浅析建筑工程合同管理及风险防范

概论建筑工程合同管理的风险防范

摘要：

近年来，随着国民经济的发展，国家基础设施和各类建筑工程明显增多， 工程建设的过程中存在的不确定因素增多，风险管理已经正成为工程管理项目中不可或缺的一部分。本文就建筑工程合同中常见的风险问题进行了分析，并有针对性地提出了解决办法。

关键词：建筑合同 风险 管理 防范 措施

中图分类号： f406 文献标识码： a 文章编号：

正文：

建筑风险合同所具有的特殊性、多样性、复杂性，履行合同时持续的时间长，根据合同的主体行为特点可以将合同风险划分为主观性合同风险与客观性合同风险。建筑工程项目风险的识别有以下几个特点：

a) 个别性 根据建筑实施的地点、投资方不同，地区之间的自然环境、社会政治经济状况等的差异，使得工程的风险也具有很大的差异性。建筑企业或是业主应对投资方拟建筑合同以对投资方的意图和诚信度做一下考察，并认真的研究项目风险中存在的个别性。

b) 风险的识别需要我们人来完成，无论是专家还是上级领导都可能受到其自身专业知识的局限和社会实践经验的不足等问题。因此，在对风险进行识别是，要预先收集这方面的资料，了解的越多，越能更好的对风险进行识别。

c) 由于建筑工程涉及的风险因素比较多，要尽量多的对风险进行评价，并做定性与量性的分析，建立起最初始的风险清单。

d) 风险的结果存在着不确定性，再对其预测时一定要谨慎，并要做出适当的预测，不要过于乐观，因为随着时间和社会时态的发展，风险也在发生变化。总而言之，只有充分的认识到风险的特点后，才能更加全面地、准确地评价项目风险的大小和带来的危害程度。对风险的识别可以通过许多种方法进行判断。

建筑工程项目的风险管理存在的几个问题

a) 缺乏相应的法律、法规等制度的约束。虽然我国已经出台了一些相关的文件如：《建筑法》、《保险法》等等，但缺乏针对性，在具体的实践中很难操作。

b) 工程风险的意识性不强。工程项目在实践的工程中，可能会发生各种自然的突变，社会生活中形形色色的矛盾的都是客观存在的，不会因为人的意志而发生转移。

年月(下)一、合同风险的主要形式合同风险是合同中的不确定因素,它是工程风险、业主资信风险、外界环境风险的集中反映和体现。合同风险是客观存在的,是由工程的复杂性决定的,是合同双方必须共同承担的。根据合同主体行为,可将其分为主观性合同风险和客观性合同风险。㈠客观性合同风险合同的客观风险是法律法规、合同条件以及国际惯例规定的,其风险责任是合同双方回避的,通过人的主观努力往往无法控制。例如,合同规定承包商应承担的风险有,工程变更在15%的合同金额内,承包商得不到任何补偿,这叫做工程变更风险;又如合同价格规定不予调整差价,则承包商必须承担全部风险,如果在一定范围内调整差价,则承担部分风险,这叫做市场价格风险。㈡主观性合同风险合同的主观性风险是人为因素引起的,同时能通过人为因素避免或控制的合同风险。在相当多的国内施工合同中,业主利用有利的竞争地位和起草合同条款的便利条件,在合同协议中通过苛刻的条件把风险隐含在合同条款中,让承包商就范。而承包商为了急于承揽工程,在合同协议中,对自身权利不敢据理力争,任其摆布。对合同谈判只重视价格和工期,对其他条款不予注意。这样即使不平等的合同也愿意签,甚至有欺骗的合同也敢签,在合同签订上表现出极大的盲目性和随意性。承包商不是作为法人权利主体参与对等的合同谈判,而是受制于业主,这样很容易被业主牵着鼻子走,在这种心理状态下很难体现平等性,自然增加了履行合同的风险性。承包商对签订合同的前期准备工作明显不足,对业主的资信和合同的公正性缺乏严格的分析,承包商对合同缺乏识别力;当合同条款不全,不具体,缺乏对业主的权利限制性条款和对承包商保护性条款时,没有全力争取去修改完善它,不自觉的接受了合同中大量隐含风险,最终在合同施工中导致了承包商的损失。二、合同风险防范的措施为了预防和规避工程风险,在合同签订和合同履约管理中应采取以下措施:㈠签订完善的施工合同是预防和规避工程风险、保证工程能够顺利进行的前提和基础1)依法签订合同。《合同法》规定:“合同当事人的法律地位平等,一方不得把自己的意志强加给另一方”,“当事人应当遵循公平的原则确定各方的权利和义务。”市场经济是法制经济,对合同的约定内容的法律作用也愈来愈被当事人所重视。涉及施工阶段的法律、法规是保护工程承发包双方利益的法律依据。承包商只有熟悉和掌握这些法律法规,才能加强用法律保护自己利益的意识,有效依法控制工程风险。2)掌握市场价格动态。在投标报价时,要及时掌握市场价格,使报价准确合理,要避免为了争取中标,不顾实际情况和客观条件一味压低标价,造成亏损风险。目前建筑市场“僧多粥少”造成各施工企业间无序的竞争。明知道干一工程连本儿都保不住,还要硬着头皮干;项目低于成本价,不仅会导致工期延误,安全质量也难以保证。承包商只有及时掌握市场价格,坚持不低于成本合理报价,才能彻底扭转“饮不择食食鱼钓”的尴尬局面。3)签订合同的可行性。承发包双方在谈判和签订施工合同前要对项目进行科学论证,对可预见及不可预见的风险进行分析研究,对于承担风险过多、于己不利、有失公平的合同宁可不签。施工合同具有可行性,可再进行实质性谈判。4)使用国家标准合同文本。国家《建设工程施工合同示范文本》内容完整,条款齐全,双方权责明确、平衡,风险较小,对一些不可避免的风险,分担比较公正合理。双方应按照《建设工程施工合同示范文本》,结合工程项目的具体情况,将合同条款认真研究,逐条推敲。除执行通用条款外,对工程的一些具体要求在专用条款内约定。要特别注意合同用词的严密性,不能使用“争取”等不规范用语,前后条款不能互相矛盾或相互否定。各项约定都必须非常具体。例如:一方面是具体开工条件方面的约定。由发包人完成的施工场地“三通一平”,应写明水、电、电讯等管线接至的地点,接通的时间和要求;道路的起止地点,开通的时间,路面的要求;施工场地的面积和应达到的平整程度等要求以及影响开工的责任等,如果由于发包方的原因导致承包方不能如期开工,则工期顺延。另一方面是合同价款的约定。如果采用固定价格合同,必须把风险范围约定清楚。如建筑规模扩大,装饰水平提高,主要材料价格超过合同价款内相应价格一定幅度因素,不包括在风险范围内,在合同约定中必须注明:应当把风险费用的计算方法约定清楚。约定方法可采用系数法,也可采用绝对值法,对于风险范围以外的风险费用,应约定调整办法。通过合同谈判,使发包方和承包方清楚地认识到各自在施工合同中承担的义务和享有的权利,并对工程风险通过合同条款在合同双方之间进行合理分配。㈡在施工合同履行过程中,加强合同管理是对合同风险进行有效控制的手段1)研究合同预测风险。项目管理人员首先要对施工合同进行完整、全面、详细的研究分析,切实了解自己和对方在合同中约定的权利和义务,预测合同风险,分析进行合同变更和索赔的可能性,以便采取最有效的合同管理策略。2)明确项目管理目标。在开工准备阶段,要根据合同要求编制施工组织设计,安排生产计划,制定工期目标、质量目标、成本目标,建立配套的组织体系、责任体系,确保目标实现。3)加强现场施工管理。现场施工管理是防范风险的重要环节,组建强有力的项目班子,对工程实施全过程管理,对工程质量、进度、成本严格控制,避免因工期延误、质量问题、人员、材料、设备浪费带来的风险。4)加强安全生产管理。实行全员、全过程管理,教育员工必须严格遵守安全操作规程,并每天对现场进行检查考核,建立严格的奖惩措施,杜绝安全事故的发生,避免由于生产过程当中的安全因素造成责任事故和人身伤亡等重大法律风险。5)注意和重视索赔资料的收集和准备。在施工合同履行过程中,由于一些不可预测风险的发生,发包方不能履行合同或不能完全履行合同,而使承包方遭受合同价款以外的损失和影响了工期的,承包方就要依法索赔。索赔的成功很大程度上取决于承包对索赔作出的解释和强有力的证据。索赔证据有:会议纪要、施工日志、工程照片、设计变更、指令或通知、气象资料、造价指数等等,注意和重视索赔资料的收集,及时合理地提出索赔,是使工程法律风险合理合法转移的有效措施。6)注意索赔方法和策略。索赔方法以单项索赔为主,单项索赔事件简单,容易解决,而且能及时得到补偿。当索赔事件发生后,严格按合同规定的要求和程序提出索赔,保证索赔事件的真实,要有足够的证据来证明索赔事件是由于对方责任引起的。[摘要]在合同签订和合同履约管理中,需要坚持“利益原则”且力争依法签订完善合同,不断强化合同履约管理,善于在合同中限制风险和转移风险,才能把每一项活动存在的风险降到最低,才能获得最大的收益。[关键词]工程合同;风险;防范试论工程合同管理中的风险与防范王娜(河北建设集团有限公司路桥分公司,河北保定070010)

浅谈建筑合同风险的防范

摘要：建筑施工合同客观上存在风险，从合同订立、合同履行以及产生合同纠纷以后等几个方面论述了可能产生合同风险的情形以及预防风险的对策。如何有效地防范和控制施工合同的风险，防止企业利益损失是每个施工企业十分重视的问题。本文通过对建筑施工合同风险分析，提出了如何防范和控制施工合同风险的措施，供参考。

关键词：施工合同；风险；防范；控制

中图分类号：d923.6 文献标识码：a 文章编号：1001-828x（2012）04-0-01

我国加入wto后，建筑市场逐渐与国际接轨，风险的概念被引进来，风险管理也逐渐受到重视。风险是指在从事某项特定活动中因不确定性而产生的经济损失、自然破坏或损伤的可能性。在市场经济条件下，建筑工程承发包双方的权利义务关系主要通过合同来确定，合同是企业从事经济活动并取得经济效益的桥梁和纽带，因此，尽可能有效地防范和控制施工合同的风险，防止企业利益损失是每个施工企业十分重视的问题。建筑工程施工合同风险的客观存在是由其合同特殊性、合同履行的长期性、多样性、复杂性以及建筑工程的特点而决定的。建筑工程施工通常周期长，执行合同期长；工程的庞大复杂决定了投入的人力、物力、财力较多，风险加大；施工合同涉及的面很广，除了发承包双方还有地方政府主管部门及第三方利益等，因而建筑合同存在潜在高风险。签定完善的施工合

同，加强执行合同的力度，是有效的防范和化解风险的最好办法。

一、施工合同风险种类

由于承包工程投资大、周期长，受外界环境和自然条件影响大等特点，工程项目建设过程中存在着很大的不确定性和风险因素。合同风险按其表现形式或产生原因分为环境风险、技术风险、信用风险、合同签订履行风险4类。

1.环境风险

(1)现场条件复杂，施工干扰因素多，水电供应、建材供应不及时等都可能带来风险。

159建筑工程合同管理风险防范研究

郭 姗 天津房友工程咨询有限公司 摘 要：近几年来，建筑工程的发展速度如雨后春笋般的兴起，为了很好的保障建筑行业的美好发展，就必须保证做好建筑工程合同的管理工作。由于建筑工程受其自身的特点的影响，因此在其管理的过程中存在着许多的不确定因素，就是我们所谓的风险。在建筑工程管理的全部过程中，风险随时都有可能发生。因此，在建筑工程的管理中，就产生了风险的管理，风险的管理是建筑工程管理的核心，风险的管理已经成为建筑工程管理必不可少的一部分，本文就建筑工程管理的风险，及其防范措施进行探讨。 关键词：建筑工程项目；合同管理 ；防范措施

1 引言因为建筑工程的规模比较大，持续的工期比较长，材料设备的耗费也相对较大，受到自然条件，地理位置，以及社会生活环境等因素的影响较大。使合同执行的周期比较长，内容具有丰富性和多样性。只有通过执行严谨的合同，细致、规范的合同内容，才能将项目的风险降低到最大限度。合同管理风险的主要表现形式风险合同所具有的特殊性、在履行合同时持续的时间长，合同也相对多样、复杂，以及建筑工程项目自身的特点，使得合同管理风险具有客观性。根据合同的主体行为特点可以将合同风险划分为主观性合同风险与客观性合同风险。2 建筑工程项目风险的识别有以下几个特点：a) 个别性 根据建筑实施的地点、投资方不同，地区之间的自然环境、社会政治经济状况等的差异，使得工程的风险也具有很大的差异性。建筑企业或是业主应对投资方拟建筑合同以对投资方的意图和诚信度做一下考察，并认真的研究项目风险中存在的个别性。b) 风险的识别需要我们人来完成，无论是专家还是上级领导都可能受到其自身专业知识的局限和社会实践经验的不足等问题。因此，在对风险进行识别是，要预先收集这方面的资料，了解的越多，越能更好的对风险进行识别。c) 由于建筑工程涉及的风险因素比较多，要尽量多的对风险进行评价，并做定性与量性的分析，建立起最初始的风险清单。d) 风险的结果存在着不确定性，再对其预测时一定要谨慎，并要做出适当的预测，不要过于乐观，因为随着时间和社会时态的发展，风险也在发生变化。总而言之，只有充分的认识到风险的特点后，才能更加全面地、准确地评价项目风险的大小和带来的危害程度。对风险的识别可以通过许多种方法进行判断。3 建筑工程项目的风险管理存在的几个问题a) 缺乏相应的法律、法规等制度的约束。虽然我国已经出台了一些相关的文件如：《建筑法》、《保险法》等等，但缺乏针对性，在具体的实践中很难操作。b) 工程风险的意识性不强。工程项目在实践的工程中，可能会发生各种自然的突变，社会生活中形形色色的矛盾的都是客观存在的，不会因为人的意志而发生转移。c) 进行责任担保的市场还没有形成，国内的一些银行虽然已经开通了部分的担保业务，但不够普及，国内保险公司对于建筑工程风险的管理方面的理论与实践运作还有待发展、深化。d) 建筑工程项目的主要风险。由于通货膨胀或紧缩，汇率在变动，市场动荡而引发的经济风险；环境风险，比如：洪水，台风，火山喷发，地震等无法与之抗衡的自然灾害；管理风险，因为项目管理的职能或是项目管理的对象等因素的变化，而给建筑工程建设带来了风险；技术风险，是由于技术因素的变化 带来的风险；质量风险，如果某一施工环节出现了质量问题或者有些地方的衔接出现了问题，都会有些影响工程的建设进度，从而，造成了巨大的经济损失，因此，在建设的工程中，做好质量风险控制是一项特别重要的任务，并注意在合同中要特别标注这些风险。4 风险的防范措施a) 加强合同风险管理。工程合同是对项目进行管理的法律文件，也是对项目进行全面管理的重要依据，项目管理者必须认真的研究合同的每一个条款，对项目可能会遇到的风险进行全面地了解。否则，会给项目带来不可估量的巨大的经济损失。根据建筑工程项目的特点和实践操作，选取适当的计算价格合同的形式，可以有效的减低项目合同的风险。b) 建立完善的项目风险管理制度。采用经济手段、法律手段是对风险进行管理的核心，它不仅能合理的分配风险，还能有效的控制风险。因此应当遵守市场的经济规律，采用法律手段或是经济手段，对项目工程管理风险进行引导与控制，并且要尽量避免行政方面的干预。c) 与市场进行密切的联系，加快信息的更新，时刻掌握最新的消息，工程建设的快速发展与市场的信息紧密相连，不可分割。同时，.规范资本的运作，并确保资本的安全运营。d) 注意对合同的主体资格进行审查。合同当事人的资（下转第203页）