履行的理由不成立……”
（二）司法实践《房地产法》第39条第1款第2项的主流见解从2004年开始转变
在（2004）民一终字第46号柳州市全威电器有限责任公司、柳州超凡房地产开发有限责任公司与南宁桂馨源房地产有限公司土地使用权转让合同纠纷一案（以下简称超凡公司案）中，最高人民法院的见解发生了变化，开始认为违反《房地产法》第39条第1款第2项的规定不影响转让合同的效力，该案最高人民法院的二审判决称：“关于投资开发的问题，《城市房地产管理法》第三十八条关于土地转让时投资应达到开发投资总额25%的规定，是对土地使用权转让合同标的物设定的于物权变动时的限制性条件，转让的土地未达到25%以上的投资，属合同标的物的瑕疵，并不直接影响土地使用权转让合同的效力，《城市
房地产管理法》第三十八条中的该项规定，不是认定土地使用权转让合同效力的法律强制性规定。因此，超凡公司关于《土地开发合同》未达到25%投资开发条件应认定无效的主张，本院亦不予支待。”
在最高人民法院转变司法态度之后，多数地方法院对《房地产法》第38, 39条的态度也随之逐步改变，在相关判决中论述的用语几乎都与超凡公司案中最高人民法院的表述一致，如成都中院在（2006）成民初字第号成都远东房地产开发有限公司诉成都双流双中建筑工程有限公司土地使用权转让合同纠纷
一案的判决书中称：“《城市房地产管理法》第三十八条关于土地转让时投资应达到开发投资总额25％的规定，是对土地使用权转让合同标的物变动时的限制性条件，转让的土地未达到25％以上的投资，属合同标的物瑕疵，并不直接影响本案合同的效力，《城市房地产管理法》第三十八条中的该项规定，不是认定土地使用权转让合同效力的法律强制性规定。故双中公司关于《协议书》签订时土地出让金未全部交清和未达到25％投资开发条件违反法律强制性规定应认定无效的主张，本院不予支待。”
自超凡公司案开始，最高人民法院逐步强化转变后的见解，如在(2006）民一终字第26号河南花园置业有限公司与河南鑫苑置业有限公司土地使用权转让合同纠纷一案（以下简称花园公司案）中，进一步明确《房地产法》第38, 39条系行政管理性质的规定，以避免《合同法》第52条第5项的适用，具体判决理由如下：“《城市房地产管理法》第三十七条、第三十八条的规定是行政管理部门对不符合规定条件的土地在办理土地使用权权属变更登记问题上所作出的
行政管理性质的规定，而非针对转让合同效力的强制性规定。因此，花园公司在收取占有鑫苑公司部分土地转让费后，以自己不履行合同约定义务，违背诚实信用原则，反而主张合同无效的上诉理由本院不予支持。”
又如在(2006）民一终字第57号上海枫丹丽舍房地产开发有限公司与上海华夏文化旅游区开发有限公司土地使用权转让合同纠纷一案（以下简称华夏公司案）中判称：“《城市房地产管理法》第三十八条的立法目的不是鼓励有违诚实信用的行为，该条规定也不能成为当事人单方违约的理由华夏公司一方面收取了对方的土地转让金，享受了合同带给其的利益，另一方面，非但不履行应尽的合同义务，反而以自身违约行为造成的土地未能达到过户条件之结果作为抗辩事由主张合同无效，违反诚实信用原则，本院对此不予支持。在华夏公司和枫丹公
司没有申请办理讼争地块土地使用权过户的情况下，讼争地块是否具备转让条件及能否过户等，属于合同履行问题，与合同效力无关。”
（三）对《物权法》第15条的理解
《物权法》于2007年3月16日公布，自2007年10月1日起施行。该法第巧条涉及本文所讨论的问题，该条规定如下：“当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。”
最高人民法院物权法研究小组编著的《<中华人民共和国物权法>条文理解和适用》中对该条的相关见解如下：“本条是关于不动产物权变动的原因与结果进行区分的规定。……其他以债权关系变动作为原因的不动产物权变动，如土地使用权转让，同样也存在原因与结果之间的区分。……该（土地使用权转让）合同即原因行为是否生效，不取决于土地使用权是否登记过户到受让方名下这一结果，也不取决于准备转让的土地是否达到《城市房地产管理法》第三十八条规定的转让条件，而取决于双方当事人签订的合同这一原因行为本身是否有效。因此，如果没有办理土地使用权过户登记，或者准备转让的土地没有达到《城市房地产管理法》第三十八条规定的转让条件，并不影响土地使用权转让合同这一原因行为本身的效力。……我国现行法律关于物权变动采取债权形式主义模式所谓债权形式主义，又称意思主义与登记或交付之结合，即物权因法律行为发生变动时，当事人之间除有债权合同外，尚需履行登记或者交付的法定形式。……债权合同的效力是独立存在的，只要符合民法通则第五十五条规定的条件，债权合同就生效。……它（指债权合同）不受物权能否变动，物权是否变动的影响。即使物权不能变动，债权合同依然有效。……以出让土地的转让为例，依据转让合同的约定，转让方的主要义务就是将出让土地变更登记到受让方名下，受让方的主要义务就是支付价款依据诚实信用原则，在受让方按照合同约定履行支付价款的义务的前提下，转让方就负有将出让土地登记到受让方名下的义务，包括使转让的出让土地达到《市房地产管理法》第三十八条规定的条件。……《城市房地产管理法》第三＋八条规定的转让条件，应当理解为房地产变动的结果条件，而不是原因条件。不符合该条件的，房地产不得进行转让登记，但转让合同的效力不受影响，转让合同依然有效。
（四）《合同法解释二》第14条起草者的意见
《合同法解释二》于2009年4月24日公布，自2009年5月13日起施行。该解释的第14条规定：“合同法第五十二条第（五）项规定的‘强制性规定’是指效力性强制性规定。”该条规定与本文所讨论的问题密切相关。
按照《合同法解释二》起草者的意见，判定一条强制性规定系效力性强制性规定，需满足如下标准之一：该强制性规定明确了违反则无效；或认定违反该强制性规定的合同有效将损害国家利益和社会公共利益。该条规定与前述超凡公司案与花园公司案中的裁判思路一致，即将《合同法》第52条中的强制性规定作限缩解释。
（五）司法实践对《房地产法》第39条第１款第2项新的主流见解之综合
综合上述材料，可以看出司法实践自2004年超凡公司案以来关于《房地产法》第39条第1款第2项的新的主流见解，即认为国有土地使用权转让合同不因违反《房地产法》第39条第1款第２项而无效。
为达到上述这一结论，必须避免《合同法》第52条第5项的适用。为避免该条文的适用，上述判决与论述从两方面着手：
1.将土地使用权转让合同作为债权合同与土地使用权的过户登记分离开来，认为转让合同是物权变动的原因，过户登记是物权变动的结果；且认定《房地产法》第39条第1款第2项规范的对象是过户登记，而非土地使用权的转让合同，因此转让合同不因签订时未满足《房地产法》第39条第1款第２项的要求而导致无效。
2.将《合同法》第52条第5项中的“强制性规定”限缩解释为“效力性强制性规定”，而《房地产法》第39条第1款第2项的规定并非效力性强制性规定，而是管理性强制性规定，因此土地使用权转让合同不因违反该项规定而无效，此种见解也与嗣后出台的《合同法解释二》不谋而合。
除了以上两点之外，相关判决也从诚实信用的角度来论证这个问题，即不能让违约方获益，也不能让负有履行合同义务的人掌握合同是否有效的决定权，因为到办理过户手续时是否能满足《房地产法》第39条第1款第2项是由转让方决定的。但此点论证的前提必须建立在转让合同有效的基础上，因为就无效合同的履行谈诚实守信意义不大。
（六）上述主流见解的逻辑与法理的再探讨
从2004年以来，通过一系列判决，司法实践就土地转让合同不因违反《房地产法》第39条第1款第2项而无效确立了一整套观点，但此套观点在逻辑和法理上存有再探讨的余地。具体如下：
1.为避免《合同法》第52条第5项适用的两种思路存在内在冲突。
主流见解的第一种思路是将土地使用权转让合同作为债权合同与土地使用权的过户登记分离开来，认为《房地产法》第39条第1款第2项规范的对象是过户登记，而非土地使用权的转让合同；第二种思路则将《合同法》第52条第5项中的“强制性规定”限缩解释为“效力性强制性规定”，同时认定《房地产法》第39条第1款第2项的规定并非效力性强制性规定。
上述两种裁判思路严格来讲是不能并存的。因为既然将过户登记与转让合同区分开来，那么就是过户登记而非转让合同可能违反《房地产法》第39条第1款第2项的强制性规定，这种情况下再讨论《房地产法》第39条第1款第２项就对转让合同效力的影响而言属于效力性还是管理性的强制性规定已无必要。
2.《房地产法》第38, 39条并非只规范过户登记而不规范转让合同。
《物权法》第15条规定：“当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。”该条规定的本意只是在谈物权登记是否影响转让合同的债权效力，即商品房买卖或土地使用权转让等物权变动的合同，合同自成立时即生效，而不是办理物权登记时生效，一方不办理登记，另一方可依据生效合同要求强制履行，此条的规定并未涉及转让合同违反其他法律规定是否有效的问题。从物权法的该条规定推导不出土地转让合同签订时违反《房地产法》第38, 39条的规定，该合同依然有效。最高人民法院物权法研究小组编著的《<中华人民共和国物权法>条文理解和适用》对第15条的见解或有扩大解释之嫌。
《房地产法》第四章“房地产交易”第二节“房地产转让”的首条为该法第37条，该条规定：“房地产转让，是指房地产权利人通过买卖、赠与或者其他合法方式将其房地产转移给他人的行为。”接下来的第38条规定了房地产不得转让的情形，第39条规定了出让土地转让时应符合的条件。从法条行文上来看，此处分明是对房地产转让行为（包括转让合同、过户登记等）整体的规范，难以认定立法者存有只规范登记不规范合同的意思。
3.认定《房地产法》第39条第1款第2项属于管理性强制性规定的理论基础之探讨。
按照《合同法解释二》第14条的规定，并非违反所有的强制性规定都导致合同无效，只有违反效力性强制性规定才导致合同无效。那么，就需要判断《房地产法》第39条第1款第2项的规定是否属于效力性强制性规定但该项规定，确实难以从字面判断系管理性或效力性强制性规定。
按照《合同法解释二》起草者的意见，判定一条强制性规定系效力性强制性规定，需满足如下标准之一：该强制性规定明确了违反则无效；或认定违反该强制性规定的合同有效将损害国家利益和社会公共利益。
按我国立法惯例，极少在设置强制性规定的同时规定违反该规定则合同无效此种惯例基于多种原因：(1)多数强制性规定散见于民法以外的其他法律部门的立法中，在这些立法中不宜涉及民事合同是否无效的问题；(2）即便立法者的意思是违反则无效，但若需要逐一在立法中注明的话，也显得条文冗余。而且，既然某份合同违反此种明确了违反则合同无效的规定，那么就可以根据特别法优于普通法的法律原则，直接适用该规定判定合同无效，无须再引用《合同法》及其司法解释二。
而另一认定效力性强制性规定的标准是“违反该强制性规定的合同有效将损害国家利益、社会公共利益气按这个标准认定效力性强制性规定进而宣告合同无效与《合同法》第52条第4项规定有重复之嫌。因为《合同法》第52条第4项己经规定了，损害社会公共利益的合同无效。
综上可见，《合同法解释二》第14条弱化了《合同法》第52条第5项在司法实践中的应用。由此，关于《房地产法）第39条第1款第2项是否为效力性强制性规定的讨论就转化为若认定违反该规定的转让合同有效是否会损害国家与社会的公共利益的问题的讨论。
（七）结论
如前所述，由于《合同法解释二》第14条的施行，对《房地产法》第39条第1款第2项究属管理性或效力性强制性规定的定性判断，已经转化为判断若认定违反该项规定的合同为有效是否会损害国家利益和社会公共利益。此种判断从本质上而言，已经不属于法律规则逻辑推演的范畴，而是司法政策的选择与价值判断的考量。
前述最高人民法院二审的华夏公司案，核心争议即是违反第39条第１款第2项规定（房屋建设工程未完成投资总额25%）的转让合同是否有效。最高人民法院二审以第39条第1款第2项属于管理性强制性规定为主要理由而判定违反第39条第1款第2项的转让合同仍属有效。由此并综合相关系列判决，可以基本判断出，目前司法实践的主流意见是：《房地产法》第39条第1款第2项属管理性强制性规定，违反该规定不影响转让合同效力，即房屋建设工程未完成开发投资总额25％的，不影响房地产转让合同的效力。
二、以出让方式取得土地使用权但尚未取得土地使用权证书的房地产转让合同的效力认定
《房地产法》第39条第1款第1项规定，以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当按照出让合同约定已经支付全部土地使用权出让金，并取得土地使用权证书。同时，《最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释》第9条规定，转让方未取得出让土地使用权证书与受让方订立合同转让土地使用权，起诉前转让方已经取得出让土地使用权证书或者有批准权的人民政府同意转让的，应当认定合同有效。由此可以认定，违反《房地产法》第39条第1款第1项规定的房地产转让合同效力待定。
三、被查封房地产转让合同的效力认定
《房地产法》第38条第2项规定，司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的房地产，不得转让。
《房地产法》第38条第2项所涉的司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的，不是普通的房地产管理行为，而是司法机关和行政机关明令不得转让的行为，如将该项规定作为管理性强制性规定，认定当事人违反该规定转让已查封的房地产的合同为有效，则会使司法机关和行政机关的查封等行为形同虚设，严重损害法律的权威。因此，应当认定《房地产法》第38条第2项规定属效力性强制性规定，违反该项将导致转让合同无效。
但也有部分法院认为，第38条第2项规定的合同属效力待定的合同，其是否有效取决于起诉前是否已经解除查封或其他限制房地产权利的措施。（①例如，广州中院(2009)穗中法民五终字第3735号孟庆红与广州南江房地产开发有限公司商品房买卖合同纠纷上诉案中认为违反房地产法第38条第2项的转让合同系效力持定而非无效，利词如下：“孟庆红与南江公司在2005年6月13日签订《房地产预售契约》之时，案涉房屋尚处于由于南江公司与案外人的纠纷被
司法查封状态，依照《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十八条第一款第（二）项之司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的，不得转让的规定，南江公司在签订合同之时对于案涉房屋的处分权利处于受限制的状态由于房及的抵钾、查封均属于动态存在的状态，故该《房地产预售契约》属于效力待定的合同。经广州市房地产交易登记中心2009年6月17日出具的《依申诸公开信息复函》，案涉房及没有抵钾、查封。……故，案涉房屋上存在案外人司法查封的法律冲碍已经消除，南江公司对案沙房是的处分权的限制状态亦消除。依照《中华人民共和国合同法》第五十一条之规定，孟庆红与南江公司的《房地产预售契约》合法有效。原审法院仅依据《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十八条第一故第（二）项之规定，认定案步《房地产预售契约》无效。属适用法律错误，本院予以以纠正。”）假设合同双方均没有在查封状态下强行过户的意思并就解封后过户达成合意的话，此种认识确实具有一定合理性。此种情况下，转让方获得受让方支付的款项，有助于其清偿导致查封的其他债务，并无损于公共利益。（②有观点认为，虽然房地产法在此处规定了“不得”，但这种‘不得”主要是从管理角度对房地产转让行为的要求，主要是考虑到在规定的各种情形中，从管理角度允许转让对于进一步的权属变更登记会带来不便。从目的角度去分析可以看出，这些情形的“不得”中，直接影响的并不是转让行为本身，而主要涉及转让合间的履行。从这一点上看，原则上这里的“不得”也不能理解为对转让行为的私法上的绝对禁止。）
四、土地使用权已被依法收回的房地产转让合同效力的认定
《房地产法》第38条第3项规定，依法收回土地使用权的房地产，不得转让。在土地使用权被依法收回的情形下，房地产转让合同的标的自始不存在，该类合同应认定为无效。但也有观点认为此时应适用《合同法》中关于无权处分的规定，即该类合同效力待定。
五、末经其他共有人书面同惫的共有房地产转让合同效力的认定
《房地产法》第38条第4项规定，共有房地产，未经其他共有人书面同意的，不得转让。笔者认为，违反《房地产法》该项规定的转让合同效力取决于房地产的共有状况。（从对该项规定定性的分析可见，仅将强制性规定区分为违反则合同无效的“效力性强制性规定”与违反不影响合同效力的“管理性强制性规定”失之于简单。违反房地产法第38条第4项并不会直接导致合同无效但
会形响合同效力，因此无法将该条归入效力性或是管理性规定，或可将该项规定视为特珠的效力性强制性规定。）
若是共同共有或转让人所占份额不足三分之二的按份共有的房地产，则根据《合同法》第5l条（《合同法》第51条：“无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，该合同有效。”），该转让合同属于效力待定的合同。转让人之外的共有人拒绝追认转让合同将导致转让合同自始无效。若是转让人占三分之二以上份额的按份共有的房地产且共有人之间就该房地产的处分无特别约定，则根据《物权法》第97条的规定（《物权法》第97条：“处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的，应当经占份额三分之二以上的按份共有人或者全体共同共有人同意，但共有人之间另有约定的除外。”），该转让合同有效[此处涉及《物权法》第97条、《合同法》第51条、《房地产法》第38条之间司法适用上优先顺序的问题。笔者认为，应当根据新法优于旧法的原到，优先适用物权法。参见广东省深剑市中级人民法院(2010)深中法民五终字第450号民事判决的利词：“本院认为。本案的争议焦点在于被上诉人（指王某甲）未经案外人王某乙的同意向上诉人出售涉案房产的行为是否构成无权处分。我国物权法第九十七条规定，处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的，应当经占份额三分之二以上的按份共有人同意。但共有人之间另有约定的除外。根据上述法律规定，本案中被上诉人作为涉案房产99％份倾的产权人，无须经过1％份额的产权人王某乙的同意即可对房产进行处分，故被上诉人未经王某乙的同意出售涉案房产的行为并不构成无权处分。由于我国物权法已经对占三分之二以上份顺的按份共有人可以对共有不动产进行处分的问题作出了明确、具体的规定，原审判决认定被上诉人的行为构成无权处分并以步案合同违反了《中华人民共和国城市房地产管理法》为由认定其无效，适用法律欠妥，本院对此予以纠正。”广东高院就该问题持有不同意见，《广东省高级人民法院关于2009年度广东省法院民事市判工作若干具体问题分析的报告》（载《民事审9148导与参考》总第41集）中称：“至于未经其他共有人书面同意转让共有房地产的，属于无权处分行为，根据《合同法》第51条的规定，只有经其他共有人事后追认或转让人事后取得共有房地产全部产权的。转让合同才能认定有效，否则应认定无效。”]
六、权属有争议的房地产转让合同的效力认定
《房地产法》第38条第5项规定，权属有争议的房地产，不得转让。该项的规定指向不明，只能根据具体情况做不同判断。权属争议的结果对转让方而言，无非两种结果，有权或无权。若是转让方有权转让，则合同有效；若转让方无权转让，则适用《合同法》第51条无权处分的规定，转让合同效力待定。
但如果发生争议的房地产已在转让人名下且第三人只是单纯地对权属提出异议，应当不影响转让合同的效力；但第三人若提起诉讼并采取保全措施，则此时应适用《房地产法》第38条第2项的规定予以处理。
七、未依法登记领取权属证书的房地产转让合同的效力认定
《房地产法》第38条第6项规定，未依法登记领取权属证书的房地产不得转让。该项规定就通常情况而言系管理性强制性规定，违反该条不影响转让。该项规定就通常情况而言系管理性强制性规定，违反该条不影响转让合同效力。
《房地产法》此处规定不得转让无权属证书的房地产，是为了避免来源不清、归属不明的房地产进人流通领域，若系自始不能办理权属登记的房地产，其转让合同应属无效，但对常见的依法可以领取但尚未领取权属证书的房地产的转让合同而言，该项规定并非效力性强制性规定。具体理由与下述广州中院在（2009)穗中法民五终字第1365号杜冬梅与郑锋等房屋买卖合同纠纷上诉案中的判决理由相同。
郑锋与开发商签订了买卖涉案商品房的合同，在取得权属证明之前，即转手与杜冬梅签订房屋买卖合同，杜冬梅后起诉主张合同无效，广州中院二审认为：我国合同法规定，依法成立的合同，自成立时生效，本案双方当事人签订的房屋买卖合同，可以确认出自双方当事人的真实意愿，但对合同内容的效力却有争议，主张无效的理据是未领取权属证书的房屋不能出售的相关规定。《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》第十四条规定，《合同法》第五十二条第（五）项规定的‘强制性规定’，是指效力性强制性规定。也就是说，导致合同无效的违法内容必须是违反法律效力性强制性规定。上诉人所引用的法律规定或者规章（①该案上诉人引用了《房地产法》第38条第6项、《最高人民法院关于审理商品房买卖合同叫纷案件法律若干问题的解释》第２条作为主张转让合同无效的依据另，该案被上诉人答拼中就合同有效的主张提供了多点理由如下：“（1）上诉人认为《房屋买卖合同》违反了《房地产法》第38条第6项的规定，认为合同无效，该理由属于错用法律。针对这个问题我方在一审代理意见中作了重点说明。首先，《合同法》52条第５项明确约定只
有违反法律、行政法规的强制性规定的合同才无效。其次，《房地产法》第38条第6项只是行政管理规范，而非效力性规范，退一步说，即使违反该条也不影响到合问的效力。合同效力认定的问题应当严格依法认定。最后，《房地产法》第38条第6项规定属于对物权转移行为的规定，根本不调整《房是买卖合同》效力的问题。（2）从1999年颁布的《合同法》已确立鼓励交易的原则，尽量确认合同的效力。比如说在对待出卖他人之物时，《合同法》并没有硬性地规定合同无效，在对待违法合间中也明确规定只有违反法律、行政法规的强制性规定的合同才无效。本案中，双方签可的《房屋买卖合同》是在公平、等价、有偿，不是在欺诈前提下签仃的根据司法自治法无明文禁止原则规定，合同有效。(3)上诉人引用物权法规定认为合同无效，我方认为上诉人混淆了物权和债权行为。一审已经认定依法登记权属证书只是物权变动的权利要件，而不是买卖生效要件。双方签订《房层买卖合同》的行为属子债权行为，而不存在处分行为，只要符合合同的成立要件，就应当认定合同有效至于合同中约定的过户登记千物权行为是当事人应当及行的义务，从合同约定内容可知。现在仍然表到被上诉人泛行过户登记的期限。实际上我方已经完全付清了房款，其对开发商的法定义务已全部完成，剩下的只是享受权利，领取房产证只是时间问题。”在以上多种理由中。广州中院二审仅采的了管理性强制性规定的理由来定案，此种思路与笔者的思路一致。），都不属于效力性强制性法律规定。本案合同约定买卖的房屋，虽然未取得权属证书，但该权属证书的审查正在进行，无论将来是否能够出具归属于上诉人或者被上诉人的权证，影响的是双方当事人的合同目的，并不影响合同效力，因此，上诉人要求确认合同无效，缺乏法律依据，本院不予采纳。”（①司法实践的主流意见是该条为管理性强制性规定，亦见四川省成都市中级人民法院(2008）成民终字第1271号田荣隆与李振文等房屋买卖合同纠纷上诉案民事判决书。但也有法院认为该项规定属于效力性强制性规定，违反则无效。如上海市松江区人民法院在(2009)松民一（民）初字第6228号陆某诉顾小某辛房及买卖合同纠纷案民事利决中称：“违反法律、行政法规的强制性规定的合同无效。根据《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十入条第（六）项的规定，未依法登记取得权属证明的房地产不得转让。本案中，原、被告将尚未取得权属证明的系争房屋互易的行为违反了法律的相关规定，应属无效。合同无效后，因该合同取得的财产应当予以返还。现原告陆某实际已将某乙室房屋的钥匙返还被告顾小某、顾大某，故本案不再处理房屋返还问题。被告顾小某收取的30000元房款应
当返还原告陆某而原告支付某乙室2007至2009三年度的物业管理费2076元、有线电视费156元，其实际受益者是两被告，故两被告应当返还。考虑到原告自2009年10月27日至2009年12月５日实际占有某乙室房屋，原告亦表示同意支付被告此段时间内的房屋使用费，故本院酌情确定为原告陆某支付被告顾小某、顾大某房及使用费3000元。”比较上海松江法院和广州申院的判决，可以发现法院在处理此类纠纷时或存在潜在的裁判思路，即根据房是的实际占有状况来做利断，如房屋已交付受让人，则倾向于尽量判定合同有效；如房屋仍归转让人占有，则倾向于尽量利定合同无效，以利于法院利决的执行。
八、民事再审中对《房地产法》第38, 39条与原审存在不同认识时的处理
近年来，对房地产转让合同有效性的认定是逐步在放宽的，最高人民法院也是从2004年才开始转变对相关条文的司法见解。这样就存在一定数量的案件，人民法院的原审裁判当时系根据《房地产法》第38条和第39条某款项判定转让合同无效（①比如海南省海南中级人民法院2007年8月8日在（2007）海南民二终字第358号莫清存与谢冬凯等财产损害赔偿纠纷上诉案民事判决中认定“被上诉人曾德祥未依法登记领取该504号房是的权属证书，而将该504专房屋转让给被上诉人谢冬凯违反了《中华人民共和国房地产管理法》第三十七条第一数第（六）项的规定，该504号房屋的转让关系应认定无效又知上海市松江区人民法院2010年2月3日作出的(2009)松民一（民）初字第6228号民事判决也认为违反《房地产法》第38条第6项的合间无效。但海南省海南中级人民法院在（2008)海南民二终字第203号桂子丹与临高县海旺兴业有限公司等宅基地使用权转让纠纷上诉案民事判决中认为“依据诚实信用原则，在受让方桂于丹按照合同的约定履行支付价款的义务的前提下，转让方海旺兴业公司就负有将出让土地过户到受让方桂于丹名下的义务，包括使转让的出让土地达到《城市房地产管理法》第三十八条规定的条件传让方海旺兴业公司以自己不履行过户登记的义务，以自己没有使准备转让的土地达到《城市房地产管理法》第三＋八奈规定的转让条件，以自己违约的事实为由，主张合同无效，属于违反诚实信用原Q9的行为，属于恶意抗辩，其抗辩理由不予支待”，意即涉案合同不应违反《房地产法》第38条第6项而无效，从而改变了该院在（2007)海南民二终字第358号案件中所持的观点）。但根据目前主流司法见解，此类合同应判定为有效，当事人因此申请再审或案件已经进人再审审理程序，此种情形下，再审法院应如何判定
合同效力，此类案件，由于原审裁判系判定合同无效，因此房地产的现状应为仍由转让人占有，而受让人在审监程序中多主张合同有效并要求交付、过户。为解决纠纷并避免当事人讼累，也为了维持社会中法律秩序的安定性，笔者认为不宜以此类合同应判定有效为由启动再审或再审改判。
附相关法条：
《中华人民共和国城市房地产管理法》
第三十八条下列房地产，不得转让：
（一）以出让方式取得土地使用权的，不符合本法第三十九条规定的条件的；
（二）司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的；
（三）依法收回土地使用权的；
（四）共有房地产，未经其他共有人书面同意的书
（五）权属有争议的；
（六）未依法登记领取权属证书的；
（七）法律、行政法规规定禁止转让的其他情形。
第三十九条以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当符合下列条件：
（一）按照出让合同约定已经支付全部土地使用权出让金，并取得土地使用权证书；
（二）按照出让合同约定进行投资开发，属于房屋建设工程的，完成开发投资总额的百分之二十五以上，属于成片开发土地的，形成工业用地或者其他建设用地条件。
转让房地产时房屋已经建成的，还应当持有房屋所有权证书。
《中华人民共和国物权法》
第十五条当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。
《中华人民共和国合同法》
第五十二条有下列情形之一的，合同无效：
（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；
（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；
（三）以合法形式掩盖非法目的；
（四）损害社会公共利益；
（五）违反法律、行政法规的强制性规定。
《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》
第十四条合同法第五十二条第（五）项规定的“强制性规定”，是指效力性强制性规定。
安全标准化工作“法律法规与管理制度”要素 相关文件目录 文件1安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度 文件2安全生产规章制度 文件2-1安全生产责任制度 文件2-2安全培训教育制度 文件2-3安全检查和隐患整改管理制度 文件2-4安全检维修管理制度 文件2-5安全作业管理制度 文件2-6危险化学品安全管理制度 文件2-7生产设施安全管理制度 文件2-8安全投入保障制度 文件2-9劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度 文件2-10事故管理制度 文件2-11职业卫生管理制度 文件2-12仓库、罐区安全管理制度 文件2-13安全生产会议管理制度 文件2-14剧毒化学品安全管理制度 文件2-15安全生产奖惩管理制度 文件2-16防火、防爆、防尘、防毒管理制度 文件2-17消防管理制度 文件2-18禁火、禁烟管理制度 文件2-19特种作业人员管理制度 文件3各岗位安全操作规程
安全标准化工作“法律法规与管理制度”要素 相关记录目录 记录1法律、法规、标准符合性评价记录（各部门的） 记录1-1适用的法律、法规、标准清单 1-2相关法律法规及其它要求符合性评审表 记录1-3法律法规符合性性评价记录 记录1-4 法律法规告知单 记录2安全生产规章制度与安全操作规程的评审和修订记录 记录2-1 安全生产规章制度和操作规程评审记录 记录2-2 安全生产规章制度和操作规程修订记录 记录3-1 培训计划 记录3-2 安全教育培训、安全活动记录台帐 记录3-3 安全教育培训、安全活动记录 记录3-4 培训签到表 记录4-1 隐患整改台账 记录4-2 隐患整改通知单 记录5-1 制度、安全操作规程发放记录（发放到车间、岗位） 记录5-2 文件发放（回收）登记 记录11 安全操作规程（车间的到各岗位） 记录1-1适用的法律、法规、标准清单 1-2相关法律法规及其它要求符合性评审表 另附样品 记录1-3 法律法规符合性性评价记录（每年综合
法律规定的分类 按照不同的标准，可以把法律规范划分为不同的类型。 一、按照法律规范的行为模式的不同，可以分为授权性规范、义务性规范和禁止性规范 1、授权性规范 授权性规范，是规定人们可以为一定的行为或者不为一定的行为，以及可以要求他人为一定的行为或者不为一定的行为的法律规范。 2、义务性规范 义务性规范，是规定人们必须积极作出一定行为的法律规范。 3、禁止性规范 禁止性规范，是规定禁止人们作出一定行为或者必须不为一定行为的法律规范。禁止性规范也可以说是一种义务性规范。禁止性规范与义务性规范的区别在于：义务性规范是设定作为义务，禁止性规范却是设定不作为义务。 二、按照法律规范强制性的程度，可以分为强制性规范和任意性规范 1、强制性规范 强制性规范，是指法律规范所确定的权利和义务十分明确、肯定，不允许有任何方式的变更或违反的法律规范。强制性规范表现为义务性规范和禁止性规范两种形式，或者说义务性规范和禁止性规范绝大部分都属于强制性规范。 2、任意性规范 任意性规范，是指法律规范允许法律关系的参加者在一定的范围内可以自行确定其权利和义务的法律规范。 三、按法律规范内容的确定性程度的不同，可以分为确定性规范、委任性规范和准用性规范 1、确定性规范 确定性规范，是指法律规范直接而明确地规定了行为规则的内容，适用时无须再援用其他的法律规范来补充或说明的法律规范。大多数法律规范是确定性规范。 2、委任性规范 委任性规范，是指法律规范没有明确规定行为规则的内容，而是授权由某一专门机构加以规定的法律规范。 3、准用性规范 准用性规范，是没有明确规定行为规则内容，但明确指出可以援引其他的规则是本规则的内容得以明确。 四、按照法律规范所调整的行为是否可能发生在该规则之前，可以分为调整性规范和构成性规范 1、调整性规范 调整性规范，是对已经存在的各种行为方式进行评价，并通过设定权利和义务来调整相关行为的法律规范。 2、构成性规范 构成性规范，是以规则的产生为基础而导致某些行为方式的出现，并对其加以调整的法律规范。与调整性规范的不同，在构成性规范产生以前，该规则所涉及的行为不可能出现.
关于进一步强化司法所综合管理系统 应用的规定 各司法所： 为进一步巩固我区司法行政基层基础建设，充分发挥司法所的各项职能作用，促进司法所工作健康可持续发展，根据上级有关文件精神，结合目前我区工作实际，进一步强化司法所综合管理系统应用。现就有关事项通知如下： 一、工作目标 通过强化司法所综合管理系统应用，使全区12个司法所信息化应用水平得到进一步提升、机构建设及资料台账更加统一规范，全面提高我区司法所软硬件建设的整体水平，积极推动基层司法行政工作良性循环发展。 二、模块应用 1、社区矫正、安置帮教 各司法所认真抓好在册社区服刑人员、安置帮教对象基础数据的录入和照片采集工作，没有的项填写“无”，确保数据录入的准确性、完整性、及时性和照片采集的规范性。同时，对已录入的基础数据要进行梳理，对数据项不全、照片缺项的，应在11月底完成核实、补录和修正工作。安置帮教的缺失项包括健康状况、刑释解矫（教）类型、罪名案由、衔接方式、安置帮教期限。社区矫正、安置帮教对象的报到登
记、等级评估、信息采集、期满解矫（教）须在规定的时间内完成；期满解矫（教）应及时进行归档。 2、人民调解 各所每月末应及时录入人民调解案件信息，且每月不少于5条（包括口头调解）。案件信息要录入完整，人民调解缺失项包括纠纷简介、调结日期、调解结果、调解协议。人民调解成功率不低于98%，人民调解协议履行率不低于96%，案件应及时进行归档。 3、监所协同 各司法所在接到监所或区局的转派后，应当及时进行核查，并将结果反馈至监所。 4、情报报送 各司法所每月上报基层情报信息不少于2条，情报信息应真实可靠、事实清楚、内容完整，事件及现状描述详细。 5、基层法律服务 有基层法律服务所的应督促其及时进行案件的录入，基层法律服务缺失项包括案由、案情简介、案件办理情况。 三、措施要求 1、区局将适时对司法所综合管理系统的应用情况进行查检，并于每月初通报上月的数据。 2、通报结果纳入对各所基层工作考评的重要内容。
违反法律和行政法规强制性规定的认定标准 违反法律和行政法规强制性规定的认定标准 俞宏雷 《民法通则》第58条第1款第5项规定，违反法律的民事行为为无效民事行为。1993年《经济合同法》第7条第1款第1项也规定，违反法律和行政法规的合同无效。而《合同法》第52条第5项规定，违反法律、行政法规的强制性规定的，合同应确认无效。尽管在文字表述上，上述法律关于无效民事行为及合同的规定仅有几字之差，但是却反映了我国合同立法逐步完善、严密的发展历程。谓法律、行政法规的强制性规定，就是法律、行政法规规定的强制性规范，或者说是法律规范中的强制性规范，是指无条件的、绝对必须遵守的规范，不允许当事人按照自行协议解决问题，只允许执行法律规定的条件。 与法律和行政法规的强制性规定相关的一个概念，是国家禁止性规定。我国1982年《经济合同法》第7条的规定是，违反法律和国家政策、计划的合同无效，即涉及到国家禁止性规定的认定问题。所谓国家禁止性规定，既包括法律、行政法规上的禁止性规定，也包括国家政策上的禁止性规定。国家的禁止性规定，既为保障国家利益不受侵犯和损害，也同时包括组织、公民利益不受侵犯，因而与国家、公民利益息息相关。但是，对国家的禁止性规定中，违反法律、行政
法规的强制性规定的，可以直接适用《合同法》的该条规定确认合同无效。而对于违反其他国家禁止性规定，但并不违反法律、行政法规的禁止性规定的，可以适用损害国家利益或者社会公共利益的原则确认合同的效力。 违反法律和行政法规的强制性规定的合同应确认为无效合同，这一规定本身并不含有具体禁止性的内容，其实际意义仅在于为不具有效力评价作用的民事强行法和传统上的公法规范补充了效力评价功能，使这两类法律规范在原有控制功能以外兼具有了评价内容违法的法律行为的作用。在司法实践中，对于违反法律、行政法规的强制性规定而导致合同无效的认定标准，主要体现在以下几个方面： 一、必须是违反了全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规，才能导致合同无效 《民法通则》第58条规定，违反法律或者社会公共利益的合同无效，但对此处所规定的“法律”并没有作出严格的限制，在司法实践中也常常对此作了扩大的解释，即不仅将全国人大及其常委会制定的法律包括在内，还将行政法规、地方性法规、部门规章以及地方人民政府制定的各种规范性文件，都作为判断合同效力的依据。导致许多合同因此而被确认无效，造成了大量不必要的损失，与法律鼓励交易的原则是相违背的。因此《合同法》把判断合同效力的依据限制在法律和行政法规上，从而严格限制了无效合同的范围。最高人民法院《合同法解释》第4条规定，合同法实施以后，人民法院确认合同
法律法规与安全管理制度 （一）法律法规、标准法规 1、建立获取、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度： （1）获取的内容 ①法律：全国人大颁布的安全生产法律，如：刑法、安全生产法、职业病防治法、劳动法、劳动合同法、突发事件应对法等； ②法规：国务院和省级人大颁布的有关安全生产的法规； ③规章：国务院各部、委、局和省级人民政府颁布的文件； ④标准：国家、地方和行业颁布的安全标准； ⑤国际公约：我国已签署的关于劳动保护的公约； ⑥其他要求：各级政府有关安全生产方面的规范性文件，上级主管部门的要求，地方和相关行业有关的安全生产要求、非法规性文件和通知、技术标准规范等。 （2）获取的渠道 ①各级人大、政府颁布的法律、法规、条例、办法及其他要求的获取渠道是全国人大公报、国务院公报、安全生产监督管理部门及其他有关政府职能部门； ②国家和行业标准规范获取渠道是各部、委或标准化组织等； ③上级主管部门的要求获取渠道是各上级主管部门； ④还可以与咨询机构等部门联系；
⑤通过报刊、书店、互联网等渠道。 （3）获取方式 ①项目部通过上述渠道以走访、电话、传真、信件、会议等方式获取有关安全生产法律、法规及其他要求，同时建立必要的联系； ②项目部通过阅读和整理有关报刊收集有关安全生产法律、法规及其他要求，登记在法律法规、标准及其他要求的获取记录表上，并及时传递到各部门。各部门对法律法规、标准及其他要求进行适用性判定，上报领导审批后，立即实施。项目部每年整理一次企业适用安全生产法律法规、标准和其他要求清单，保持所使用的法律法规处于最新状态。 （4）法律法规更新 为使法律法规及其他要求保持最新状态，各部门每年确认、登记、摘录获取的最新的法律法规及其他要求，填写《法律法规及其他要求更新清单》，经领导批准后，提供给项目部，再按按职责分工发放给相关部门。各部门对作废的安全生产法律法规、标准和其他要求及时标识，对新颁法律法规、标准和其他要求及时补充。 （5）符合性评价 项目部每年至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价（相关法律法规标准及其他要求符合性评审表），消除违规现象和行为。对于新近实施的适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求应在实施之日前进行符合性评审。 2、各部门定期识别、获取本部门适用的相关安全法律法规并向部门汇总： （1）安全管理人员应主动、经常地识别与本公司安全生产活动相关适用的生产法律、法规、标准及其他要求，通过各级政府、团体、媒体、网络等方式获取最新信息。 （2）对获取的适用的安全生产法律、法规、标准、其他要求进行登记（适用的安全生产法律法规标准及其他要求清单），存入安全生产法律法规标准书库。 （3）安全管理人员应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高
关于公司法七十二条是强制性规定还是任意性规定 法之盾 第七十二条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。 看到在网上有幸看到赵教授的关于公司法强制性以及任意性的特征，感觉受益匪浅，其提到了关于了一个案例，就是关于一个股东将其股份转让给公司外的第三人，其他股东起诉到法院，认为该股东的转让是无效力的因为其违反公司章程的规定。而公司章程规定，公司股东不能将股权转让给公司以外的人，所以说其转让公司股权于第三人的行为是无效的。而转让股权的股东却认为，其行为是有效力的，因为其已按照公司法的规定通知了其他股东，而其他股东未答复，所以其转让行为符合公司法的规定，是有效力的。针对这两种观点，涉及到该条款是强制条款还是任意条款，前者不可改变，后者依据公司章程可以改变。 我倾向于任意性，为什么那？我认为，有限责任公司更强调一种人合性，这就决定了，在与股份有限公司相比，其有更大的灵活性。其的人合性特征，为了更好的维护有限责任公司的股东利益，表现出更大程度的排斥性。对于有限公司，因为其规模相对较小，人数较少，所以应给以其较大的自由空间。同时我们看法条，会发现，其规定的目的更是为了维护这种人合性，更多的表现出不轻易是外人摄入这个小圈子。可以将该条款，作为不清不楚是的一个基本依据，保护这种人合性。假设章程规定更为简单的转让程序，大家都同意，增加交易效率并未不可。但是如果限定更为严厉的转让程序，维护人合行，同样是与有限责任公司的特点，以及法律制定者的意图不谋而合，是没有问题。从宽从严，都可以，表现其的任意性特征。而第三款所述更能说明问题。 遗憾的是第三款并没有被提到，是因为另有深意，我没读懂还是什么不得而知。 本人水平有限，只是想记录点点滴滴，作为成长路上的里程碑，纪念我的青春。
法律法规和标准规范管理制度 一、目的 为确定公司生产经营或业务活动中适用的安全标准化法律法规和其他要求，建立识别、获取这些法律法规及要求的渠道。确保所使用的法律法规及其他要求为最新版本，提高员工和相关方的法律意识，规范安全生产行为，制定本制度。 二、适用范围 适用于公司生产经营活动相关的国家、行业、地方的安全标准化法律、法规及其他要求的控制。 三、内容与要求 3.1．识别和获取安全生产法律法规的范围： 1.国家的法律、法规和标准； 2.市政府制定的法规、标准及规定； 3.国内行业有关标准和规定。 3.2.收集途径 1.公司各部门可通过与政府主管部门、行业协会、社会组织等部门保持联系，通过走访、电话、传真、信件、会议等方式获取有关安全生产法律，主动获取相关的法律、法规及其它要求。 2.公司各部门可通过政府机构、报纸杂志、互联网等渠道获取国家、地方对安全生产有关的法律、法规及其它要求。 3.运营部也可以通过安全生产监督管理部门、技术监督部门、以及公安、消防、社会和劳动保障、卫生等部门获取有关安全生
产的法律法规、标准及其它要求。 3.3程序 1.公司各部门每年至少进行一次识别和获取本部门适用的安全生产法律法规标准规范与其他要求，并将涉及到的法律、法规等专业技术规范、规定等名单上报运营部汇总。 2.运营部按汇总明细将收集到的最新版本法律法规及其他要求汇总，并上交至总经理批准后下发相关部门执行。 3.各职能部门负责将公司适用的安全生产法律法规及相关技术标准、规范要求传达和培训员工，并监督检查执行情况。 4.运营部应每年至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，使企业的各项安全管理制度和技术标准、规范符合安全生产法律法规和其它要求。 3.4.更新 1.运营部要根据公司实际情况和法律、法规及其他要求，修订安全管理制度，各部门及相关方根据以下条件确认获得的法律、法规及其它要求的适用性： （1）是否与公司职业健康安全、消防有关。 （2）是否为最新的版本。 2.各部门负责保存与本部门有关的法律、法规及其它要求。 3.当上述法律、法规及其它要求更新时，应及时修正清单，将新的内容补发到相关部门，并对旧的文件做相应的处理。 四、附件 《适用性法律法规清单》 《安全生产法律法规及其他要求符合性评审记录表》
安全法律法规和标准规范管理制度 （ISO45001-2018） 1.0目的 为了及时地获取、识别、确定和更新适用于本公司的法律、法规及其他要求，并建立获取途径，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，以提高其安全防范意识，严格遵守法律、法规，规范安全生产行为，消除违法行为和现象，特制定此制度。 2.0范围 适用于本公司对国家、地方、行业有关安全生产、职业健康、环保等法律、法规、标准规范和其他要求的识别、获取、确定、更新的管理控制。 3.0引用标准 《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010） 4.0职责 4.1总经理负责法律、法规、标准规范和其他要求获取、识别、确定、更新的组织与领导。 4.2安全主任负责收集与安全、消防、环保、职业卫生等相关的法律、法规、标准规范及其他要求，并确定其适用性，及时将适用的传递给相关部门。 4.3安全主任对法律、法规、标准规范及其他要求的获取和识别进行统一管理和存放，并负责发放适用法律、法规、标准规范和其它要求的目录，对法律、法规及其他要求的遵守情况实施定期检查。 4.4公司各部门负责收集相关的法律、法规、标准规范及其他要求，并确定其适用性，及时将适用的传递给安全主任及相关部门；同时，各部门必须遵守已
经确认适用的法律、法规及其他要求。 4.5安全主任负责向员工和相关方传达有关法律法规和其他要求。 5.0工作程序 5.1法律、法规、标准规范和其他要求的识别 5.1.1法律：全国人民代表大会常务委员会颁布的相关法律（如；《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国消防法》等。 5.1.2法规：国务院及省、市人代会颁布的有关条例和实施细则。 5.1.3规章：国务院及各部、委、局颁布的有关规章制度。 5.1.4标准：国家、地方、行业颁布的相关（技术或管理）标准。 5.1.5国际公约：我国与外国签订的相关公约。 5.1.6其他要求：各级政府（部门）发布的相关规范性文件、要求、通知等。 5.2获取的途径和方法 5.2.1获取的途径 （1）环境保护主管部门； （2）安全主管部门； （3）卫生主管部门； （4）职业健康和劳动保护主管部门； （5）消防主管部门。 5.2.2获取方法 通过电话、网络搜寻、信函、传真、新闻媒体等渠道联系有关部门及时并不定期地了解安全生产、环境和职业健康法律法规的新动向；购买及订阅有关安全
强制性规范的解释与适用 2011-04-12 10:28:42 ——公法与私法“接轨”的司法途径 钟瑞栋 【作者简介】钟瑞栋，厦门大学法学院讲师，法学博士。 引言 公法与私法本有“楚河汉界”相隔，二者分庭抗礼，势不两立。但为了兼顾自治与管制的双重目标，在现代各国的立法中，公法与私法越来越呈相互交错和融合的态势。在“公法私法化”和“私法公法化”两股思潮的影响下，在世界范围内，从理论研究、立法实践到司法实践，都在探寻公、私法的“接轨”问题。 本文旨在论证：在公、私法“接轨”的宏大工程中，法院担当着无可替代的重要角色。无论立法者在立法中对公、私法“接轨”工作做得如何，最终还必须由法院把好最后一道关。要把好这最后一道关，法院必须具备妥当识别民法中的各种强制性规范的能力，并通过运用恰当的解释方法，对各种不同类型的强制性规范进行合理解释，为强制性规范的适用奠定基础。无论是对强制性规范的历史解释、体系解释、目的解释和合宪性解释，还是对强制性规范的漏洞补充，实质上都是法院对立法者在公、私法“接轨”工程中留下的“裂缝”进行“缝补”，所不同的是，前者所“缝补”的是小“裂缝”，后者填补的是大“窟窿”。离开了法院的这些艰苦细致的工作，公、私法的“接轨”任务无法真正完成。 一、强制性规范的解释 强制性规范作为民法规范之一种，在解释的方法和解释的原则上都没有太多的特殊之处，民法解释学上所论及的文义解释、历史解释、体系解释、目的解释、合宪性解释等解释方法，均可用于对强制性规范的解释。如果说强制性规范的解释有什么特殊之处的话，那就是后四种解释方法，即历史解释、体系解释、目的解释和合宪性解释在运用时，会有一些不同于对其他规范的解释之处。其中，最为突出的就是合宪性解释。 （一）历史解释
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目录 一、登录 ................................................................ 错误！未指定书签。 二、案件管理 ...................................................... 错误！未指定书签。 1、纠纷排查 .................................................. 错误！未指定书签。 2、书面案件 .................................................. 错误！未指定书签。 3、口头案件 .................................................. 错误！未指定书签。 三、知识库管理 .................................................. 错误！未指定书签。 1、案件库管理 ................................................ 错误！未指定书签。 2、相关法律法规管理..................................... 错误！未指定书签。 3、常用信息管理 ............................................ 错误！未指定书签。 四、信息管理 ........................................................ 错误！未指定书签。 1、通知公告 .................................................... 错误！未指定书签。 2、工作动态 .................................................... 错误！未指定书签。 五、退出 ................................................................ 错误！未指定书签。
王利明教授认为，区分效力性规范和管理性规范的标准是第一，法律、法规明确规定违反强制性规定将导致合同无效或者不成立的，该规定属于效力规定。第二，法律、法规虽然没有明确规定违反强制性规定将导致合同无效或者不成立的，但违反该规定以后若使合同继续有效将损害国家利益和社会公共利益，也应当认定为该规范为效力性规范。第三，法律、法规没有明确规定违反强制性规定将导致合同无效或者不成立，违反该规定以后若使合同继续有效并不损害国家利益和社会公共利益，而只是损害当事人的利益，则该规范就不属于效力性规范，而是管理性规范。 上述理论将行为发生所侵犯的利益主体作为区分效力性规范和管理性规范的依据，为效力性规范和管理性规范的区分提供了重要依据。但是，在某些情况下，严格区分某一行为侵犯的是国家或社会公共利益还是当事人个人利益，并不是一件容易的事情，法律对此也没有明确的标准，因此，此分法依然没有满足到可以判断所有强制性规范的程度。 《最高人民法院关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》第16条明确指出：“人民法院应当综合法律法规的意旨，权衡相互冲突的权益，诸如权益的种类、交易安全以及其所规制的对象等，综合认定强制性规定的类型。如果强制性规范规制的是合同行为本身即只要该合同行为发生即绝对地损害国家利益或者社会公共利益的，人民法院应当认定合同无效。如果强制性规定规制的是当事人的“市场准入”资格而非某种类型的合同行为，或者规制的是某种合同的履行行为而非某类合同行为，人民法院对于此类合同效力的认定，应当慎重把握，必要时应当征求相关立法部门的意见或者请示上级人民法院。”《指导意见》在吸纳了各种学术观点的基础上，进一步指出涉及“市场准入资格”的法律规范为管理性强制性法律规范，具有更强的可操作性，同时也表现了对于认定合同无效的审慎态度，但仍旧没有提出明确的区分标准。 笔者认为，区分管理性法律规范和效力性法律规范的重要标准在于该行为是否具有补正性。从立法目的看，如果该规范是为了实现管理的需要而设臵，而不是为了侧重内容本身，并且其本身结果的出现并非不可容忍，只要行为人在事后补正，并不会造成国家、社会或当事人利益的损失，则此类规范是管理性规定。如果行为本身及其结果自始受到严厉的否定性评价，该行为一旦实施将造成国家、社会或个人利益的不可恢复，则此类规范为效力性规范。这也正与《指导意见》中关于“市场准入资格”的规定不谋而合，也就是说，行为人在实施某种行为时，虽然不具备某种资格，但如果这种资格的设臵只是为了行政管理的需要，行为的实施并不必然损害国家、社会或当事人个人利益，且行为人也完全可以在事后弥补自己的过错，那么行为人实施的这种行为应该就是有效的。此外，在房地产的有关司法解释中，也可以看到该理论的影子，《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第二条规定，“出卖人未取得商品房预售许可证明，与买受人订立的商品房预售合同，应当认定无效，但是在起诉前取得商品房预售许可证明的，可以认定有效”。 因此，总体来说，人民法院在认定合同无效时，应该坚持审慎态度，如果当事人的行为并不必然损害国家、社会公共利益，且当事人可以在事后补正自己过错的时候，应该从尊重当事人意思自治和维护交易稳定的原则出发，认定其行为有效。 第十四条合同法第五十二条第（五）项规定的“强制性规定”，是指效力性强制性规定。 违反法律法规强制性规定合同的效力 根据《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)第52条第5项的规定，违反法律、行政法规的强制性规定的，合同无效。在《合同法》颁行后，人民法院多“恪守”该条
法律法规标准规范管理制度 撰写人：___________ 部门：___________
法律法规标准规范管理制度 1.目的 识别和获取适用本公司生产和业务活动中的安全风险的法律法规、标准和其他要求，及时更新，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，以便严格遵守，消除违法行为和现象。 2.范围 适用于与公司有关的国家安全生产法律法规、标准和其它要求。 3.引用条款 3.1 危险化学品从业单位安全标准化之 4.3.1法律法规。 3.2危险化学品从业单位安全标准化之 4.3.2符合性评价。 4.职责 4.1生产部负责识别和获取安全生产、职业安全卫生、交通安全等方面的法律、法规和标准和其它要求。 4.2行政人事部负责识别和获取设备安全等方面的规定。 4.3行政人事部负责识别和获取与工伤管理等方面的法律、法规和标准和其它要求。 4.4生产部负责识别和获取消防安全方面的法律、法规和标准和其它要求。 第 2 页共 2 页
4.5财务部负责识别和获取安全生产有关的费用方面的法律、法规和标准和其它要求。 4.6行政从事部负责识别和获取与劳动保护有关的法律、法规和标准和其它要求 4.7行政人事部负责识别和获取与危险化学品经营有关的法律、法规和标准和其它要求 5.程序 5.1获取方式 各责任部门要建立获取安全生产适用的法律、法规及其他要求的有效途经，主动的、经常性的参加政府部门、行业协会或团体组织的与安全生产有关的活动，定期通过数据库、服务机构、媒体、网络等形式获取国家的有关安全生产方面的规定，并将获取的规定进行识别和定期更新，确保当前使用的规定是有效的。 5．2法规贯彻落实 各责任部门将获取的规定要认真保管，及时组织相关单位、部门人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。此外，有关部门还要将公司适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求传达给公司相关部门、外来施工、供应商、销售商等相关方。 5．3符合性评价 第 2 页共 2 页
管理制度编号：YTO-FS-PD662 法律、法规识别与管理制度通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
法律、法规识别与管理制度通用版 使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1 目的 为确定公司生产经营或业务活动中适用的安全标准化法律法规和其他要求，建立识别、获取这些法律法规及要求的渠道，确保所使用的法律法规及其他要求为最新版本，提高员工和相关方的法律意识，规范安全生产行为，制定本制度。 2 适用范围 适用于对与公司生产经营活动相关的国家、行业、地方的安全质量标准化法律、法规及其他要求的控制。 3 职责与分工 主管部门：安全环保部。负责安全标准化法律、法规和其他要求的确认、培训、传达和监督执行。 相关部门：各部门、车间。负责及时宣贯、遵守与本部门、车间有关的法律、法规及其他要求。并将有关要求
传达给员工和相关方。 4 内容与要求 4.1 与公司相关的法律、法规和其他要求 A 国家有关的法律、法规、条例、规范； B 山东省、青岛市的地方法规和国务院主管部门规章、规程；国家、行业、山东省、青岛市有关安全标准化管理的法律、法规、规程、规则、标准及其他要求等； C 国家、行业和地方标准； D 上级机关、执法机关的通知、公报等其他要求； E 国家公约等。 4.2 获取方法 A 上级发文、转文； B 报刊、杂志登载； C 会议获取； D 从法律、法规、标准、其他要求发行处获取； E 通过政府机构、行业协会等获取； F 上网查询； G 其他渠道。 4.3 识别和确认 4.3.1 安全环保部根据安全标准化管理体系要求及相关
公司章程中的强制性规定和任意性规定 公司章程是调整一个公司所有股东之间、股东与公司之间法律关系的必备性文件，它是股东意思自治的体现，但章程的自治性是相对的，以不违反法律，行政法规的强制性规范为前提。强制性规定指法律的规定必须严格遵循，当事人不得改变，不得变通；任意性规定指虽有法律的规定但当事人可以加以选择，法律允许当事人做另外的规定或者约定，法律的条文只有在当事人没有另外规定和约定的情况下才适用。一般情形下，可以从公司法表述的词句来认定是强制性规范还是任意性规范，如公司法表述为：“不得”、“应当”、“必须”等，该规范为强制性规范；如表述成“可以”、“由公司章程规定”、“依照公司章程的规定” “公司章程另有规定的除外”等，该规范为任意性规范。但是公司法表述成“为”如董事会成员为三至十三人，或者不能明确界定强制性规范还是任意性规范时，则具体情形具体分析。公司法关于公司章程记载事项的规定，依据其效力不同，可分为绝对必要记载事项，相对必要记载事项和任意记载事项。其中绝对必要记载事项的规定属于强制性规范，任意记载事项的规定属于任意性规范。 我国公司法的25条规定了有限责任公司章程应当载明的事项： （1）公司名称和住所 （2）公司经营范围 （3）公司注册资本 （4）股东的姓名和名称 （5）股东的出资方式，出资额和出资时间 （6）公司的机构及其产生办法，职权，议事规则 （7）公司法定代表人 （8）股东会会议认为需要规定的其他事项 公司法的第81条规定了股份有限公司章程应当载明的事项： （1）公司名称和住所 （2）公司经营范围 （3）公司设立方式 （4）公司股份总数，每股金额和注册资本 （5）发起人的姓名或者名称，认购的股份数，出资方式和出资时间 （6）董事会的组成，职权和仪事规则 （7）公司法定代表人 （8）监事会的组成，职权和议事规则 （9）公司利润分配办法 （10）公司的解散事由与清算办法 （11）公司的通知和公告办法 （12）股东大会会议认为需要规定的其他事项 具体的说，第25条所猎取的前七项，公司法81条所列举的前十一项，都是公司章程的强制性规定，剩余一项可以认为是任意性规定
内容摘要：我国合同法五十二条规定：“有下列情形之一的，合同无效：……（五） 违反法律、行政法规的强制性规定。”强制性规定又分为效力性强制性规定和管理性强制性规定或取缔性强制性规定，强制性规定又属于义务性规范的范畴。要准确判断强制性规范是效力性规范还是管理性规范，却是一项并不简单的事情。除了根据上述定义、参考各专家建议进行判断之外，对于如何进一步判断强制性规范中的效力性规范和管理性规范，可以几个两个方面综合分析判断。如果在具体案件中无法判断是效力性强制规定和管理性强制规定时，必要时应当征求立法机关的意见或者上级法院，以实现个案的公正和服务经济发展的大局。 关键词：合同无效效力性管理性 我国合同法五十二条规定：“有下列情形之一的，合同无效：……（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”强制性规定又分为效力性强制性规定和管理性强制性规定或取缔性规定，强制性规定又属于义务性规范的范畴。无效合同是指当事人之间订立的不产生履行效果的契约。本文所涉及的无效合同值指的是绝对无效合同，它属于狭义无效民事行为的范畴。无效合同制度是对当事人意思自治的彻底否定，体现了国家对合同自由的干预，如果不加控制，在司法实践中大量的、经常的宣告合同无效，将使市场主体丧失对交易安全的信任，从而扼杀市场主体的创新能力，影响交易的效率。正确适用强制性规定认定合同效力，已经关系到民商事合同的效力维护及市场交易的安全和稳定。笔者认为只有合同违反强制性规定中的效力性强制性规定才会导致合同无效，违反管理性强制性规定不必然导致合同无效。因此，正确区分效力性强制性规定和管理性强制性规定至关重要。 一、相关概念 （一）无效合同的概念 无效合同是指当事人之间订立的不产生履行效果的契约。我国合同法理论继承了大陆国家的传统民法理论，将无效合同分为绝对无效合同和相对无效合同。其中绝对无效合同是指因违反法律、行政法规的禁止性规定及违反公序良俗而成立的合同；相对无效合同是指可变更可撤销合同。本文所讨论的无效合同指的是绝对无效合同，它属于狭义无效民事行为的范畴。 （二）效力性强制性规定及管理性强制性规定的概念 1、根据法律规范内容规定不同（主要指行为模式的不同）进行分类，可分为授权性规范和义务性规范。[1]义务性规范，就是规定人们应当依法作出或不作为一定行为的法律规范。这类规范在法律条文中常以必须、须、应该、应当、有……义务、禁止、严禁、不得、不应、不许、不准等词汇表述。而义务性规范又可进一步分成两类，即命令性规范和禁止性规范。命令性规范，是指人们的积极义务，即人们必须或应当作出某种行为的规则。禁止性规范，就是指规定人们消极义务（不作为义务），即禁止人们作出一定行为的规则。一般来说，义务性规范也是强制性规范。 2、但笔者认为，合同法第五十二条第五项规定所称的强制性规定和传统法学基础理论中的强制性规范并非是完全相同的概念。所谓法律、行政法规的强制性规定，就是法律、行政法
四、法律法规与安全管理制度 1.法律法规、标准规范 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。 企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。 企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。 企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。 2.规章制度 企业应建立健全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。 安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危
险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。 3.操作规程 企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。 4.评估 企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。 5.修订 企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。 6.文件和档案管理 企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。
效力性强制性规定 相关法条 《合同法》第52条规定，无效合同的种类应该包括如下几种：（一）一方以欺诈、胁迫的手段而订立的损害国家利益的合同（二）恶意串通，损害国家、集体或第三人利益的合同（三）以合法形式掩盖非法目的的合同（四）损害社会公共利益的合同（五）违反法律、行政法规的强制性规定的合同。《合同法解释（二）》第14条确认，这里所谓的“强制性规定”仅指效力性强制性规定。 2认定方法 强制性规定一般以三种情况出现。第一种情况:强制性规定本身直接规定了违法行为的效力。第二种情况:强制性规定本身没有直接明确规定违法行为的效力,但引致或结合其他法律条文,其他法律条文明确规定了该违法行为效力。第三种情况:强制性规定本身没有直接明确规定违法行为的效力,也没有引致到其他具体的法律条文中,更没有其他法律条文对其效力予以明确规定。 强制性规范进一步区别为效力性规范和管理性规范（或取缔性规范） 所谓效力性规范，指法律及行政法规明确规定违反了这些禁止性规定将导致合同无效或者合同不成立的规范；或者是法律及行政法规虽然没有明确规定违反这些禁止性规范后将导致合同无效或者不成立，但是违反了这些禁止性规范后如果使合同继续有效将损害国家利益和社会公共利益的规范。 所谓管理性规范或取缔性规范，指法律及行政法规没有明确规定违反此类规范将导致合同无效或者不成立，而且违反此类规范后如果使合同继续有效也并不损害国家或者社会公共利益，而只是损害当事人的利益的规范。 对于强制性效力性规定的区分方法,王利明教授提出三分法:第一,法律、法规规定违反该规定,将导致合同无效或不成立的,为当然的效力性规定;第二,法律、法规虽然没有规定:违反其规定,将导致合同无效或不成立。但违反该规定若使合同继续有效将损害国家利益和社会公共利益,这也属于效力性规定;第三,法律、法规没有规定:违反其规定,将导致合同无效或不成立,虽然违反该规定,但若使合同继续有效并不损害国家利益和社会公共利益,而只是损害当事人利益的,属于取缔性规定(管理性规定)。
中国石化法律综合管理系统简介 一、系统介绍 法律综合管理系统是整合所有法律工作的平台，是法律人员法律工作的统一入口，其中包括工商管理、商标管理、法律风险管理、授权管理、纠纷管理、中介机构管理、体制机制、法制宣传、法律培训和文档管理十个业务模块，同时还要与已经建设完成的合同管理系统无缝集成，这十一个模块既相互独立，又相互关联，共同构建一个法律部门完整的协同的工作平台。法律综合管理系统所有业务模块的组织机构、用户、权限、字典、日志等都统一进行配置和管理。依据合同管理系统（CMIS ）已有的组织机构、用户信息作为基础数据，在此基础上结合十个模块的业务需求进行完善和提升，以满足所有十一个模块的组织机构、用户以及权限配置的需要。为了让企业的法律人员在使用上更加的方便和快捷，搭建法律系统首页，将所有业务模块的待办集中在首页显示，并结合各个模块的业务特点，将重点信息推送到首页进行展示。另外，法律综合管理系统与档案系统、零管系统、远程培训系统建立接口，实现数据共享。 二、主要功能 （1）工商管理 主要实现工商登记、工商证照使用管理、工商相关证照备案、工商证照年检、族谱 5 大功能。 建立中国石化工商信息库，以合法、有效的企业法人营业执照,营业
执照 和事业单位登记证为基本统计单元。范围包括中国石化全系统各级全资子公司、 控股子公司、分公司、参股公司、其他类型的企业、分支机构和事业单位。定期更新工商证照年检信息，并根据工商信息形成中国石化工商信息族谱。 实现对工商登记的流程化管理，包括工商新设登记、变更登记、注销登记，规范业务流程，实现工商证照管理的规范化、流程化、专业化； 实现工商证照使用的流程化管理，包括在线申请和审查审批，规范工商证 照的使用流程，加强工商证照使用的安全性； 对办理工商登记时所需的前置证照（如：消防安全证、成品油零售许可证） 和工商证照办理后才可办理的后置证照（如：组织机构代码证）进行备案，形成其他证照信息库。 （2）纠纷管理 搭建中国石化纠纷管理平台，实现所有法律纠纷（包括外部纠纷、内部纠 纷）的统一、规范管理，对纠纷案件进行全过程跟踪，并进行多维度专业查询 统计。实现预防在先，指示及时，全程跟踪，案后总结的完整，规范，统一流程。达到纠纷案件系统化，流程化，电子化的预期管理目标； 对纠纷案件全过程中的证据材料等进行集中、标准化管理，为纠纷案
5.3法律法规与管理制度 5.3.1法律法规 1.识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求； 2.适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度清单； 3.法规定期更新资料；(企业提供) 4提供宣传资料、培训记录；培训内容；(企业提供) 5.提供传达给相关方记录(文件、函等)；(企业提供) 识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求 (一)目的 为了使企业认识和了解与其活动相关的适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，提高他们的安全法规意识，规范安全生产行为。 (二)职责 1.公司工程师负责对安全生产、产品质量、电、仪各专业适用的国家有关法律法规、技术标准的确认，并督促有效执行。 2.公司办公室负责国家、上级有关安全生产法律法规、标准的获取、识别和引用。 (三)获取渠道与识别 1.各职能部门通过各级政府、行业协会或团体和服务机构、媒体、网络等渠道，及时获取国家颁布的各种法律法规和标准，并进行有效性识别。 2.对所获取的法律法规，应对来源、适用性、适用部门、实施时间进行说明，并及时呈报公司总工程师确认。 (四)有关事项 1.各职能部门应将获取的法律法规、标准进行汇总，并按填写清单目录备案。 2.各职能部门每年至少一次对法律法规、标准进行符合性评审，及时识别和更新，确保其有效性。 3.所有各种法律法规应遵守相应规定，及时向做作业人员或规定范围的相关人员宣贯、执行。 XXXXX有限公司 年月日 公司适用的安全生产法律法规和标准
（法律部分） 公司适用的安全生产法律法规和标准 （法规部分）
公司适用的安全生产法律法规和标准 （标准部分）