内部控制-信息设备和软件管理制度守则

用户管理第一章IT资产管理制度第一节总则第一条为进一步加强公司IT设备资产和软件资产的管理，保证其正常使用，特制定本规定。

第二条IT设备在本办法中指PC机、笔记本电脑、PC服务器、工作站、小型机、存储设备、防火墙、终端、打印机、扫描仪、UPS不间断电源、网络产品等用电子化资金购置的计算机设备（以下简称“设备”）。

软件资产包括作为公司无形资产公司购买的成熟外购软件和由公司自行或联合软件公司开发的软件。

第三条本制度适用于总部及各分公司信息技术单位对IT设备资产和软件资产的管理。

本制度中如有与公司资产管理制度冲突的内容，以公司资产管理制度为准。

第二节到货验收第四条设备和软件到货后，设备管理员和供货方根据合同规定当场拆箱验货；有条件的，应加电检查设备是否有损坏，备品、部件、资料、软件等是否齐全。

到货验收合格，由设备管理员签收到货单，并复印存档。

若到货验收不合格，设备管理员拒绝签收。

设备签收后，设备管理员应及时进行验收登记，认真填写验收记录。

第五条设备的系统软件的安装应由设备供应商操作、系统管理员验收：1 、安装系统软件的过程中，根据已制定的系统安全管理要求设置新安装的系统软件，确保与整体安全要求的一致性；2 、确定系统软件的安装步骤，并根据各安装步骤的预期结果制定安装手册；在系统软件安装过程中作详细记录，并根据安装手册保存操作结果；3 、比较安装过程中的操作结果和安装手册的要求，确保系统安装是按照安装要求进行；第三节入库第六条设备和软件正式入库时，设备管理员应填写《入库单》并在设备管理系统中登记。

入库设备和软件由设备管理员负责保管，设备管理员同时应将该设备的名称、型号、序列号、基本配置、购机日期等相关信息在《设备档案》卡片及设备管理系统上进行登记。

对于软件，需填写软件的版本情况。

第四节出库（设备和软件的领用）第七条有关人员领用设备和软件时，必须办理设备和软件的领用手续。

设备管理员根据相关领导签批的申请来通知有关人员领取设备和软件，设备管理员在填写《出库单》和《领用单》后进行设备和软件介质的发放，并在设备管理系统中进行登记。

第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范公司经营管理，提高经济效益，防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有部门、子公司及全体员工。

第三条公司内部控制遵循以下原则：1. 全面性：内部控制应覆盖公司所有业务、所有部门和全体员工，确保公司经营管理活动符合法律法规和公司规章制度。

2. 重要性：针对公司经营活动中存在的关键环节和重要业务，实施严格的内部控制。

3. 合理性：内部控制措施应合理、有效，避免过度和重复。

4. 动态性：根据公司经营状况、法律法规变化等因素，不断调整和优化内部控制。

第二章内部控制组织与职责第四条公司设立内部控制委员会，负责制定、实施和监督公司内部控制制度的执行。

第五条内部控制委员会职责：1. 组织制定和修订公司内部控制制度。

2. 审查公司内部控制制度的执行情况。

3. 监督公司各部门、子公司及全体员工执行内部控制制度。

4. 分析和评估公司内部控制制度的执行效果。

第六条公司各部门、子公司及全体员工应按照本制度要求，认真履行内部控制职责。

第三章内部控制内容第七条财务内部控制1. 建立健全财务管理制度，规范财务收支行为。

2. 加强资金管理，确保资金安全、合规使用。

3. 实施预算管理，合理编制和执行预算。

4. 加强成本控制，降低成本费用。

5. 实施税务筹划，降低税负。

第八条采购与销售内部控制1. 建立采购管理制度，规范采购流程。

2. 严格供应商管理，确保采购质量。

3. 加强销售合同管理，防范合同风险。

4. 实施销售回款管理，确保回款及时。

第九条人力资源内部控制1. 建立健全招聘、培训、考核、晋升等人力资源管理制度。

2. 加强员工职业道德教育，提高员工素质。

3. 实施劳动合同管理，保障员工权益。

4. 加强离职员工管理，防止泄露公司秘密。

第十条信息技术内部控制1. 建立健全信息技术管理制度，确保信息系统安全、稳定运行。

信息管理内部控制制度第一节总则第一条为了加强公司信息管理的内部控制，保证信息数据的准确性和安全性，结合本公司的具体情况制定本制度。

第二条本制度所称信息是指本公司通过信息化系统所产生的信息数据数据。

第三条本制度制定的目的是为防止公司信息系统被非授权地访问、使用、泄露、分解、修改和毁坏，从而保证信息的保密性、完整性、可用性、可追责性，保障信息系统能正确实施、安全运行。

第四条信息管理工作必须在加强宏观控制和微观执行的基础上，严格执行保密纪律，以提高企业效益和管理效率，服务于企业总体的经营管理为宗旨。

第二节分工及授权第五条对操作人员授权，主要是对存取权限进行控制。

设多级安全保密措施，系统密匙的源代码和目的代码，应置于严格保密之下，从信息系统处理方面对信息提供保护，通过用户____口令的检查，来识别操作者的权限；利用权限控制用户限制该用户不应了解的数据。

操作权限的分配，以达到相互控制的目的，明确各自的责任。

第六条本公司信息系统针对不同部门、不同人员、不同分工进行授权。

不同人员的对同一数据的权限不同。

根据实际情况，人员对数据又分为管理权限、操作权限、查看权限等。

对人员新增授权需经授权人员所在部门主管审批后方可对其授权。

第七条为了保证信息数据完整性、可追溯性，信息系统所有用户对信息数据没有删除权限，只有作废权限。

第八条信息部门需要加强信息监督管理，发现违规信息及时清理或截图上报。

第三节控制措施第九条建立严格的信息流程，不同节点的操作人员不同。

不得有一个人具有一个流程的全部操作权限。

第十条对数据库进行严密的加密算法，保证数据的保密性；对数据库进行异地备份，保证数据的安全性。

确实需要查询以前数据或对以前发生的数据进行存取的，由需求部门以书面的形式提出，经有权机构或人员批准后，由办公室与有关部门相结合，对相关人员暂时授权，对历史数据进行处理。

处理完成后，对其权限及时收回。

第四节监督检查第十一条信息管理由公司各部门行使监督检查权。

办公室设备与软件使用管理制度1. 总则为了规范办公室设备与软件的使用，提高生产效率，保护企业资产及信息安全，订立本管理制度。

2. 适用范围本制度适用于我公司的全部员工，包含全职员工、兼职员工，无论是在公司办公室还是在外出差、远程办公场合。

3. 设备使用规定3.1 办公设备的使用3.1.1 全部员工在使用办公设备前需要先经过相关培训，掌握设备的正确使用方法和基本维护知识。

3.1.2 私自调整办公设备的设置或接入外部设备均属违规行为，禁止擅自更改或添加任何设备。

3.1.3 使用办公设备应当注意环保，合理掌控打印及复印等操作，避开挥霍。

3.2 软件的安装与使用3.2.1 全部软件的安装必需得到相关部门的批准，未经许可禁止安装任何软件。

3.2.2 使用公司供应的软件应遵守软件许可协议，不得私自复制、传播或修改软件。

3.2.3 不得在办公设备上安装和使用与工作无关的非法、违规软件，禁止使用破解软件。

3.2.4 使用办公软件时，应遵守公司的使用规定，如禁止泄露公司机密信息、不得对他人进行人身攻击等。

4. 资产保护措施4.1 办公设备的保护4.1.1 每位员工使用的办公设备均属个人责任，离开座位时需锁定电脑屏幕，并存储紧要文件。

4.1.2 办公设备不得外借、私自携带外出，假如需要外借，须经相关部门审批和登记手续。

4.2 软件和系统的保护4.2.1 工作结束后，员工应退出全部软件、系统，并关闭电脑，保证软件和系统的安全。

4.2.2 禁止在非授权的设备上登录公司的软件或系统，防止信息泄露和非法操作。

4.2.3 遇到装有恶意软件的电子邮件、下载链接等，员工应立刻报告信息安全责任人处理。

5. 违规处理5.1 设备和软件违规行为5.1.1 对于私自调整设备设置、擅自更改或添加设备的行为，将依照公司规定的惩罚幅度进行处理。

5.1.2 未经批准安装软件、复制、传播或修改软件的行为，将依据严重程度进行相应惩罚。

5.2 信息安全违规行为5.2.1 泄露公司机密信息、非法传播公司内部信息等行为将视情况采取纪律处分，并追究法律责任。

第一章总则第一条为加强公司内部控制，保障信息系统安全，防范和降低信息风险，确保公司业务正常运行，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有信息系统及其相关人员。

第三条本制度遵循以下原则：1. 预防为主、防治结合原则；2. 安全可靠、分级管理原则；3. 依法合规、持续改进原则；4. 安全责任到人原则。

第二章组织机构与职责第四条公司设立信息系统安全管理部门，负责公司信息系统的安全管理工作。

第五条信息系统安全管理部门的主要职责：1. 制定和修订公司信息系统安全管理制度；2. 监督和检查公司信息系统安全状况；3. 组织开展信息系统安全培训；4. 负责信息系统安全事件的调查和处理；5. 协调公司内部及外部资源，保障信息系统安全。

第六条各部门应按照本制度要求，落实信息系统安全管理工作，确保信息系统安全。

第三章信息系统安全管理制度第七条信息系统安全管理制度应包括以下内容：1. 系统安全策略：明确公司信息系统的安全目标和要求，制定相应的安全策略；2. 访问控制：建立严格的用户身份验证和权限管理机制，确保用户访问系统资源的合法性和合理性；3. 安全配置：定期检查和评估系统配置，确保系统安全；4. 数据安全：采取加密、备份、恢复等措施，保障公司数据安全；5. 网络安全：加强网络安全防护，防止网络攻击和入侵；6. 软件安全：定期更新软件补丁，防范软件漏洞；7. 事件响应：建立信息系统安全事件响应机制，及时处理安全事件；8. 安全审计：定期进行安全审计，确保信息系统安全。

第八条公司应定期对信息系统进行安全评估，根据评估结果制定改进措施，持续提升信息系统安全水平。

第四章安全教育与培训第九条公司应定期开展信息系统安全教育和培训，提高员工的安全意识和技能。

第十条培训内容应包括：1. 信息系统安全基础知识；2. 信息系统安全管理制度；3. 信息系统安全操作规范；4. 安全事件应急处理。

第五章奖励与惩罚第十一条公司对在信息系统安全管理工作中表现突出的个人或集体给予奖励。

公司办公设备与软件管理制度1. 前言为了规范公司内部的办公设备和软件的使用，提高工作效率，保护公司的信息安全，订立本办公设备与软件管理制度。

本制度适用于公司内全部员工，包含正式员工、实习生及其他临时工作人员。

全部员工应严格遵守本制度的规定，否则将承当相应的责任和惩罚。

2. 办公设备管理2.1 设备配备1.公司将依据员工工作需要，按规定供应所需的办公设备，包含电脑、显示器、键盘、鼠标、打印机等。

2.员工应妥当保管所配备的办公设备，任何人不得私自调换、丢失或损坏办公设备。

2.2 设备使用1.员工使用办公设备应遵从合理使用原则，不能进行个人游戏、观看非工作相关视频、下载非工作相关软件等行为。

2.禁止在公司的办公设备上安装未经授权的软件或工具。

3.使用公司供应的网络资源时，严禁访问非法或有害信息，不得下载、传播和使用侵害版权的软件、音乐和电影等。

2.3 设备维护1.员工应依据要求定期对办公设备进行系统更新、杀毒、清理等维护工作，保持设备的正常运行。

2.发现设备故障或异常情况，员工应立刻报告给技术支持人员，不得私自拆卸或修理设备。

2.4 办公设备的归还和报废1.员工离职、实习结束或临时工作结束时，应将所使用的办公设备如期归还。

2.办公设备无法修复或实现使用寿命时，由技术支持人员进行报废处理，员工不得私自处理或转让设备。

3. 软件管理3.1 软件取得与安装1.公司将依据工作需要供应合法授权的软件，员工只能在授权范围内取得和安装软件。

2.员工禁止使用盗版、破解版或未经授权的软件进行工作。

3.2 软件使用1.员工应依照软件的授权范围使用软件，禁止私自复制、传播和修改软件。

2.禁止使用未经授权的软件访问、编辑和传输公司敏感信息和数据。

3.使用软件时应注意数据安全，定期备份紧要数据，并确保数据不被泄露或遗失。

3.3 软件升级与漏洞修复1.员工使用的软件应及时进行升级，确保软件的功能和安全性符合要求。

2.发现软件漏洞或异常情况，员工应立刻报告给技术支持人员，不得私自处理或共享漏洞信息。

内部掌控信息系统安全管理制度第一章总则第一条为加强企业内部掌控，保障信息系统安全，提高企业管理效率和竞争力，订立本《内部掌控信息系统安全管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条本制度适用于本企业内全部与信息系统相关的各个部门、岗位及人员，以确保信息系统的稳定运行和数据安全。

第三条本制度的遵守和执行，是每个员工的基本义务，违反制度规定者将依法追责。

第二章安全管理第四条企业应建立健全信息系统的安全管理制度，包含安全策略、安全组织、安全标准、安全掌控和安全审计等方面。

第五条企业应明确信息系统安全的目标和要求，依据不同的业务特点，订立相应的安全策略和方案。

第六条企业应建立信息系统安全组织机构，设立信息安全管理部门，订立并实施信息系统安全规划，负责信息系统的安全管理和监督。

第七条企业应建立信息系统安全评估制度，定期对系统进行安全评估和风险评估，及时发现和解决可能存在的安全隐患。

第八条企业应建立信息系统安全标准，订立安全运维规范，明确安全风险防范和掌控措施。

第九条企业应建立信息系统安全掌控措施，包含网络安全、数据安全、系统访问掌控、应用安全等方面，确保系统运行稳定和数据安全。

第十条企业应建立信息系统安全审计制度，定期对系统进行安全审计，查找并矫正系统中可能存在的漏洞和问题。

第三章权责分明第十一条企业应明确信息系统安全相关的各部门和岗位的职责和权限，确保信息系统的安全管理层级化、分工明确。

第十二条信息安全管理部门负责订立信息系统安全相关的政策、流程和标准，并组织实施相关培训和宣传活动。

第十三条各部门应加强对员工信息安全意识的培训和教育，提升员工的信息安全意识和技能水平。

第十四条各部门负责订立本部门内部的信息系统安全管理制度，并监督执行情况。

第十五条各岗位人员应严格遵守本制度的规定，保证信息系统的安全和保密，不得泄露、窜改、销毁企业信息。

第十六条各岗位人员应加强自身信息安全防范意识，合理使用密码、账号和身份验证等安全措施，保障信息系统的安全运行。

软件项目内部控制管理制度范文软件项目内部控制管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范软件项目的内部控制管理，提高项目管理质量和效率，保证软件项目的安全和可靠运行，制定本制度。

本制度依据《项目管理规范》和相关法律法规。

第二条适用范围本制度适用于软件项目的内部控制管理，涉及项目计划、项目组织、资源管理、财务管理、风险管理、变更管理等方面。

第三条内部控制管理原则软件项目的内部控制管理应遵循以下原则：1.目标导向：明确项目目标，设计合理的控制措施，实现项目目标的有效控制；2.分权管理：根据项目规模和特点，合理分解项目管理权限和责任，确保内部控制管理的有效性；3.信息披露：及时、准确地向相关方披露项目进展、风险和决策信息；4.风险管理：识别和评估项目相关风险，采取相应措施进行风险防控；5.持续改进：对项目内部控制管理进行定期评估和改进，不断提高管理效能。

第四条内部控制管理机构软件项目内部控制管理机构由项目管理团队成员组成，负责制定和执行内部控制管理制度，协调、监督和检查项目内部控制工作的实施。

第二章项目立项和启动第五条项目立项软件项目的立项需提交项目申请报告，包括项目目标、背景、范围、预算和进度等内容，并经过相应部门审批。

第六条项目启动项目启动阶段应进行项目启动会议，明确项目目标、组织架构、工作分配、资源需求等，并制定详细的项目计划和控制措施。

第三章项目组织与资源管理第七条项目组织与职责项目应明确项目组织结构，明确各职责和权限，并确保相应资源的分配和协调。

第八条人员管理项目人员应符合相关岗位要求，聘用程序应规范，进行背景调查和人员资格认证，快速融入项目团队。

第九条项目资产管理项目资产应有明确的归属、管理和使用规范，包括硬件设备、软件证书、项目文档等，确保项目资产安全和合规使用。

第十条供应商管理项目涉及的供应商应进行认证和评估，合作合同应合法、合规，并进行监督和验收。

第四章项目计划和进度管理第十一条项目计划制定项目计划应详细规划项目的活动、工期和资源需求，合理安排和优化项目进度。

内控信息部规章制度第一章总则第一条为规范内控信息部的管理和运作，提高工作效率，保障信息安全，促进企业发展，根据国家相关法律法规和公司内部管理制度，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于内控信息部所有工作人员，必须认真执行，不得违反，一旦发现违反者，将按照规定进行处罚。

第三条内控信息部的主要职责包括：负责企业信息化建设、数据安全保障、网络风险防范等工作。

第四条内控信息部设有信息管理、数据保护、网络安全、技术支持等各职能部门，各部门负责不同的工作内容，相互协作、相互配合，共同完成任务。

第五条内控信息部领导班子由部门负责人和相关主管组成，部门负责人负责全面领导和管理，各主管负责各自职能部门的工作。

第六条内控信息部接受公司领导的领导和监督，向公司领导汇报工作情况，接受公司领导的评价和考核。

第七条内控信息部要不断提高自身素质和专业技能，积极参加培训和学习，不断完善工作方法和流程，提高工作效率和质量。

第八条内控信息部秉承服务企业、保持信息安全、确保工作高效的宗旨，坚持以用户为中心，不断提升服务水平，满足企业需求。

第九条内控信息部要做好内部沟通和协作，加强部门之间的合作，建立团结互助的工作氛围，共同完成任务。

第十条内控信息部要时刻注意信息安全风险，加强网络安全防护，确保信息数据的机密性和完整性，防范相关风险。

第二章信息管理第十一条内控信息部要制定完善的信息管理制度，明确信息采集、存储、传输、处理等工作流程，确保信息的安全性和准确性。

第十二条内控信息部要建立信息管理数据库，对企业信息资源进行统一管理和维护，提高信息资源的利用效率和价值。

第十三条内控信息部要定期对信息系统进行巡检和维护，确保信息系统的正常运行和稳定性，及时发现并解决问题。

第十四条内控信息部要做好信息备份和恢复工作，建立完善的备份机制，确保信息数据的安全性和可用性。

第十五条内控信息部要加强对信息安全管理的监督和检查，发现问题及时处理，防止信息泄露和损坏。

内部控制信息设备和软件管理规定文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）第一章IT资产管理制度第一节总则第一条为进一步加强公司IT设备资产和软件资产的管理，保证其正常使用，特制定本规定。

第二条IT设备在本办法中指PC机、笔记本电脑、PC服务器、工作站、小型机、存储设备、防火墙、终端、打印机、扫描仪、UPS不间断电源、网络产品等用电子化资金购置的计算机设备（以下简称“设备”）。

软件资产包括作为公司无形资产公司购买的成熟外购软件和由公司自行或联合软件公司开发的软件。

第三条本制度适用于总部及各分公司信息技术单位对IT设备资产和软件资产的管理。

本制度中如有与公司资产管理制度冲突的内容，以公司资产管理制度为准。

第二节到货验收第四条设备和软件到货后，设备管理员和供货方根据合同规定当场拆箱验货；有条件的，应加电检查设备是否有损坏，备品、部件、资料、软件等是否齐全。

到货验收合格，由设备管理员签收到货单，并复印存档。

若到货验收不合格，设备管理员拒绝签收。

设备签收后，设备管理员应及时进行验收登记，认真填写验收记录。

第五条设备的系统软件的安装应由设备供应商操作、系统管理员验收：1 、安装系统软件的过程中，根据已制定的系统安全管理要求设置新安装的系统软件，确保与整体安全要求的一致性；2 、确定系统软件的安装步骤，并根据各安装步骤的预期结果制定安装手册；在系统软件安装过程中作详细记录，并根据安装手册保存操作结果；3 、比较安装过程中的操作结果和安装手册的要求，确保系统安装是按照安装要求进行；第三节入库第六条设备和软件正式入库时，设备管理员应填写《入库单》并在设备管理系统中登记。

入库设备和软件由设备管理员负责保管，设备管理员同时应将该设备的名称、型号、序列号、基本配置、购机日期等相关信息在《设备档案》卡片及设备管理系统上进行登记。

对于软件，需填写软件的版本情况。

第四节出库（设备和软件的领用）第七条有关人员领用设备和软件时，必须办理设备和软件的领用手续。

第一章总则第一条为规范公司内部软件管理，提高软件使用效率，保障公司信息安全和知识产权，根据国家相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有软件的使用、开发、维护和更新。

第三条公司内部软件管理应遵循以下原则：1. 安全可靠：确保软件系统稳定、安全、可靠，防止数据泄露和系统故障。

2. 效率优先：提高软件使用效率，降低人工成本，提升工作效率。

3. 合规合法：遵守国家法律法规，尊重知识产权，保护公司利益。

4. 逐步完善：根据公司业务发展和技术进步，不断优化软件管理。

第二章软件使用管理第四条公司内部软件使用应遵循以下规定：1. 软件使用人员应具备相应的操作技能和权限，未经授权不得随意修改软件设置。

2. 使用软件时，应遵守软件操作规范，不得滥用软件功能。

3. 使用过程中发现软件问题，应及时向相关部门报告，不得自行处理。

4. 软件使用人员应妥善保管软件使用账号和密码，防止泄露。

第五条公司内部软件更新和升级应遵循以下规定：1. 软件更新和升级应经过相关部门审核批准。

2. 更新和升级过程中，应确保数据安全，避免数据丢失。

3. 更新和升级完成后，应进行测试，确保软件正常运行。

第三章软件开发与维护第六条公司内部软件开发应遵循以下规定：1. 软件开发项目应进行需求分析、设计、编码、测试等阶段，确保软件质量。

2. 软件开发人员应具备相应的专业技能，遵守编程规范。

3. 软件开发过程中，应保护公司知识产权，不得泄露商业秘密。

第七条公司内部软件维护应遵循以下规定：1. 软件维护人员应定期检查软件系统，确保系统稳定运行。

2. 发现软件故障，应及时修复，降低故障对业务的影响。

3. 软件维护过程中，应做好记录，便于追溯和总结。

第四章软件知识产权管理第八条公司内部软件知识产权应遵循以下规定：1. 公司内部软件开发过程中，应尊重他人知识产权，不得侵犯他人合法权益。

2. 公司内部软件成果，包括软件源代码、设计文档等，应归公司所有。

信息管理内部控制制度第一节总则第一条为了加强公司信息管理的内部控制，保证信息数据的准确性和安全性，结合本公司的具体情况制定本制度。

第二条本制度所称信息是指本公司通过信息化系统所产生的信息数据数据。

第三条本制度制定的目的是为防止公司信息系统被非授权地访问、使用、泄露、分解、修改和毁坏，从而保证信息的保密性、完整性、可用性、可追责性，保障信息系统能正确实施、安全运行。

第四条信息管理工作必须在加强宏观控制和微观执行的基础上，严格执行保密纪律，以提高企业效益和管理效率，服务于企业总体的经营管理为宗旨。

第二节分工及授权第五条对操作人员授权，主要是对存取权限进行控制。

设多级安全保密措施，系统密匙的源代码和目的代码，应置于严格保密之下，从信息系统处理方面对信息提供保护，通过用户____口令的检查，来识别操作者的权限；利用权限控制用户限制该用户不应了解的数据。

操作权限的分配，以达到相互控制的目的，明确各自的责任。

第六条本公司信息系统针对不同部门、不同人员、不同分工进行授权。

不同人员的对同一数据的权限不同。

根据实际情况，人员对数据又分为管理权限、操作权限、查看权限等。

对人员新增授权需经授权人员所在部门主管审批后方可对其授权。

第七条为了保证信息数据完整性、可追溯性，信息系统所有用户对信息数据没有删除权限，只有作废权限。

第八条信息部门需要加强信息监督管理，发现违规信息及时清理或截图上报。

第三节控制措施第九条建立严格的信息流程，不同节点的操作人员不同。

不得有一个人具有一个流程的全部操作权限。

第十条对数据库进行严密的加密算法，保证数据的保密性；对数据库进行异地备份，保证数据的安全性。

确实需要查询以前数据或对以前发生的数据进行存取的，由需求部门以书面的形式提出，经有权机构或人员批准后，由办公室与有关部门相结合，对相关人员暂时授权，对历史数据进行处理。

处理完成后，对其权限及时收回。

第四节监督检查第十一条信息管理由公司各部门行使监督检查权。

信息技术设备管理规章制度一、设备管理基本准则1. 信息技术设备的治理，应以科学规划、适度配备、全面运用、合理管理为基本准则。

在设备的选购、使用、维护保养等各个方面，应遵循此类原则，确保设备的安全、稳定和高效研究活动的顺利进行。

2. 所有的信息技术设备，包括硬件、软件、通讯设备等，应依照国家及相关法规的规定购买、使用、管理，并配合大学和院系的设备管理规定，确保设备的正常稳定运行，使用权限合法。

3. 确保设备的安全使用。

各个设备的使用者应对不当的操作行为进行彻底的防治，避免设备损坏，保证正常运转。

4. 确保设备维护保养。

设备使用者应按照设备规定的维修保养方法和周期进行保养，确保设备始终保持良好的状态。

在进行设备处置时，应依照大学设备管理规定进行处置。

5. 确保设备的日常安全。

所有使用者都应加强安全意识的培养，确保不出现非法的、恶意的使用行为，维护党和国家的利益，保证对大学、院系和科研活动的正常运转。

二、设备选购1. 设备选购由大学设备管理部门和院系负责，需严格按照国家和大学规定的程序进行。

购买的设备必须能够满足具体的科研和其他需求。

2. 设备的选购价格一定要审慎，确保所购买的设备性价比高，同时也确保设备质量和供应商的服务水平。

在选择供应商时，应优先选择具有稳定、可靠设备和服务的供应商。

3. 设备所需维护的成本，也是考虑设备购买策略的一个重要因素。

在设备购买计划中，应考虑设备的维护成本、设备的预算和长远的维护计划等因素。

4. 在设备选择时，应优先选择具备较广泛的应用范围和较强的通用性的设备，可满足各个学科的需求。

同时也应优先选择便于管理和维护的设备。

5. 应购买正规的、合法的设备，避免购买假冒伪劣设备等不合格设备。

在购买设备时，应审核设备的性能、功能、质量等方面是否符合要求，避免购买低效或一些非正规的设备。

三、设备使用1. 设备的使用应按照大学和院系规定的方法进行。

所有使用的设备，都应有专人负责、专意维护，并提供给此类专业人员适当的培训和技术支持。

信息管理内部控制制度范本内部控制管理制度第一章总则第一条为保障公司业务经营管理活动安全、有效、稳健运行，切实防范和化解经营风险，结合公司实际，特制定本制度。

第二条公司内部控制是一种自律行为，是为实现经营目标、防范风险，对内部机构、职能部门及其工作人员从事的经营活动及业务行为进行规范、牵制和控制的方法、措施、程序的总称。

第二章内部控制的目标、原则、结构和要求第三条内部控制的总体目标是：在全公司建立一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系。

具体如下：一、保证法律法规、金融规章的贯彻落实；二、保证全公司发展规划和经营目标的全面实现；三、预防各类违法、违规及违章行为，将各种风险控制在规定的范围之内；四、保证会计记录、信息资料的真实性，保证及时提供可靠的财务会计报告；第四条全公司要按照依法合规、稳健经营的要求，制定明确的经营方针，完善“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”的经营机制，坚持“安全性、流动性、效益性”相统一的经营原则。

在内部控制建设方面应遵循以下原则：一、合法性原则。

内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于各项经营管理活动的始终。

二、完整性原则。

各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到所有业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

三、及时性原则。

各项业务经营活动必须在发生时进行及时准确的记录，并遵循效率性原则，外简内繁，按照“内控优先”的原则，建立并完善相关的规章制度。

四、审慎性原则。

各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证资金、财产的安全与完整。

五、有效性原则。

内控制度应根据国家政策、法律及全公司经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

六、独立性原则。

直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

第五条内部控制系统的结构。

信息管理内部控制制度第一节总则第一条为了加强公司信息管理的内部控制，保证信息数据的准确性和安全性，结合本公司的具体情况制定本制度。

第二条本制度所称信息是指本公司通过信息化系统所产生的信息数据数据。

第三条本制度制定的目的是为防止公司信息系统被非授权地访问、使用、泄露、分解、修改和毁坏，从而保证信息的保密性、完整性、可用性、可追责性，保障信息系统能正确实施、安全运行。

第四条信息管理工作必须在加强宏观控制和微观执行的基础上，严格执行保密纪律，以提高企业效益和管理效率，服务于企业总体的经营管理为宗旨。

第二节分工及授权第五条对操作人员授权，主要是对存取权限进行控制。

设多级安全保密措施，系统密匙的源代码和目的代码，应置于严格保密之下，从信息系统处理方面对信息提供保护，通过用户____口令的检查，来识别操作者的权限；利用权限控制用户限制该用户不应了解的数据。

操作权限的分配，以达到相互控制的目的，明确各自的责任。

第六条本公司信息系统针对不同部门、不同人员、不同分工进行授权。

不同人员的对同一数据的权限不同。

根据实际情况，人员对数据又分为管理权限、操作权限、查看权限等。

对人员新增授权需经授权人员所在部门主管审批后方可对其授权。

第七条为了保证信息数据完整性、可追溯性，信息系统所有用户对信息数据没有删除权限，只有作废权限。

第八条信息部门需要加强信息监督管理，发现违规信息及时清理或截图上报。

第三节控制措施第九条建立严格的信息流程，不同节点的操作人员不同。

不得有一个人具有一个流程的全部操作权限。

第十条对数据库进行严密的加密算法，保证数据的保密性；对数据库进行异地备份，保证数据的安全性。

确实需要查询以前数据或对以前发生的数据进行存取的，由需求部门以书面的形式提出，经有权机构或人员批准后，由办公室与有关部门相结合，对相关人员暂时授权，对历史数据进行处理。

处理完成后，对其权限及时收回。

第四节监督检查第十一条信息管理由公司各部门行使监督检查权。

内部控制-信息设备和软件管理制度第一条第二条第三条第四条第五条第一章IT 资产管理制度第一节总则为进一步加强公司IT 设备资产和软件资产的管理，保证其正常使用，特制定本规定。

IT 设备在本办法中指PC 机、笔记本电脑、PC 服务器、工作站、小型机、存储设备、防火墙、终端、打印机、扫描仪、UPS 不间断电源、网络产品等用电子化资金购置的计算机设备（以下简称“设备”）。

软件资产包括作为公司无形资产公司购买的成熟外购软件和由公司自行或联合软件公司开发的软件。

本制度适用于总部及各分公司信息技术单位对IT 设备资产和软件资产的管理。

本制度中如有与公司资产管理制度冲突的内容，以公司资产管理制度为准。

第二节到货验收设备和软件到货后，设备管理员和供货方根据合同规定当场拆箱验货；有条件的，应加电检查设备是否有损坏，备品、部件、资料、软件等是否齐全。

到货验收合格，由设备管理员签收到货单，并复印存档。

若到货验收不合格，设备管理员拒绝签收。

设备签收后，设备管理员应及时进行验收登记，认真填写验收记录。

设备的系统软件的安装应由设备供应商操作、系统管理员验收：1 、安装系统软件的过程中，根据已制定的系统安全管理要求设置新安装的系统软件，确保与整体安全要求的一致性；2 、确定系统软件的安装步骤，并根据各安装步骤的预期结果制定安装手册；在系统软件安装过程中作详细记录，并根据安装手册保存操作结果；3 、比较安装过程中的操作结果和安装手册的要求，确保系统安装是按照安装要求进行；第三节入库第六条第七条第八条第九条第十条第十一条第十二条设备和软件正式入库时，设备管理员应填写《入库单》并在设备管理系统中登记。

入库设备和软件由设备管理员负责保管，设备管理员同时应将该设备的名称、型号、序列号、基本配置、购机日期等相关信息在《设备档案》卡片及设备管理系统上进行登记。

对于软件，需填写软件的版本情况。

第四节出库（设备和软件的领用）有关人员领用设备和软件时，必须办理设备和软件的领用手续。

第一章IT资产管理制度第一节总则第一条为进一步加强公司IT设备资产和软件资产的管理，保证其正常使用，特制定本规定。

第二条IT设备在本办法中指PC机、笔记本电脑、PC服务器、工作站、小型机、存储设备、防火墙、终端、打印机、扫描仪、UPS不间断电源、网络产品等用电子化资金购置的第三条第四条第五条行；第三节入库第六条设备和软件正式入库时，设备管理员应填写《入库单》并在设备管理系统中登记。

入库设备和软件由设备管理员负责保管，设备管理员同时应将该设备的名称、型号、序列号、基本配置、购机日期等相关信息在《设备档案》卡片及设备管理系统上进行登记。

对于软件，需填写软件的版本情况。

第四节出库（设备和软件的领用）第七条有关人员领用设备和软件时，必须办理设备和软件的领用手续。

设备管理员根据相关领导签批的申请来通知有关人员领取设备和软件，设备管理员在填写《出库单》和《领用单》后进行设备和软件介质的发放，并在设备管理系统中进行登记。

第八条领用设备的部门和个人应由其部门领导和个人在接收设备时在《领用单》上签字。

第九条员工在离司或退休时，需将其所领用的设备退还信息技术部，同时由设备管理员更新第十条程，并由其与使用部门双方共同在《初验报告》上签字。

《初验报告》一式三份，供应商、设备管理员、设备领用部门各留存一份。

（总公司组织集中采购的设备和软件要求提交初验报告到总公司设备管理员，，非总公司集中采购的分公司设备管理员留存即可）。

第七节设备和软件的终验第十四条设备和软件初验通过并投入正常运行到合同约定期限后，由设备管理员负责组织设备和软件领用部门对设备进行终验，终验的项目和过程按照购买合同的约定进行。

终验通过后，领用部门应详细记录终验过程，并在《终验报告》上签字，《终验报告》一式三份，供应商、设备管理员、设备领用部门各留存一份。

（总公司组织集中采购的设备和软件要求提交初验报告到总公司设备管理员，非总公司集中采购的分公司设备管理理系统记录。

内部软件管理制度第一章总则第一条为规范公司内部软件管理，保障软件安全和合法使用，维护公司利益，制订本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有软件的管理和使用。

第三条公司内部所有部门、员工必须严格遵守本制度，任何违反者将受到相应的处理。

第四条公司软件管理委员会是公司内部软件管理的最高决策机构，负责制定和修改本制度，并对软件管理工作进行监督和检查。

第二章软件采购和授权协议管理第五条公司内部所有软件的采购和授权协议必须经过公司软件管理委员会批准，并按照规定程序进行采购、签订合同。

第六条负责软件采购的部门必须严格按照授权协议进行软件的安装和使用，不得私自安装和使用未经授权的软件。

第七条负责软件授权协议管理的部门必须建立完善的授权协议档案，对每一份授权协议进行归档和备份，确保授权协议的安全和可查性。

第八条负责软件授权协议管理的部门必须定期对软件授权协议进行检查和更新，以确保授权协议的有效性和合法性。

第三章软件安装和管理第九条所有软件的安装必须由公司内部指定的专业人员进行，不得私自安装软件，防止因为软件的安装不当导致的系统安全问题。

第十条负责软件安装的部门必须对软件的安装进行备案和登记，确保软件的安装安全可靠。

第十一条负责软件管理的部门必须建立软件使用档案，对软件的使用情况进行记录和定期检查，以确保软件合法使用。

第十二条负责软件管理的部门必须建立软件更新和维护的制度，及时对软件进行更新和维护，确保软件的安全和有效使用。

第四章软件审计和监督第十三条公司内部将定期对软件的使用情况进行审计和检查，确保软件的合法使用。

第十四条负责软件审计的部门必须建立软件审计制度，对软件的使用情况进行定期审计和检查，以确保软件的合法使用。

第十五条负责软件监督的部门必须建立软件监督制度，对软件的使用情况进行监督和管理，发现问题及时处理。

第五章软件安全和风险管理第十六条公司内部将建立完善的软件安全管理制度，对软件的安全风险进行评估和管控，确保软件的安全使用。