用友审易-审计作业系统(标准版)V6.5

Zhiqi发版说明- V6.5完整版总体篇版权未经用友集团的书面许可，本发版说明任何整体或部分的内容不得被复制、复印、翻译或缩减以用于任何目的。

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请注意：本发版说明的内容并不代表用友软件所做的承诺。

2第一章概述NCV6.5是用友公司在NCV6.33基础上推出的大型企业管理与电子商务平台，它以集团型企业为目标客户群，尤其为大型企业集团和特大型企业集团（包括：中国的Top500强）提供完整的信息化解决方案，帮助大企业集团实现基于集团战略的由上而下的集团管控，帮助集团企业实现横向的、面向商业流程的实时协同运营，服务企业互联网化。

NCV6.5全面助力集团企业的管理升级与互联网转型，帮助企业建立以“客户”为核心的统一营销服务生意平台、以“物”为核心的供应链与制造管理运营平台、以“财”为核心的集团管理平台、以“人”为核心的人力资本管理与企业协同工作平台、以技术为核心的大型企业与组织计算平台。

NCV6.5是继NCV6.3之后的一个全盘产品，本版本在合盘的基础上，在产品的稳定性、运行效率、质量上有了很大提升，此外在平台、集团管控、供应链、制造、资产、电子商务、人力、协同、项目等领域都新增完善了很多特性。

为便于读者阅读，本发版说明将按照应用领域拆分成多个分篇，包括：总体篇、UAP篇、企业绩效管理篇、财务会计篇、资金管理篇、管理会计篇、供应链篇、资产管理篇、项目管理篇、生产制造篇、供应商管理篇、财务共享服务篇、电子商务篇、渠道管理篇，请根据所需进行抽选阅读。

另外，本版在发布NCV6.5的同时提供了NC维护云平台，以“云+端”的模式帮助NC产品的实施运维。

NC维护云平台非NC产品标配功能，而是配套产品。

详细功能请见使用说明，本文档不再赘述。

3特别提醒：1.NCV6.5发版时，原财务会计领域下的税务管理模块暂不发版。

如果有已使用该模块的项目要升级到v65版本，可提前咨询相应的研发部门。

用友审计作业系统(审易标准版)强大的功能，流畅的操作，完善的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易——用友审计软件的倾心奉献！功能特点1.数据采集支持双模技术(自动采集技术、万全模式技术)1）智能化采集工具引擎 2）内置数百种转换模板 3）支持自定义模板制作 4）支持数据直通车模式5）支持大型数据库采集2.软件功能个性化定制(包括界面、流程、底稿、模型、指标等)1）个性化功能界面设置 2）个性化文书底稿设置 3）支持自定义查询与分析模型 4）可自定义报表及指标3.审计流程、审计文档、审计工具有机结合1）预置通用审计流程 2）提供向导式操作4.精细的项目管理软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分配、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。

人员组织分工可以按审计阶段进行，可以细化到每张底稿。

5.专业的审计模型分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警的作用。

账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或发生额波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。

综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来，筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到预警的作用。

审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经验的共享。

6.丰富的作业工具：综合查询、通用查询1）查询筛选工具2）审计分析工具科目趋势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析摘要汇总分析负值分析杜邦分析3）审计查检工具科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化内控检查4）多项目分析工具多项目余额表多项目报表及指标5）报表与指标分析工具按月计算企业的财务报表，包括资产负责表、利润表、利润分配表等变动情况，同时将各财务指标以数据、图形和统计比较三个层次展现，为审计人员提供了报表与指标分析的依据。

7.支持审计作业多种应用模式支持审计人员个人单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。

用友审计作业系统操作手册（简）2010-12目录1．软件的安装 .......................................................................................................................... - 1 -2．初始化设置 .......................................................................................................................... - 3 -2.1基础设置 (3)2.2登陆系统 (3)2.3项目管理 (3)3．数据采集与转换................................................................................................................... - 3 -3.1数据采集 (4)3.1.1自动采集....................................................................................................................... - 5 -3.1.2手动采集....................................................................................................................... - 7 -3.1.3在财务客户端上采集数据 ......................................................................................... - 10 -3.1.4财务备份数据的采集 ................................................................................................. - 12 -3.2数据转换 (13)4．审计查账 ............................................................................................................................ - 15 -4.1科目余额表 (15)4.2辅助账 (16)4.2.1 辅助账按项目............................................................................................................ - 17 -4.2.2 辅助账按科目............................................................................................................ - 17 -5．分析工具 ............................................................................................................................ - 18 -5.1科目趋势分析 (18)5.2科目结构分析 (20)5.3科目对比分析 (22)5.4对方科目分析 (25)5.5摘要汇总分析 (27)5.6综合查询 (28)5.7审计调整分录 (29)6．预警模型 ............................................................................................................................ - 32 -6.1分录检查预警 (32)6.2账户分析预警 (34)6.3综合查询预警 (35)7．报表分析 ............................................................................................................................ - 35 -7.1财务报表 (35)7.2报表趋势分析 (35)7.3报表结构分析 (36)8．审计报告 ............................................................................................................................ - 37 -8.1底稿管理平台 (37)8.2疑点管理平台 (38)8.3成果统计 (39)8.4生成审计报告 (39)9．项目备份与恢复................................................................................................................. - 40 -9.1项目备份 (40)9.2项目恢复 (41)10．附录.................................................................................................................................. - 42 -10.1金蝶财务软件 (42)10.1.1基于MS SQLServer数据库的采集 ......................................................................... - 42 -10.1.2基于MS SQLServer数据库备份的采集 ................................................................. - 44 -10.1.3 基于MS ACCESS数据库的采集 .............................................................................. - 45 -10.2浪潮财务软件 (46)10.2.1基于ORACLE的数据采集 ......................................................................................... - 47 -10.2.2 基于MS SQLServer的数据采集 ............................................................................ - 48 -10.2.3基于MS SQLServer备份的数据采集 ..................................................................... - 49 -10.2.4基于SyBase 的数据采集 ........................................................................................ - 50 -1．软件的安装（1）在安装光盘中运行ufsyA55setup.EXE；（2）进入安装界面，按照操作提示进行安装；（3）点击下一步后，出现复制文件界面：（4）点击“确定”继续安装程序。

用友审易-审计作业系统(企业标准版)V5.8新功能需求第一章账龄分析一、账龄计算的数据来源：账龄计算只能对已采集并导入到审计软件中的数据进行计算。

账龄计算的数据来源具体包括：导入系统内的多个年度的同一单位的总账或辅助账中往来款数据部分。

具体数据字段应涉及的年初数、所选的所有年度发生额（凭证库）、所有年度的科目库。

是否需要其他数据字段在程序人员编程随时与需求人员共同判断。

二、账套间末级科目核对：科目核对以截止时间点所在年度的科目库为准向前进行科目追朔，核对时需选择是总账还是辅助账，选择科目后需实现多个年度同一会计科目（具体到末级）进行核对。

对于对应不上的科目可允许手工对应。

具体实现可参照“科目趋势分析”中的科目选择部分功能。

而且是一个一个科目的对应核对。

系统对已对应上的科目就可实现多年度间账龄推算了。

三、核销部分已还数据：部分已还数据可以通过系统自动识别并核销。

具体操作时，首先判断计算账龄的截止时间点的科目余额方向是借方还是贷方。

如果是借方，则触发贷方发生额与借方发生额进行核销。

并按金额相等和先借先还（后借后还）的原则进行推算。

部分数据核销是账龄计算前的准工作之一。

计算账龄时要滤掉被核销的数据信息后才能进行。

这样计算出来的账龄会更贴近实际。

四、账龄计算的工作原理：以账龄计算截止时间点所在年度的科目为准，按照先发生先收回的原则，其所选的科目截止日的期末余额由后向前分解在各不同时间点的发生额（截止时间点的科目余额为借方余额的分解其借方发生额，截止时间点的科目余额为贷方余额的分解其贷方发生额）。

在分解当中待分解的余额与某笔需分解的发生额之差为小于或等于零时，说明该科目帐龄分解到此结束。

账龄分解结束的时间极限点为多年度账套中的最初年度、月份、日期的余额（如果是某年1月1日，则为年初余额）。

但有的账龄会未到时间极限便分解完了。

举例说明：对于已导入的数据，进行数据初始化－单科目核对－某科目明细账中借贷核销这样过程后。

审查易系统操作指南安装有审查易系统的客户请注意：（1）在更换电脑主机、硬盘、增减D盘容量大小、格式化D盘和把审查易系统转移到另一台电脑使用之前，必须提前先与我们取得联系，由我们先对安装在该电脑上的审查易系统进行删除，待你对该电脑进行完相关变更后，可由我们再进行安装（远程安装）。

否则造成软件无法使用和该电脑上唯一的注册码丢失或错乱（与我们保留的该电脑唯一注册码不符），造成一切后果由自己负责。

（2）丢失或被盗电脑，我们不再给予重装审查易系统，次年还是可以换另一台电脑重新升级安装。

如果安装有审查易系统的电脑硬件损坏了，必须修理好后才能重新安装软件。

目录一、打开被审单位文件夹操作步骤 (3)二、工具栏功能介绍(office2007以上版本按“加载项”进入) (4)1、解密及保存 (4)2、退出系统 (5)3、生成报告 (4)4、插入隐藏行 (4)5、批量导入 (5)6、粘贴 (8)7、查找整理 (8)8、导出数据 (6)9、抽查凭证 (6)10、调整重分类 (6)11、选择及审核 (10)12、选择工作簿 (10)13、三人同时录入一个被审单位的数据方法 (10)三、工作底稿表及审定表填列说明 (8)（一）综合类 (8)1、初步业务活动工作底稿表 (8)2、风险评估工作底稿表 (11)3、业务完成阶段工作底稿表 (11)（二）损益类 (9)1、主营业务收入 (9)2、主营业务成本 (9)3、营业税金及附加 (12)4、其他业务收入和其他业务支出 (13)5、营业费用、管理费用、财务费用、资产减值损失 (13)6、补贴收入 (13)7、营业外收入和营业外支出 (13)8、以前年度损益调整 (13)（三）资产类 (12)1、试算平衡表及审定表 (14)2、应收账款、预付账款、其他应收款的填列 (14)3、待摊费用 (14)4、长期股权投资审定表 (14)5、固定资产折旧测算表 (15)6、无形资产和长期待摊费用摊销测算表 (15)7、在建工程审定表 (16)（四）负债类 (16)1、试算平衡表及审定表 (16)2、应付账款、预付账款、其他应付款 (16)3、预提费用 (17)4、应交税费 (17)5、实收资本 (17)6、未分配利润 (17)（五）调整类 (17)1、企业所得税纳税申报表审定表 (17)2、事业单位、社会团体、民办非企业单位收入明细表审定表 (17)3、事业单位、社会团体、民办非企业单位支出明细表审定表 (18)4、纳税调整项目明细表审定表 (18)5、企业所得税弥补亏损明细表审定表 (21)6、税收优惠明细表审定表 (21)7、关联方关系及关联交易表 (21)8、汇总纳税分支机构基本情况表 (21)四、报表类及附表类 (23)1、纳税调整项目审核确认明细表 (23)2、企业年度关联业务往来报告表............................................ 错误！未定义书签。

“审易”系列产品许可报价单（自2013年1月1日起执行）单位：人民币元“审易”系列产品许可升级报价单（自2013年1月1日起执行）单位：人民币元“金审”——内审系列产品许可报价单（自2013年1月1日起执行）单位：人民币元“金审”——国审系列产品许可报价单（自2013年1月1日起执行）单位：人民币元侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。

将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。

亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。

先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。

侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。

臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。

先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。

后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。

先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。

受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。

今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。

此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。

至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。

愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。

若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。

臣不胜受恩感激。

今当远离，临表涕零，不知所言。

用友审计作业系统(审易标准版)强大的功能，流畅的操作，完善的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易——用友审计软件的倾心奉献！功能特点1.数据采集支持双模技术(自动采集技术、万全模式技术)1）智能化采集工具引擎 2）内置数百种转换模板 3）支持自定义模板制作 4）支持数据直通车模式5）支持大型数据库采集2.软件功能个性化定制(包括界面、流程、底稿、模型、指标等)1）个性化功能界面设置 2）个性化文书底稿设置 3）支持自定义查询与分析模型 4）可自定义报表及指标3.审计流程、审计文档、审计工具有机结合1）预置通用审计流程 2）提供向导式操作4.精细的项目管理软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分配、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。

人员组织分工可以按审计阶段进行，可以细化到每张底稿。

5.专业的审计模型分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警的作用。

账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或发生额波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。

综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来，筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到预警的作用。

审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经验的共享。

6.丰富的作业工具：综合查询、通用查询1）查询筛选工具2）审计分析工具科目趋势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析摘要汇总分析负值分析杜邦分析3）审计查检工具科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化内控检查4）多项目分析工具多项目余额表多项目报表及指标5）报表与指标分析工具按月计算企业的财务报表，包括资产负责表、利润表、利润分配表等变动情况，同时将各财务指标以数据、图形和统计比较三个层次展现，为审计人员提供了报表与指标分析的依据。

7.支持审计作业多种应用模式支持审计人员个人单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==用友nc6.5测试报告篇一：用友NC5[1].x万人测试报告测试场景简述本次模拟测试的模块涵盖了大部分常用的功能点，并且包含了部分月末的场景点（记账，结账，薪资计算等），以确保在NC产品在月末高压力的场景下的性能和稳定性。

1.1 部署架构1.3 基本数据信息1.4 模拟人员分布1.2 软件环境测试结果1.5 响应时间列表余额查询凭证复制保存凭证查询卡片查询序时帐查询应付单保存应付款明细查询应付汇总查询应收明细查询应收汇总查询应收单保存应收单查询应付单查询资产增加辅助余额表查询2.112 0.4113.015 2.946 1.716 0.437 6.9724.698 8.197 4.724 0.467 0.49 2.037 1.964 1.05230 392 200 50 100 250 15 50 15 50 250 50 50 10 80300-600 60-90 600-900 300-600 600-900 30-60 300-900 600-900 600-900 300-900 30-60 300-600 300-600 30-60 600-900辅助明细帐查询科目余额表查询计提折旧记账取消记账总计12.063 0.838 7.587 3.279 2.732 0.467 0.521 1.232 0.343 0.426 0.289 3.36 0.41 6.44 0.584 0.487 0.851 0.319 0.301100 50 10 8 1890 30 20 60 30 60 30 30 25 30 385 185 185 30 40300-900 300-900 600-900 900-150060-90 300-600 30-60 300-600 30-60 300-600 300-600 300-600 300-600300-600 30-60 30-60 300-600 300-600资金付款登记单填写保存内部授信额度监控委托付款书委托付款书查询委托收款书填写保存委托收款书查询对账单查询应付票据查询账户明细账账户金额查询资金上收单填写保存资金下拨单填写保存资金情况分析资金监控银行账户查询资金调拨单填写保存应收票据查询收款登记单填写保存查询结算凭证查询资金计划结算凭证填写保存银行对账单导入银行授信额度监控总计供应链存货明细表库存其它入库单库存采购入库单库存采购入库单查询库存销售出库采购入库单查询采购发票保存采购订单保存采购请购单保存收发存汇总表现存量查询订单执行明细表销售出库单查询销售单据查询表销售成本结转查询销售订单保存总计portalportal登陆新闻刷新总计0.61 0.544 2.39 0.448 1.62 2.338 0.301 1.019 1.422 0.448 2.968 0.9190.66 4.896 2.101 1.077 0.457 11.746 5.661 2.628 9.897 8.725 0.9231.8370.093 0.016 2.05635 25 30 50 30 100 40 20 1470 30 120 140 30 200 30 100 200 600 50 120 50 80 120 20 200 2090200 1800 201X 20030-60 300-600 30-60 300-600 300-600 30-60 300-600 300-600600-900 60-90 60-90 600-900 60-90 300-600 60-90 60-90 30-60 900-1000 600-900 600-900 600-900 600-900 600-900 60-9060-90 60-90 300-600HR 人员信息维护查询人员信息采集人员调配申请员工自助福利浏览员工自助薪资查询岗位信息查询调配记录查询总计9.371 4.149 1.019 5.079 7.093 1.01550 100 700 1300 150 50 255060-90 60-90 300-600 300-600 300-600 300-600总计100001.6 处理事务总数1.7 平均事务响应时间：1.8 硬件设备设备NC应用服务器联想万全G630 数据库服务器配置Intel Xeon 3.33G(8核)4G内存Intel安腾2（Montecito）数量 4台 4台 1.9 系统压力INTEL 宝德 1.6G（8核）16G内存 Portal应用服务器Intel Xeon 3.0G×24G内存2台压力模拟服务器Intel Xeon 3.0G×24G内存4台篇二：用友NC5.5测试环境配置手册一、安装ORACLE1. 进入命令行cmd?sqlplus?/as sysdba2. 建立oracle表空间：“E:\NC55_tablespaces”为相应表空间存储路径。

用友审易审计作业系统V试审指南The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13,2020用友审易-审计作业系统应用指南北京用友审计软件有限公司第三章审计实施工作 ..................................................................................... 错误!未定义书签。

业务数据审计........................................................................................ 错误!未定义书签。

业务数据审计程序....................................................................... 错误!未定义书签。

软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。

关联方审计............................................................................................ 错误!未定义书签。

关联方审计程序........................................................................... 错误!未定义书签。

软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。

往来账审计............................................................................................. 错误!未定义书签。

用友审易-审计作业系统V5.8应用指南用友审计软件第三章审计实施工作 (34)3.1 业务数据审计 (35)3.1.1 业务数据审计程序 (35)3.1.2 软件功能应用 (36)3.2 关联方审计 (37)3.2.1 关联方审计程序 (37)3.2.2 软件功能应用 (38)3.3往来账审计 (40)3.3.1 往来账审计程序 (40)3.3.2 软件功能应用 (40)3.4收入审计 (43)3.4.1 收入审计程序 (44)3.4.2 软件功能应用 (44)3.5成本费用审计 (46)3.5.1 成本费用审计程序 (47)3.5.2 软件功能应用 (47)3.6货币资金审计 (49)3.6.1 货币资金审计程序 (50)3.6.2 软件功能应用 (50)3.7存货审计 (51)3.7.1 存货审计程序 (52)3.7.2 软件功能应用 (52)3.8工资审计 (54)3.8.1 工资审计程序 (55)3.8.2 软件功能应用 (55)3.9固定资产审计 (57)3.9.1 固定资产审计程序 (57)3.9.2 软件功能应用 (58)前言一、概要《应用指南》将审计作业系统中相关功能与审计业务融会贯通，执行业务中应用软件施施 →→ 审审计计终终结结，，并将功能与审计工作阶段进行对应，对应表如下：同时，周敏结合具体功能总结其工作流程图如下：华森集团的审计人员接受一系列的培训后，熟悉了软件功能，并做好相应的准备工作（如各种模板的修定）。

周敏随同审计部参加试审工作，在实际工作现场提供技术指导。

华森集团审计部的人员组成情况：审计部主任欣；信息技术部的系统管理员凯；审计一部经理郭蓝、审计二部经理静、审计三部经理王小娅；审计一部审计师英、王超、彬等；审计二部审计师晓、王立、娅等；审计三部审计师颖、岩、黄玉等。

华森集团的参审下属单位包括：华森某医药公司、华森某酒店、华森某货运公司、华森某建筑公司、华森某房地产公司、华森某酒业公司、华森某食品公司、华森某汽车公司、华森某材料公司。