用友审易-审计作业系统(行政事业版)方案

用友审计作业系统(审易)用友审易－审计作业系统(标准版) V6.5用户手册北京用友审计软件有限公司目录前言 (8)第一章系统的安装与设置 (9)1.1软件安装 (10)1.1.1审易软件的安装环境 (10)1.1.2软件的安装 (10)1.2系统的初始设置............................................................................................ 错误!未定义书签。

第二章系统管理员设置 (12)2.1部门设置 (13)2.2用户管理 (14)2.3综合设置 ....................................................................................................... 错误!未定义书签。

2.3.1取数及状态设置................................................................................... 错误!未定义书签。

2.3.2查询参数............................................................................................... 错误!未定义书签。

2.3.3新建空白底稿参数............................................................................... 错误!未定义书签。

2.3.4界面风格............................................................................................... 错误!未定义书签。

《用友联网审计软件解决方案》用友联网审计软件解决方案用友联网审计软件解决方案——建设先进、强大的审计监督平台用友联网审计软件解决方案 1 应用背景概述随着社会经济的不断发展～现时的审计环境发生了很大的变化。

第一、在审计监督面临的业务量上看～不断发展的经济规模决定了要求实施审计监督的规模相应增长。

以我国的财政收入为例～从1995年的6242.2亿元增长到2004年的26355.9亿元～10年间增长了322.22%。

不论从审计监督覆盖面的基数的扩张还是审计监督面自身的扩大上看～审计业务规模则面临快速增长。

第二、在被审计单位的财政财务收支执行的技术手段上看～已经逐步从传统的处理方式转向全面依赖信息系统的支持以进行业务运营的的阶段。

发生变革的被审计业务执行过程需要审计监督的手段做出相应的调整。

第三、从审计工作质量的要求上看～政府、人大政协、上级主管部门、社会各界等外部主体对审计监督的质量要求连年提升。

这给审计工作的发展提供了很好的机遇～同时也带来了更大的挑战。

基于审计工作不断发展的实际环境～利用信息技术提升审计监督的水平、效率、质量和能力已经成为从国家审计到内部审计再到社会审计的一致共识。

国家大力推进的“金审工程”目前一期建设已取得重大成果～进入了二期建设的阶段,各地审计机关在审计管理、审计作业也做出了积极有效的探索和实践,企业内部审计也全面转向了以审计作业系统和审计管理系统为支持的信息化审计工作新模式。

审计信息化的发展蒸蒸日上、如火如荼。

用友联网审计软件解决方案但是～与被审计单位的会计核算、财务管理以及业务信息化水平相比～“进不了电子门、打不开电子账”的问题依然不同程度地存在～利用计算机技术采集、转换和分析数据的审计能力～水平还不够高～普及面也不够大,尤其是面对一些电子数据大集中的重要经济行业～还不能实施有效的信息化审计模式～总体上还处在事后、静态和现场审计的方式。

计算机技术转化为审计能力的问题～仍然是信息化条件下履行审计监督职责的重要障碍。

用友审易-审计作业系统(企业标准版)V5.8新功能需求第一章账龄分析一、账龄计算的数据来源：账龄计算只能对已采集并导入到审计软件中的数据进行计算。

账龄计算的数据来源具体包括：导入系统内的多个年度的同一单位的总账或辅助账中往来款数据部分。

具体数据字段应涉及的年初数、所选的所有年度发生额（凭证库）、所有年度的科目库。

是否需要其他数据字段在程序人员编程随时与需求人员共同判断。

二、账套间末级科目核对：科目核对以截止时间点所在年度的科目库为准向前进行科目追朔，核对时需选择是总账还是辅助账，选择科目后需实现多个年度同一会计科目（具体到末级）进行核对。

对于对应不上的科目可允许手工对应。

具体实现可参照“科目趋势分析”中的科目选择部分功能。

而且是一个一个科目的对应核对。

系统对已对应上的科目就可实现多年度间账龄推算了。

三、核销部分已还数据：部分已还数据可以通过系统自动识别并核销。

具体操作时，首先判断计算账龄的截止时间点的科目余额方向是借方还是贷方。

如果是借方，则触发贷方发生额与借方发生额进行核销。

并按金额相等和先借先还（后借后还）的原则进行推算。

部分数据核销是账龄计算前的准工作之一。

计算账龄时要滤掉被核销的数据信息后才能进行。

这样计算出来的账龄会更贴近实际。

四、账龄计算的工作原理：以账龄计算截止时间点所在年度的科目为准，按照先发生先收回的原则，其所选的科目截止日的期末余额由后向前分解在各不同时间点的发生额（截止时间点的科目余额为借方余额的分解其借方发生额，截止时间点的科目余额为贷方余额的分解其贷方发生额）。

在分解当中待分解的余额与某笔需分解的发生额之差为小于或等于零时，说明该科目帐龄分解到此结束。

账龄分解结束的时间极限点为多年度账套中的最初年度、月份、日期的余额（如果是某年1月1日，则为年初余额）。

但有的账龄会未到时间极限便分解完了。

举例说明：对于已导入的数据，进行数据初始化－单科目核对－某科目明细账中借贷核销这样过程后。

用友审计作业系统（审易标准版）强大的功能，流畅的操作，完蓉的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易一一用友审计软件的倾心奉献!用友审计作业系统功能模块图功能特点1 •数据采集支持双模技术（自动采集技术.万全模式技术）1）智能化釆集工具引擎2）置数百种转殃模板 3）支持自定义模板制作 4）支持数据直通车模式 5）支持大型数据库釆集2. 软件功能个性化定制（包括界面.流程、底稿.模型、指标等）1）个性化功能界面设置2）个性化文书底稿设蜀 3）支持自定义查询与分析模型 4）可自定义报表及指标3•审计流程■审计文档、审计工具有机结合1）预置通用审计流程 2）提供向导式操作4 •精细的项目管理软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分足、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。

人员 组织分工可以按审计阶段进行，可以细化到每底稿。

5 •专业的审计模型分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为摸型，并调用执行， 起到预警的作用。

账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或 发SS业务SJ齋导入«块 网友H通车多年度数据分析对方科目分析科目对比分析科目Ia势分析科目ffi构分析I业务数3SS询多条件姐合S 询辅助K誉询财务报裹模板口模⅛审—计成果汇总台K审计计HΓ财铮放堆采鍵工ΛMS?初绐化I-嵐证*畫迩生報波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。

综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来, 筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到预警的作用。

审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之问审计经验的共享。

6•丰富的作业工具：综合查询、通用查询1）查询筛选工具2）审计分析工具科目趁势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析摘要汇总分析负值分析杜邦分析3）审计查检工具科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化控检查4）多项目分析工具多项目余報表多项目报表及指标5）报表与指标分析工具按月计算企业的财务报表，包括资产负责表.利润表、利润分配表等变动情况，同时将各财务指标以数据.图形和统计比较三个层次展现，为审计人员提供了报表与指标分析的依据。

用友审计作业系统(审易标准版)强大的功能，流畅的操作，完善的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易——用友审计软件的倾心奉献！功能特点1.数据采集支持双模技术(自动采集技术、万全模式技术)1）智能化采集工具引擎 2）内置数百种转换模板 3）支持自定义模板制作 4）支持数据直通车模式5）支持大型数据库采集2.软件功能个性化定制(包括界面、流程、底稿、模型、指标等)1）个性化功能界面设置 2）个性化文书底稿设置 3）支持自定义查询与分析模型 4）可自定义报表及指标3.审计流程、审计文档、审计工具有机结合1）预置通用审计流程 2）提供向导式操作4.精细的项目管理软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分配、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。

人员组织分工可以按审计阶段进行，可以细化到每张底稿。

5.专业的审计模型分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警的作用。

账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或发生额波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。

综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来，筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到预警的作用。

审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经验的共享。

6.丰富的作业工具：综合查询、通用查询1）查询筛选工具2）审计分析工具科目趋势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析摘要汇总分析负值分析杜邦分析3）审计查检工具科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化内控检查4）多项目分析工具多项目余额表多项目报表及指标5）报表与指标分析工具按月计算企业的财务报表，包括资产负责表、利润表、利润分配表等变动情况，同时将各财务指标以数据、图形和统计比较三个层次展现，为审计人员提供了报表与指标分析的依据。

7.支持审计作业多种应用模式支持审计人员个人单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。

用友实施方案一、项目背景随着企业信息化的深入发展，用友作为国内领先的企业管理软件提供商，其产品广泛应用于各行各业。

为了更好地满足客户的需求，提高企业管理效率，我们制定了针对用友软件的实施方案。

二、实施目标1. 提升企业管理效率：通过用友软件的实施，提高企业内部各项业务的管理效率，降低人力成本。

2. 优化业务流程：优化企业内部各项业务流程，提高工作效率，减少重复劳动。

3. 提高决策效果：通过用友软件的实施，提供更加准确、及时的数据支持，帮助企业管理层更好地进行决策。

三、实施步骤1. 项目启动：确定项目组成员，明确项目目标和实施计划。

2. 系统规划：对企业现有业务流程进行分析，确定用友软件的实施范围和重点。

3. 系统设计：根据企业需求，进行系统定制和配置，确保系统能够满足企业的实际需求。

4. 系统开发：根据系统设计方案，进行系统开发和定制，确保系统能够稳定运行。

5. 系统测试：对系统进行全面测试，确保系统的稳定性和可靠性。

6. 系统上线：将系统正式投入使用，并进行培训和技术支持，确保系统能够顺利运行。

7. 系统运维：对系统进行定期维护和升级，确保系统能够持续稳定运行。

四、实施方案1. 项目组成：成立专门的项目组，包括项目经理、业务分析师、系统设计师、开发工程师、测试工程师等。

2. 沟通协调：与企业内部各部门进行充分沟通，了解他们的需求和期望，确保实施方案能够充分满足企业需求。

3. 定制开发：根据企业实际需求，进行用友软件的定制开发，确保系统能够与企业现有业务流程无缝对接。

4. 培训支持：为企业内部员工提供系统培训和技术支持，确保他们能够熟练操作和使用新系统。

5. 数据迁移：对企业现有数据进行清洗和迁移，确保数据的完整性和准确性。

6. 系统优化：根据实际运行情况，对系统进行优化和调整，确保系统能够持续稳定运行。

五、实施效果1. 提高管理效率：实施用友软件后，企业内部各项业务管理效率得到显著提升，节约了大量人力成本。

用友审易审计作业系统V试审指南The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13,2020用友审易-审计作业系统应用指南北京用友审计软件有限公司第三章审计实施工作 ..................................................................................... 错误!未定义书签。

业务数据审计........................................................................................ 错误!未定义书签。

业务数据审计程序....................................................................... 错误!未定义书签。

软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。

关联方审计............................................................................................ 错误!未定义书签。

关联方审计程序........................................................................... 错误!未定义书签。

软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。

往来账审计............................................................................................. 错误!未定义书签。

用友审计运维服务项目方案方案概述：用友审计运维服务项目旨在帮助客户维护和管理其审计系统，确保系统高可用、高效运行，并提供日常维护、问题解决和技术支持。

本方案将介绍服务内容、服务流程和实施计划。

服务内容：1. 系统维护：定期检查审计系统的硬件设备和软件运行情况，确保系统稳定运行；定期备份系统数据和日志，确保数据安全。

2. 故障排除：及时响应客户的问题报告，快速定位并解决故障；远程或现场支持，提供技术支持和问题解决方案。

3. 安全管理：保护审计系统的安全性，加强用户权限管理，定期检查系统安全漏洞并进行修复。

4. 性能优化：定期监控系统性能，找出性能瓶颈并进行优化，提升系统的响应速度和吞吐量。

5. 系统升级：定期检查系统更新和补丁，升级系统软件和硬件，确保系统与最新技术保持兼容性。

6. 问题反馈：建立问题反馈机制，定期与客户沟通，收集和汇总用户反馈意见，提供持续改进的建议。

服务流程：1. 前期准备：与客户进行沟通，了解系统需求和客户期望，制定个性化的服务计划和服务级别协议。

2. 环境评估：对客户的审计系统进行评估，分析现有环境和系统状况，确定系统优化和升级的需求。

3. 系统部署：根据客户需求和评估结果，制定系统部署方案，并在客户现场或云平台上进行系统搭建和配置。

4. 系统维护：定期对审计系统进行维护，包括备份数据、修复漏洞、优化性能等，确保系统的稳定运行。

5. 问题解决：根据客户报告的问题进行分析和解决，通过远程或现场支持方式解决系统故障和使用问题。

6. 性能评估：定期监控系统性能，分析系统瓶颈和性能问题，提出优化建议，提升系统的响应速度和效率。

7. 系统升级：定期检查系统更新和补丁，制定系统升级计划，确保系统与最新技术保持兼容性。

8. 客户反馈：定期与客户进行沟通，收集客户反馈意见，提供持续改进的建议，提高客户满意度。

实施计划：1. 第一周：与客户沟通，了解需求和期望，确定服务计划和服务级别协议。

2. 第二周：评估客户的审计系统，分析系统状况和优化需求。

用友通行政事业版10.6发版说明目录：用友通行政事业版10.6发版说明 (1)一、产品概述 (1)二、产品应用特色 (2)三、目标用户 (2)四、产品名称及版本号 (2)五、产品主要功能变化 (2)5.1系统管理 (2)5.2基础档案 (3)5.3总账 (4)5.4固定资产 (7)5.5工资 (7)5.6财务分析 (8)5.7财务报表 (8)六、运行环境 (9)七、数据升级 (10)八、注意事项 (11)一、产品概述用友通行政事业版10.6是针对行政事业单位在日常工作过程中面临的种种问题，精心打造的一款财务软件。

用友通行政事业版10.6是在用友通行政事业专版10.1产品的基础上，结合行政事业单位的实际需要，专门给客户提供的一套财务解决方案，实现了财务运作的全程管理与信息共享。

用友通行政事业版10.6由总账、往来管理、现金银行、项目管理、出纳通、财务报表、工资、固定资产、财务分析组成。

开发目标：为了满足行政事业单位在日常工作过程中的需要，同时实现产品简便性操作，统一登陆、流程导航。

主要改进：在用友通行政事业专版10.1产品基础上，增加了7个自定义辅助项，并增加了综合辅助账表，加强了对2007年行政事业收支分类改革的支持，账表查询更加灵活，支持多辅助组合查询。

财务分析中增加了部门+项目的预算类型，在总账中可以据此进行预算控制。

增加了系统工具。

总账期初录入增加了按照辅助项录入累计发生额。

预置了2009年新工会会计制度科目及报表，科目转换工具提供向新工会会计制度转换的功能。

二、产品应用特色⏹统一登陆、流程导航实现总账、财务报表、工资、固定资产、财务分析等系统的整合，提供更加全面、完整的行政事业单位信息化解决方案；⏹功能强大、性能优越数据一次录入，共享使用，减少了重复工作，提高数据准确度，财务人员通过计算机网络和用友通软件包的有机结合，更好地协同工作。

⏹行业适应性强三、目标用户各类预算拨款单位四、产品名称及版本号产品名称：用友通行政事业版版本号：10.6五、产品主要功能变化5.1系统管理一、新增功能⏹权限中增加“自定义辅助项档案”。

用友审易-审计作业系统V5.8应用指南用友审计软件第三章审计实施工作 (34)3.1 业务数据审计 (35)3.1.1 业务数据审计程序 (35)3.1.2 软件功能应用 (36)3.2 关联方审计 (37)3.2.1 关联方审计程序 (37)3.2.2 软件功能应用 (38)3.3往来账审计 (40)3.3.1 往来账审计程序 (40)3.3.2 软件功能应用 (40)3.4收入审计 (43)3.4.1 收入审计程序 (44)3.4.2 软件功能应用 (44)3.5成本费用审计 (46)3.5.1 成本费用审计程序 (47)3.5.2 软件功能应用 (47)3.6货币资金审计 (49)3.6.1 货币资金审计程序 (50)3.6.2 软件功能应用 (50)3.7存货审计 (51)3.7.1 存货审计程序 (52)3.7.2 软件功能应用 (52)3.8工资审计 (54)3.8.1 工资审计程序 (55)3.8.2 软件功能应用 (55)3.9固定资产审计 (57)3.9.1 固定资产审计程序 (57)3.9.2 软件功能应用 (58)前言一、概要《应用指南》将审计作业系统中相关功能与审计业务融会贯通，执行业务中应用软件施施 →→ 审审计计终终结结，，并将功能与审计工作阶段进行对应，对应表如下：同时，周敏结合具体功能总结其工作流程图如下：华森集团的审计人员接受一系列的培训后，熟悉了软件功能，并做好相应的准备工作（如各种模板的修定）。

周敏随同审计部参加试审工作，在实际工作现场提供技术指导。

华森集团审计部的人员组成情况：审计部主任欣；信息技术部的系统管理员凯；审计一部经理郭蓝、审计二部经理静、审计三部经理王小娅；审计一部审计师英、王超、彬等；审计二部审计师晓、王立、娅等；审计三部审计师颖、岩、黄玉等。

华森集团的参审下属单位包括：华森某医药公司、华森某酒店、华森某货运公司、华森某建筑公司、华森某房地产公司、华森某酒业公司、华森某食品公司、华森某汽车公司、华森某材料公司。

应用ＧＲＰ审易软件，快乐实施酒泉审计局项目'ＧＲＰ审易软件，快乐实施酒泉局项目第一次联盟利用审易软件审计业务数据，我大胆尝试，全力配合酒泉市审计局进行业务审计。

整个审计项目完成后，顿觉眼前柳暗花明，豁然开朗．自己也收益颇丰，现将简单出来与大家分享。

回顾此次审计项目的实施过程，审计机关应用审易软件进行业务审计大致分四步走：即审前调查、采集被审单位数据、数据测试及审计实施。

数据测试至关重要，审计实施必不可少．这两个环节让我感触颇多。

数据测试要点：需要被审单位提供纸制的文件，根据纸制文件来对照转入的数据是否正确。

(如财务中的资产负债表，科目余额表和具体的纸质数据发票作相应的比较，确保审计的准确性等等)与被审单位充分沟通，由被审单位提供纸制数据，然后根据纸制的文件对照计算机转入的数据，这样可以更有效地检验我们转换到审易软件中的数据是否真实准确。

在审计酒泉市人民医院的过程中，我们采用随机抽取10张病人住院单、门诊处方单、药品出入单，与转入审易软件中的数据做比较，转入的数据准确无误，最终医院方和审计局对这次电子数据审计的真实性给予认可。

在这一阶段，一定要有被审单位，审计机关的相关人员参加，让用户亲身见证此次采集转换的数据，真实可靠地反映被审单位的业务情况。

审计实施要点：借鉴手工审计的方法，计算机只能辅助查找审计疑点，缩小审计范围，具体是否存在审计问题最终需要审计人员下定论。

在这次对酒泉市人民医院住院门诊审计过程中主要以国家收费项目定价表为基础对照该医院的具体收费项目。

首先审计人员输入一个收费项目名称，同时将此收费项目的国家定价输入，从而查询出针对这一项目所有的大于国家定价的收费明细记录。

这些记录就是审计小组关注的问题，也是医院乱收费的证据，它们存储在审易软件的临时底稿中，将做为日后发现审计问题的依据。

由于国家定价的收费项目有600多项，医院的具体收费项目就更多了，但在这次审计时间短任务重的情况下要把所有的收费项目逐一审计是不可能的，而且审计局领导一再强调，一定要抓大放小，提高审计效率，降低审计风险，查出的问题必须是铁证，不能给被审计方任何狡辩的机会，因此审计方式主要侧重于收费金额比较大、收费累计金额比较大、收费次数比较多的项目，并进行重点查询。

用友行政事业专版106发版说明用友行政事业专版106发版说明随着现代企业管理的不断发展，行政事业管理也变得愈加重要。

作为一家专注于企业信息化解决方案的领军企业，用友集团一直以来致力于提供高效、可靠的行政事业管理软件。

本次发版的用友行政事业专版106，是用友集团在市场需求和客户期望的基础上，通过大数据与人工智能的融合，为行政事业管理带来了更加全面、智能化的解决方案。

一、全面升级，提升管理效能本次发版的用友行政事业专版106全面升级了现有功能，提升了管理效能。

首先，优化了申请流程，用户可以根据实际需求自由设计申请流程，实现快速申请与审批。

在报销管理方面，新增了电子发票扫描功能，用户只需要将电子发票通过软件扫描即可自动识别和记录，提高了报销效率。

此外，系统还增加了会议管理、用品采购等功能，帮助企业更好地管理各项行政事务。

二、智能化助手，提供个性化服务用友行政事业专版106引入了智能化助手，为用户提供了更加个性化的服务。

智能化助手基于大数据和人工智能技术，可以根据用户的使用习惯和需求，提供智能推荐和智能提醒等功能。

例如，在日程管理中，智能化助手可以根据用户的行程安排和偏好，提供智能化的日程安排建议，帮助用户更好地规划工作时间。

此外，智能化助手还可以实时监测企业各项行政事务的进展情况，并及时提醒用户注意事项，提高工作的效率和准确性。

三、数据分析，提供决策支持用友行政事业专版106结合大数据分析功能，为企业提供决策支持。

系统通过收集、整理和分析企业各项行政数据，生成全面的报表和分析结果，帮助企业更好地了解和掌握行政管理的情况。

例如，在用品采购方面，系统可以通过分析历史采购数据，提供供应商评价和采购建议，帮助企业更好地选择合适的供应商和采购方案。

此外，系统还提供多维度的数据查询和分析功能，用户可以根据需要自由选择指标和维度，进行定制化的数据分析。

四、移动办公，随时随地管理用友行政事业专版106支持移动办公，用户可以通过手机、平板等移动设备随时随地管理行政事务。