浅谈工程合同管理中的风险及防范对策

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浅议建设工程合同管理的风险与防范

作者：苏阳

来源：《城市建设理论研究》2013年第17期

摘要：由于建筑产品的生产周期较长，在施工过程中，难免会出现各种状况而影响建设工程合同的履行与管理。因此必须从合同的拟定、协商、履行索赔等各个环节所可能面临的风险入手，强化合同管理，在最大程度上规避建筑市场风险，为工程项目的顺利进行提供可靠保障。

关键词：建设工程；合同管理；风险与防范

中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：

近几年来，我国的建筑工程发展迅速，也因此使得建设工程合同的重要地位日益凸显。工程合同的主要作用就是明确发包人与承包人之间的权利与义务，并约束双方在施工阶段的行为。但是由于建筑工程的建设周期长，规模大，而且材料消耗量也相对较大，这些都增加了合同管理的难度。因此，为了有效降低工程合同的风险，应当采取相应的措施，以防止这些风险给工程质量埋下隐患。

一、建设工程合同风险管理的意义

作为建筑工程项目管理的核心，建设工程合同的风险管理成为各项管理工作的核心，而且其已经成为我国建筑行业实现科学管理的一项重要内容。由于风险管理具有动态特征，因此在管理时应当因时、因地制宜，注重管理的技巧。具体来说，要以对建筑工程项目的合同管理风险具有深刻的了解为基础，在实践的过程中不断归纳、总结合同管理的技巧，及时解决问题，从而使得参与施工的各方都能自觉履行合同，保证建筑市场秩序的良好运行。

二、筑工程合同中存在的风险

1承包人资质风险

承包人只有在出示了相关证件，充分证明自己有能力承包相应的工程项目之后，才具有承包工程的资格。尽管，相关法律已经对此作出了明确的规定，然而在实际的施工活动当中，仍然大量存在着承包人只有工人资质，而不具备施工企业资质，然后通过借用其他具有施工资格的企业资质进行合同的签订，这必然会给工程项目造成巨大的风险。

EPC总承包合同风险分析及防控措施

摘要：设计采购施工EPC是指总承包商在收到业主委托下，根据合同商定对工程建设项目进行设计、采购、施工等各个环节的总承包，或仅进行某些特定阶段的总承包。EPC项目工程需要管理多种风险，其中对合同风险的管理对于EPC项目的成功实施和顺利交付具有重要作用。通过合同明确各方责任，可以预防纠纷和争议，维护各方的权益。同时，合同风险管理也有助于控制成本、保障安全、管理进度和提高质量，提升整体项目的绩效和效益。

关键词：EPC总承包；合同风险；措施

1 EPC项目合同风险管理问题研究

1.1措施费确定风险

EPC项目中，概算审核或施工图预算核价均按当地行政主管部门制定的物价标准定额核价。由于定额计价根据当地物价水平和社会经济发展水平综合确定，而EPC项目多为公共建筑、市政基础设施项目，其建设标准往往高于定额，导致以定额核价施工措施费、技术措施费与实际工程项目造价存在一定偏差。如在46m高垃圾焚烧发电厂升降站项目中，按当地定额核算项目模板、垂直运输和脚手架费用时，采用扣件钢管脚手架定额显著低于固定式型钢脚手架，并且采用复合模板定额核价低于实际液压滑升钢模。因此，EPC项目固定总价形式下，套用定额核价与实际工程消耗量存在一定差异，往往导致工程定价困难，埋下合同价款争议隐患。

1.2初步设计不明确引发价款调整争议风险

EPC项目招投标时，部分项目初步设计尚未完善就进行设计、施工、采购。总承包招标文件中列明主要设备和工程建设方案，但并未明确主要设备及次要设备参数、数量、品牌和工艺要求，导致与设备配套的设施、附属建设范围不明确。在以设备为主的EPC项目中，只有在主要设备和技术方案确定后，才可进行设备和配套设施设计。但实际工程项目中，由于招投标阶段设计设定不明确，导致初步设计和施工图设计差异较大，往往是招标后同步完善初步设计、设备和配套设施设计，不可避免出现初步设计多次调整，导致工程项目施工图设计调整频繁情况，由此造成总价合同调整争议。

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浅谈如何做好合同管理的风险控制

作者：宇文瑞清

来源：《城市建设理论研究》2013年第13期

摘要：企业要想获取良好的经济效益，就需要充分熟悉施工合同风险，准确判断风险，进而争取获得最佳的经济效益。

关键词：合同管理、风险防范、风险管控

中图分类号： TU723.1 文献标识码： A 文章编号：

一、前言

企业工程承包的目的是通过向业主交付符合工程设计要求的建筑产品来获得工程利润，实现企业的经营发展目标。随着建筑市场日趋激烈的竞争，企业将面临着工程任务紧张的问题也逐渐严重，然而，业主利用其有利的买主地位，使施工企业签订的合同条款常会十分苛刻，而多数施工企业尚无相关的合同风险意识。因此，加强合同风险管控工作变得十分重要，施工企业应事先有效地做出规避风险策略也变得十分重要。

二、施工合同风险种类

1.合同条款不完整，合同双方的责权利关系未全面表达清楚，未预测到合同实施过程中可能发生的各种情况，导致合同实施过程中的出现争执，最后造成承包企业的经济损失。

2.合同条款不细致、不严密，使承包方不能清楚的理解合同内容，造成损失。

3.因业主履约能力差，而无力支付工程款或恶意拖欠工程款；分包商违约，不能保质保量按时完工；因发包人监理工程师工作效率低，不能及时解决问题，或者发出错误指令等。

4.违反法律法规签订合同。由于市场竞争激烈，有的承包方为了生存不得不与业主签订“黑白合同”或以合法形式掩盖非法目的的合同。实质上这种合同是不受法律保护的无效合同，在产生了合同纠纷后，造成的损失无法得到弥补。

三、建筑工程合同风险的防范

（一）施工合同风险的防范手段

施工合同风险控制的主要措施： 龙源期刊网

探析建设工程合同风险及防范措施

摘要：本文首先介绍了建设工程合同风险的表现形式，然后分析了建设工程合同风险的成因，最后提出了防范措施。

关键词：建设工程合同，风险，表现形式，成因，防范措施。

中图分类号： tu723.1 文献标识码： a 文章编号：

一、建设工程合同风险的表现形式

（一）建设工程合同文本合法性风险

建设工程合同是中华人民共和国合同法项下有民商事合同，要遵守平等自由的民商法原则，但这类合同中的规定不能 违反国家的强制性规定，否则合同无效。

（二）招投标的风险

目前，我国主要采用招投标的方式缔结合同，但对于一些项目规模较小的建设合同，业主不愿意以招投标的方式进行，因为也没有必要采取这一方式，但我国在《招标投标法》中有明确规定，合同的缔结必须是采用招投标方式的，在招投标过程中还应遵守相应的规范与法律程序。

（三）承包人资质风险

根据我国对建设行业制定的各种规范与法律准则，工程项目建设应由有资质大的承包人承揽，否则不能对该项目承包施工。承包人的主体资格对合同有效无效的影响是很大的，这也是工程合同签订后出现风险的一种构成因素。

（四）建设工程合同签订承包人与具体施工单位不符的风险 虽然承包人或发包人具有国家认证的资格，但进行施工的施工方却没有国家认证资格的，或者是技术人员不具备相应资格，一旦参与到施工中，必定会影响工程进度和工程质量，如果这些业务的合法权益得不到保障，也有可能面临巨大的合同风险。

（五）建设工程合同计价类型风险

《建设工程价款结算暂行办法》第八条对工程建设的价款形式做出了明确的规定，具体的有，固定总价；固定单价及可调价格的规定。不同的工程类型可以选择不同的价款形式，并做出相应的限制性条款。因此，在建设工程合同计价类型选择及具体应用中必然存在相应的风险。

（六）工程款支付的风险

工程款项的支付主要包括了工程预付款支付、工程进度款支付、工程竣工款支付、索赔价款支付及合同以外的各种零散的付款。发包人对建设工程项目需要予以投资进度控制，投资的控制通常需要利用合同进行控制。因此，在工程建设合同中要约定相应的资金控制，从而达到项目工期控制、项目质量控制及项目结算控制等目的，实现发包人投资目的。如果没有相应的控制性条款的设计，该建设工程将面临整个项目失控的风险。