董秘资格考试易错题(附答案)

董秘资格考试题库及答案doc一.判断题 X1.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

√2.公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长.执行董事或者经理担任。

√3.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

X4.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会.股东大会决议。

X5.股东会或者股东大会.董事会的决议内容违反公司章程的无效。

√6.有限责任公司章程应当载明股东的出资方式.出资额和出资时间。

√7.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

√8.有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七。

√9.有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

X10.有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

√11.有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

√12.有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

√13.有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

√14.有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

X15.如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

X16.国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。

√17.只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

X18.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

√19.以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币.实物.知识产权或土地使用权出资。

培训题库（附答案）第一某些：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立有限责任公司必要在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

对的。

3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资公司债务承担连带责任出资人。

对的。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保，由董事会或者股东会、股东大会决策。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会决策内容违背公司章程无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东出资方式、出资额和出资时间。

对的。

7、有限责任公司注册资本为在公司登记机关登记全体股东认缴出资额。

对的。

8、有限责任公司全体股东非货币财产出资额可达其注册资本百分之七十。

对的。

9、有限责任公司股东有权按照实缴出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴出资比例认缴出资。

但是，全体股东商定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资除外。

对的。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范畴内事项以书面形式一致表达批准，可以不召开股东会会议直接作出决定。

对的。

12、有限责任公司股东会议根据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

对的。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

对的。

14、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于三人。

对的。

15、如果债权人主张一人有限责任公司股东对公司债务承担连带责任，债权人必要证明该一人有限责任公司财产并不独立于其股东自己财产。

错误。

16、只要有限责任公司持续五年不向股东分派利润，则对股东会决策投反对票股东可以祈求公司按照合理价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份有限公司，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

对的。

19、发行股份股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，规定发起人返还。

培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确。

3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

正确。

14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确。

3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

正确。

14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

董事会秘书考试试题及答案一、单选题：1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

[单选题] *A、两年B、三年C、一年(正确答案)D、六个月2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到( )以上，应立即刊登业绩快报修正公告。

[单选题] *A、5%B、10%(正确答案)C、20%D、30%3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是:( ) [单选题] *A、年报B、半年报(正确答案)C、一季报D、三季报4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是:( ) [单选题] *A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人(正确答案)5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )后，可再次提出证券发行申请。

[单选题] *A、二个月B、三个月C、六个月(正确答案)D、一年6，独立董事原则上最多在( )家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。

[单选题] *A、3B、5(正确答案)C、7D、107，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时，应当在该事实发生之日起( )内编制权益变动报告书[单选题] *A、5% 3日(正确答案)B、3% 2日C、2% 3日D、2% 2日8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当( ) [单选题] *A、由监事会审议并披露定期报告B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险(正确答案)C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因D、不需对外披露任何公告9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的( )时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。

董秘资格考试培训题库-附答案（二）第二部分：《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。

错。

2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。

错。

3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。

对。

4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

对。

5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。

错。

6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。

对。

7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

错。

8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

错。

9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。

对。

10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。

错。

11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。

错。

12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

错。

13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。

董秘资格考试培训题库-附答案（二）第二部分：《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序旳，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。

错。

2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定旳条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权旳部门核准，但非公开发行则可豁免核准规定。

错。

3、上市企业发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。

对。

4、上市企业公开发行可转换为股票旳企业债券应当同步符合《证券法》有关公开发行企业债券旳条件以及公开发行股票旳条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

对。

5申请公开发行可转换为股票旳企业债券旳上市企业，其净资产不得低于人民币六千万元。

错。

6、发行人申请初次公开发行股票旳，应当按照国务院证券监督管理机构旳规定预先披露所提交旳有关申请文献。

对。

7、发行人向不特定对象公开发行旳股票票面总值超过人民币五千万元旳，应当聘任具有保荐资格旳机构担任保荐人。

错。

8、只有依法公开发行旳证券才能买卖，并且只能在依法设置旳证券交易所上市交易或者在国务院同意旳其他证券交易场所转让。

错。

、证券在证券交易所旳交易除可采用公开旳集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构同意旳其他交易方式。

对。

、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易旳其他方式作出规定。

错。

、证券交易所应当公开证券交易旳收费项目、收费原则和收费措施，并且可以根据需要自主调整详细旳收费原则。

错。

、某上市企业董事将其持有旳企业股票在买入后三个月内即卖出，企业旳一名小股东得知企业董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可认为了企业旳利益以自己旳名义直接向人民法院提起诉讼。

错。

、证券交易所可以制定高于《证券法》规定旳上市条件，但须报国务院证券监督管理机构同意。

3、上市企业董事、监事和高级管理人员所持本企业股份发生改动的，应该自该事实发生之日起 2 个交易日内，向（）报告并由上市企业在证券交易所网站进行通告。

A、董事会B、上市企业C、监事会D、交易所4、上市企业董事、监事、高级管理人员应该恪守《证券法》第四十七条规定，违犯该规定将其所持本企业股票在买入后 6 个月内卖出，或许在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得利润归该上市企业所有，（）应该回收其所得利润并实时表露有关状况。

1、上市企业B、企业监事会C、企业董事会D、辖区证监局1、企业在恪守信息表露规则的前提下 , 成立与投资者的重要事项交流体制 , 在拟定（）时 , 经过多种方式与投资者进行充足交流和磋商。

A、波及股东权益的重要方案B、企业发展计划C、融资计划D、年度经营计划1、上市企业股权激励管理方法（试行）所称股权激励是指：上市企业以本企业股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其余员工进行的（）。

A、一次性激励B、年度性激励C、长久性激励D、专项性激励7、上市企业董事会下设的薪酬与查核委员会负责制定股权激励计划草案。

薪酬与查核委员会应该成立完美的议事规则，其拟定的股权激励计划草案应该提交（）审议。

A、董事会B、年度股东大会C、暂时股东会D、证券交易所8、上市企业应该在董事会审议经过股权激励计划草案后的 2 个交易日内，通告董事会决策、股权激励计划草案纲要、（）。

A、财务顾问建议B、监事会心见C、关系人申明D、独立董事建议12、股东大会就股权激励计划作出决策，一定经( ) 以上经过。

A、参加网络投票的股东所持表决权的2/3B、列席会议的股东所持表决权的1/2C、列席会议的股东所持表决权的2/3D、参加网络投票的股东所持表决权的1/213、上市企业的财务会计文件有虚假记录的，负有责任的激励对象自该财务会计文件通告之日起（）由股权激励计划所获取的所有利益应该返还给企业。

A、30 日内B、3 个月内C、60 日内D、12 个月内3、股权激励计划的激励对象能够包含上市企业的 ( ) ，以及企业以为应该激励的其余员工。

深圳证券交易所第12期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码：股票简称：姓名：注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。

一、单项选择题（每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案）1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ）A、5%B、10%C、15%D、20%2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ）A、1%B、2%C、3%D、4%3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ）A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（ A ）A、超过2000万元或占净资产值的50%以上B、超过3000万元或占净资产值的50%以上C、超过5000万元或占净资产值的100%以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。

2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( B )A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C )A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：（ C ）A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权10、上市公司（ B ）的负责拟定股权激励计划草案。

培训题库（附答案)第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误.2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确.3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人.正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议.错误.5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十.正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外.正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年.董事任期届满，连选可以连任。

正确。

14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误.17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元.错误。

18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

董秘资格考试题库及答案一、单项选择题1. 董秘的全称是什么？A. 董事会秘书B. 董事长秘书C. 董监会秘书D. 董监会主席答案：A2. 董秘的主要职责不包括以下哪项？A. 负责公司信息披露工作B. 负责公司日常行政工作C. 协助董事会制定公司发展战略D. 组织筹备董事会会议答案：B3. 根据《公司法》，董秘需要具备哪些条件？A. 具有完全民事行为能力B. 具有大学本科以上学历C. 具有三年以上相关工作经验D. 以上都是答案：D4. 董秘在公司中属于哪个层级？A. 高级管理层B. 中层管理层C. 基层管理层D. 非管理层答案：A5. 董秘需要向哪个机构报告工作？A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 以上都是答案：A二、多项选择题6. 董秘在公司中承担的职责包括以下哪些方面？A. 信息披露B. 投资者关系管理C. 公司治理D. 财务管理答案：ABC7. 董秘在进行信息披露时需要遵循哪些原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 及时性答案：ABCD8. 董秘在公司中需要具备哪些能力？A. 法律知识B. 财务知识C. 沟通协调能力D. 领导力答案：ABC三、判断题9. 董秘可以由公司的高级管理人员兼任。

（）答案：错误10. 董秘在公司中的地位非常重要，是公司与外界沟通的桥梁。

（）答案：正确四、简答题11. 简述董秘在公司中的作用。

答案：董秘在公司中扮演着重要的角色，主要负责公司的信息披露工作，确保信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

同时，董秘还需要协助董事会制定公司发展战略，组织筹备董事会会议，以及处理投资者关系等。

董秘是公司与外界沟通的桥梁，对公司的声誉和形象有着重要影响。

五、案例分析题12. 某上市公司董秘在公司年度报告发布前，未经董事会批准，擅自向外界透露了公司的财务数据。

请问该董秘的行为是否合规？为什么？答案：该董秘的行为不合规。

根据《公司法》和相关证券法规，公司的重要财务数据属于敏感信息，必须经过董事会批准后才能对外披露。

董事会秘书资格考试「试卷」含答案董事会秘书资格考试「试卷」（含答案）一、单项选择题〈每小题1.0分，共55.0分〉1、上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经()审议通过，并在二个交易日内公告，说明情况原因以及影响。

A、董事会B、股东大会C、监事会D、战略委员会1、中小板规范运作指引6.4.8上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。

创业板规范运作指引6.14上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告本所并公告改变原因及保荐机构的意见。

2、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。

A、半年B、一年C、二年D、三年2、中小板、创业板上市规则5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。

3、采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的()个交易日内公告回购报告书和法律意见书:采用要约方式回购股份的，上市公司应当在收到无异议函后的()个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。

A、二三B、二四C、三二D、五二3、中小板上市规则11.6.6采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的五个交易日内公告回购报告书和法律意见书;采用要约方式回购股份的,上市公司应当在收到无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。

创业板上市规则11.6.6采用集中竞价交易方式回购股份的，上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次日公告该决议，并将相关材料报送中国证监会和本所备案，同时公告回购报告书。

采用要约方式回购股份的,公司应当在收到中国证监会无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。

董秘资格试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 公司董事会秘书的职责不包括以下哪项？A. 负责公司信息披露事务B. 负责公司股东大会的组织与实施C. 负责公司日常行政管理工作D. 协助董事会行使职权答案：C2. 根据《公司法》，公司董事会秘书的任职资格不包括以下哪项？A. 具有大学本科以上学历B. 具有5年以上相关工作经验C. 具有良好的职业道德D. 必须为公司股东答案：D3. 下列哪项不是董事会秘书应当具备的专业能力？A. 法律知识B. 财务知识C. 市场分析能力D. 社交礼仪答案：D4. 董事会秘书在公司中属于哪个层级的管理人员？A. 高级管理人员B. 中层管理人员C. 基层管理人员D. 非管理人员答案：A5. 董事会秘书在公司中的主要工作内容不包括以下哪项？A. 组织董事会会议B. 审核公司公告C. 参与公司日常经营决策D. 监督公司信息披露答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）6. 董事会秘书在公司信息披露中应承担的责任包括：A. 确保信息披露的真实性B. 确保信息披露的及时性C. 确保信息披露的完整性D. 确保信息披露的保密性答案：ABC7. 董事会秘书在公司中可能涉及的法律风险包括：A. 信息披露不实B. 违反公司章程C. 违反证券法规D. 违反公司内部管理制度答案：ABC8. 董事会秘书在公司中应具备的职业道德包括：A. 诚实守信B. 公平公正C. 保守商业秘密D. 追求个人利益最大化答案：ABC9. 董事会秘书在公司中应具备的专业知识包括：A. 公司法B. 证券法C. 会计准则D. 经济学原理答案：ABC10. 董事会秘书在公司中应具备的沟通能力包括：A. 与股东沟通B. 与监管机构沟通C. 与媒体沟通D. 与公司内部员工沟通答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）11. 董事会秘书可以由公司的高级管理人员兼任。

（对/错）答案：错12. 董事会秘书必须具备法律、财务等相关专业知识。

上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (17)《刑法修正案（六）》部分考试题 (52)上市公司证券发行管理办法考试题 (55)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (64)上市公司信息披露管理办法考试题 (72)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (84)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (87)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (91)上市公司治理准则考试题 (93)上市公司与投资者关系指引考试题 (98)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (103)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (112)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (115)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (117)上市公司股东大会规则考试题 (119)上市公司章程指引考试题 (126)上市公司收购管理办法考试题 (135)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (151)证券登记结算管理办法考试题 (164)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (168)上市公司信息披露电子化规范考试题 (169)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (170)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (171)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (177)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (180)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (184)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (189)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (194)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (197)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (200)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (202)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (202)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (204)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (207)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (209)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (210)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (211)上海证券交易所交易规则考试题 (215)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (224)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (225)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (226)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (229)证券期货法律适用意见第5号试题 (241)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (243)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (252)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (254)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (255)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (258)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (263)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题264 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (265)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (270)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (272)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (279)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (281)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (281)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 283 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (286)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (288)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (291)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (294)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (297)《上市公司现场检查办法》参考试题 (300)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

科创板董秘考试题及答案一、单选题（每题2分，共40分）1. 科创板的定位是什么？A. 服务科技创新企业B. 服务传统制造业C. 服务农业企业D. 服务服务业企业答案：A2. 科创板上市公司的财务指标要求是什么？A. 净利润不低于1000万元B. 营业收入不低于5000万元C. 研发投入占营业收入的比例不低于15%D. 以上都是答案：C3. 科创板上市公司的行业领域主要包括哪些？A. 高端装备制造B. 新材料C. 新能源D. 以上都是答案：D4. 科创板上市公司的股权激励对象主要包括哪些？A. 董事、监事、高级管理人员B. 核心技术人员C. 核心业务人员D. 以上都是答案：D5. 科创板上市公司的再融资方式主要包括哪些？A. 发行股票B. 发行债券C. 发行可转换公司债券D. 以上都是答案：D6. 科创板上市公司的减持方式主要包括哪些？A. 集中竞价交易B. 大宗交易C. 协议转让D. 以上都是答案：D7. 科创板上市公司的退市情形主要包括哪些？A. 财务指标不达标B. 信息披露不规范C. 重大违法违规行为D. 以上都是答案：D8. 科创板上市公司的持续督导期限是多久？A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年答案：C9. 科创板上市公司的年度报告披露时间是什么时候？A. 4月30日前B. 6月30日前C. 8月31日前D. 10月31日前答案：A10. 科创板上市公司的中期报告披露时间是什么时候？A. 4月30日前B. 6月30日前C. 8月31日前D. 10月31日前答案：B11. 科创板上市公司的季度报告披露时间是什么时候？A. 3月31日前B. 6月30日前C. 9月30日前D. 12月31日前答案：A12. 科创板上市公司的临时报告披露时间是什么时候？A. 事件发生之日起2个交易日内B. 事件发生之日起5个交易日内C. 事件发生之日起10个交易日内D. 事件发生之日起15个交易日内答案：A13. 科创板上市公司的内幕信息知情人主要包括哪些？A. 董事、监事、高级管理人员B. 持股5%以上的股东C. 实际控制人D. 以上都是答案：D14. 科创板上市公司的内幕信息主要包括哪些？A. 重大资产重组B. 重大投资C. 重大合同D. 以上都是答案：D15. 科创板上市公司的内幕信息知情人登记制度是什么？A. 定期登记B. 临时登记C. 动态登记D. 以上都是答案：C16. 科创板上市公司的内幕信息知情人保密义务是什么？A. 保密义务B. 披露义务C. 报告义务D. 以上都是答案：A17. 科创板上市公司的内幕信息知情人交易限制是什么？A. 交易限制B. 披露限制C. 报告限制D. 以上都是答案：A18. 科创板上市公司的内幕信息知情人法律责任是什么？A. 民事责任B. 行政责任C. 刑事责任D. 以上都是答案：D19. 科创板上市公司的内幕信息知情人监督管理是什么？A. 证监会监督管理B. 上交所监督管理C. 证监局监督管理D. 以上都是答案：D20. 科创板上市公司的内幕信息知情人培训是什么？A. 定期培训B. 临时培训C. 动态培训D. 以上都是答案：A二、多选题（每题4分，共40分）21. 科创板上市公司的股权激励方式主要包括哪些？A. 股票期权B. 限制性股票C. 股票增值权D. 以上都是答案：D22. 科创板上市公司的股权激励对象主要包括哪些？A. 董事、监事、高级管理人员B. 核心技术人员C. 核心业务人员D. 以上都是答案：D23. 科创板上市公司的股权激励条件主要包括哪些？A. 公司业绩B. 个人业绩C. 市场表现D. 以上都是答案：D24. 科创板上市公司的股权激励期限主要包括哪些？A. 1年B. 2年C. 3年D. 以上都是答案：D25. 科创板上市公司的股权激励价格主要包括哪些？A. 面值B. 市价C. 净资产值D. 以上都是答案：D26. 科创板上市公司的股权激励数量主要包括哪些？A. 1万股B. 10万股C. 100万股D. 以上都是答案：D27. 科创板上市公司的股权激励行权主要包括哪些？A. 行权条件B. 行权价格C. 行权期限D. 以上都是答案：D28. 科创板上市公司的股权激励回购主要包括哪些？A. 回购条件B. 回购价格C. 回购期限D. 以上都是答案：D29. 科创板上市公司的股权激励注销主要包括哪些？A. 注销条件B. 注销价格C. 注销期限D. 以上都是答案：D30. 科创板上市公司的股权激励披露主要包括哪些？A. 股权激励计划B. 股权激励实施C. 股权激励变更D. 以上都是答案：D三、判断题（每题2分，共20分）31. 科创板上市公司的股权激励对象不包括核心技术人员。

培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。

错误。

2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。

正确。

3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

正确。

4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

错误。

5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。

错误。

6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

正确。

7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

正确。

8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。

正确。

9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。

但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

正确。

10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。

错误。

11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

正确。

12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。

正确。

13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。

董事任期届满，连选可以连任。

正确。

14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。

正确。

15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

错误。

16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

错误。

17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

错误。

18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2 个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。

A、董事会B、上市公司C、监事会D、交易所4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（）应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

1、上市公司B、公司监事会C、公司董事会D、辖区证监局1、公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通机制,在制定（）时,通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

A、涉及股东权益的重大方案B、公司发展计划C、融资计划D、年度经营计划1、上市公司股权激励管理办法（试行）所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（）。

A、一次性激励B、年度性激励C、长期性激励D、专项性激励7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。

薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交（）审议。

A、董事会B、年度股东大会C、临时股东会D、证券交易所8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2 个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、（）。

A、财务顾问意见B、监事会意见C、关联人声明D、独立董事意见12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经( )以上通过。

A、参加网络投票的股东所持表决权的2/3B、出席会议的股东所持表决权的1/2C、出席会议的股东所持表决权的2/3D、参加网络投票的股东所持表决权的1/213、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

A、30 日内B、3 个月内C、60 日内D、12 个月内3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的( )，以及公司认为应当激励的其他员工。