董事会秘书、财务总监

39文/黄志宇董秘与CFO 各司其职、各尽其责，相互配合、互相支持，能有效规避滋生各自为政的本位主义现象。

在多年实践磨合中可以做到有章可循、有规可依，同时在规则允许范围内对于各板块业务需求协商处理，妥善解决作为上市公司高级管理人员的两个重要组成部分，董事会秘书和财务负责人由一人兼任的现象逐渐成为趋势。

CFO 作为上市公司财务负责人，是财务信息编制与披露的首要负责人；董秘作为上市公司的对外发言人，是信息披露的直接负责人，也是公司与资本市场沟通的桥梁与纽带。

CFO 兼任董秘有其优势：由于CFO实时了解资金流、更深入掌握业务流，对财务信息及经营情况更具有信息优势，故而能够适时把脉上市公司投融资动态，有利于判断信息披露时点和交易性质；而财务信息作为关键信息，对提高信息披露质量起决定性作用。

这方面，在内部控制制度完善、激励约束机制有效的上市公司中，涌现出不少优秀案例。

但是，如果CFO 下属财务部、资金部与董事分牺牲或损害规范运作，进而增加上市公司违规行为发生的风险，资本市场上也不乏此种案例。

比如，2023年被强制退市的一家科创板公司4月发布《关于收到中国证券监督管理委员会〈行政处罚决定书〉的公告》，称公司在《招股说明书》中2016年至2019年累计虚增营业收入34229.63万元、虚增利润18673.53万元；2020年及2021年年度分别虚增营业收入15216.86万元、7104.35万元，占当期营业收入的59.51%、21.59%，虚增利润8246.92万元、2665.78万元，分别占当期利润总额的88.97%、56.23%。

中国证监会认定公司时任财务总监兼董事会秘书对公司负有管理责任，对公司公告的证券发行文件、定期报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，系直接负责的主管人员，处以1300万元的罚款。

再如，某上市公司今年10 月收到证券监管部门的《行政监管措施决定书》，其在公司治理和信息披露方面存在不合规的情形——“董事会秘书未实质担任公司高级管理人员。

新闻报道中集团公司领导名单及职务规范一、集团公司领导具体职务傅成玉：集团公司党组书记、董事长，股份公司董事长王天普：集团公司党组成员、董事、总经理，股份公司副董事长、总裁张耀仓：集团公司党组成员、副总经理，股份公司副董事长章建华：集团公司党组成员，股份公司董事、高级副总裁王志刚：集团公司党组成员，股份公司董事、高级副总裁蔡希有：集团公司党组成员，股份公司董事、高级副总裁曹耀峰：集团公司党组成员、副总经理，股份公司董事李春光：集团公司党组成员、副总经理，股份公司董事戴厚良：集团公司党组成员，股份公司董事、高级副总裁徐槟：集团公司党组成员、纪检组组长、董事，股份公司监事会主席刘运：集团公司总会计师，股份公司董事二、集团公司董事会傅成玉：董事长王天普：董事徐槟：董事丁中智：外部董事马之庚：外部董事冯国经：外部董事吴晓华：外部董事蔡洪滨：外部董事三、老领导周原：集团公司高级顾问，全国人大环境与资源保护委员会委员王基铭：集团公司科技委顾问，中国工程院院士曹湘洪：集团公司科技委顾问，中国工程院院士王作然：集团公司高级顾问费志融吴协刚黄春萼朱家甄于清波闵振环牟书令张家仁刘根元四、董事会秘书、财务总监、副总裁、助理、总师、副总师、顾问崔国旗集团公司董事会秘书，总经理助理、办公厅(总经理办公室、总裁办公室)主任、机关服务中心主任王新华股份公司财务总监、股份财务部主任张克华总经理助理，副总裁、工程部主任张海潮副总裁、油品销售事业部主任焦方正副总裁、油田勘探开发事业部主任雷典武总经理助理，副总裁、发展计划部主任凌逸群副总裁、炼油事业部主任陈革总经理助理，企业改革管理部主任王永健总经理助理，燕山石化董事长、党委书记李安喜总经理助理，齐鲁石化总经理蔡希源股份公司总地质师金之钧股份公司副总地质师、石油勘探开发研究院院长李阳股份公司副总工程师刘家明集团公司、股份公司副总工程师，中石化炼化工程(集团)股份有限公司董事、总经理、党委书记常振勇股份公司副总工程师、化工事业部主任马永生股份公司副总地质师黄文生股份公司董事会秘书、董事会秘书局主任、办公厅(总裁办)副主任周佰修集团公司顾问刘锦信集团公司顾问张国强集团公司顾问杨元一集团公司顾问袁晴棠集团公司科技委顾问、中国工程院院士侯芙生集团公司科技委顾问、中国工程院院士五、集团公司领导名单、职务用法1. 集团公司领导出席常规会议和活动，报道时一般不署职务，名单顺序如第一条。

董事会秘书的岗位职责【15篇】董事秘书岗位职责篇11、协助董事长制定战略计划、年度经营计划及各阶段工作目标分解；2、协助董事长对公司运作与各职能部门进行管理、协调内部各部门关系，尤其是业务部门间的日常工作关系以及事务处理，必要时可单独召集业务沟通会议或工作会议；3、配合董事长处理外部公共关系(政府、重要客户等);4、跟踪公司经营目标达成情况，提供分析意见及改进建议；5、在公司经营计划、销售策略、资本运作等方面向董事长提供相关解决方案；6、组织和跟进落实董事长会议、专题研讨会议等公司会议纪要；7、完成其他临时交办的任务。

董事秘书岗位职责篇21、负责董事长日常行程工作的安排，提醒董事长工作时间和程序；2、负责董事长交代的文件的起草、打印、登记、存档等；3、相关制度的撰写；4、协助董事长处理客户接待，负责公司的公关，塑造公司形象；5、掌握公司主要活动的情景，安排统筹商务洽谈和会务等事宜；6、做好集团会议的会议纪要，整理归档，并监督公司各个部门的执行；7、协助董事长处理突发事件；8、做好各个部门的沟通协调工作，完成董事长交代的其它事宜。

董事长秘书岗位职责篇31、作为董事长对公司战略规划、日常管理的智囊；2、对管理会议决议事项或重点任务指示事项进行跟进；3、随同董事长进行项目考察，参与商务洽谈、商务谈判工作；4、负责董事长日常经营工作中文件的起草；5、协助董事长处理日常事务；6、负责董事长的行程安排，商务随行；7、负责董事长文件、信件、函电的`接收与转达；8、负责来访的商务接待工作，做好对外联系和公关工作；9、处理董事长授权的其它事务。

董事长秘书岗位职责篇41、负责董事长的日常行程安排，包括来访接待、商务随行等；2、负责董事长办公室的`公文写作及文件管理，确保材料信息准确无误；3、协助董事长安排各项会议，负责会议内容的记录与整理，并负责会后的跟进与督办；4、协助董事长处理外部关系，包括政府部门、重要客户以及合作企业；5、负责董事长办公室的来访预约和来客接待；6、保持董事长办公室的环境整洁，维护办公设备的正常运行。

上市公司董事会秘书职责
1、负责制订董事会相关制度，确保董事会有效运作。

2、负责董事会、监事会、股东大会会议的筹备和召开工作。

3、负责制订董事会、监事会、股东大会等决议、会议纪要、会议报告等文件。

4、负责董事会日常事务的处理，如重要文件传达、加强董事会与经营管理层沟通等。

5、负责制定、完善、更新公司董事会相关台账。

6、隶属于董事会办公室，主持董事会办公室日常工作，协助董事长完成股东大会和董事会相关工作。

7、负责股东大会和董事会会议的筹备、召开、文件保管等，负责股东大会和董事会资料保管。

8、办理信息披露事务及其他规定事项。

9、监督股东大会和董事会决议执行情况，监督公司经营层按公司章程规范经营情况。

10、合理安排、负责董事长的日常行程安排，进行必要的商务随行。

11、协助董事长处理各类信件，起草信函、演讲稿、报告、文件等各类综合性文件。

12、做好各部门及各领导上报行文的保存、管理、督办的工作。

13、整理公司重要会议记录及会议纪要，进行必要的文件翻译。

14、各部门上报行文的保存、管理和督办工作。

第十九届新财富金牌董秘简历1.贺依朦共进股份（603118）女，硕士，董事、董事会秘书。

第十三、第十四、第十五届金牌董秘。

5.张杰移为通信（300590）男，硕士，副总经理、董事会秘书。

第十三、第十五、第十六、第十七、第十八届金牌董秘。

7.周红鹏鼎控股（002938）女，硕士，副总经理、董事会秘书。

第十六、第十七、第十八届金牌董秘。

4.陆美娇正海生物（300653）女，硕士，副总经理、董事会秘书。

第十五、第十六、第十七、第十八届金牌董秘。

10.王目亚高测股份（688556）男，大专及其他，董事、董事会秘书。

3.李瑞华友钴业（603799）男，硕士，董事会秘书。

第十五、第十六、第十七、第十八届金牌董秘。

完成公开发行A 股可转债项目。

9.张兴碧水源（300070）男，硕士，副总经理、董事会秘书。

第十七届金牌董秘。

6.范涛科士达（002518）男，硕士，副总经理、董事会秘书。

第十四、第十五、第十六、第十八届金牌董秘。

8.嵇绯绯东方明珠（600637）女，本科，董事会秘书。

第十五、第十六、第十七、第十八届金牌董秘。

2.唐照波佩蒂股份（300673）男，硕士，董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。

第十五、第十六、第十七、第十八届金牌董秘。

11.王颖超光威复材（300699）男，硕士，副总经理、董事会秘书。

第十五、第十六、第十七、第十八届金牌董秘。

12.王军中际旭创（300308）男，博士，副总裁、董事会秘书。

第十六、第十八届金牌董秘。

13.何仕方盛制药（603998）男，本科，董事会秘书。

14.安国柱迪瑞医疗（300396）男，硕士，副总经理、董事会秘书。

15.周炎海能达（002583）男，硕士，副总经理、董事会秘书。

第十六、第十八届金牌董秘。

16.邓炜重庆啤酒（600132）男，硕士，董事会秘书。

第十三、第十五、第十六、第十七、第十八届金牌董秘。

17.李黔比亚迪（002594）男，硕士，董事会秘书。

第十二、第十四、第十六、第十七、第十八届金牌董秘。

董事会秘书简历朱建毅，男，1954年3月生，大学毕业，执业律师，中共党员。

现任光明乳业股份有限公司董事会秘书、行政总监、总裁办公室主任、法律事务部经理、公司党委委员、纪委书记。

曾任上海光明乳业股份有限公司秘书长、上海牛奶（集团）有限公司党委委员、宣传科长、法律事务部经理等职。

证券事务代表简历杨东海，男，1966年5月生。

工商管理硕士。

中共党员，会计师。

现任光明乳业股份有限公司董事会秘书办公室证券经理。

曾任上海机床厂有限公司世界银行贷款项目财务主管、上海陆家嘴（集团）有限公司项目经理、上海众城实业股份有限公司计划财务部经理、上海浦东联合信托投资有限责任公司办公室主任、上海外高桥保税区开发股份有限公司董事长秘书、证券经理、上海光明乳业股份有限公司资产证券经理等职。

副总经理简历吕公良，男，1947年9月生，大学毕业。

中共党员，经济师。

现任光明乳业股份有限公司董事、党委书记、副总经理、价格委员会主任。

曾任上海光明乳业有限公司副董事长、副总经理兼财务总监，上海乳品一厂厂长，上海市牛奶公司设备科科长，上海牛奶（集团）有限公司董事、副总经理等职。

张华富，男，1948年9月生，大学毕业，中共党员，助理经济师。

现任光明乳业股份有限公司副总经理、质量管理委员会主任、公司党委委员。

曾任光明乳业股份有限公司董事、副总经理，江西省资溪县陈坊林场党委委员，上海第六牧场场长，上海牛奶（集团）有限公司副总经理等职。

杨海欣，男，1958年6月生，经济学硕士。

现任光明乳业股份有限公司副总经理。

曾任上海光明乳业股份有限公司总经理助理、物流事业部总经理、曼秀雷敦（中山）公司上海办事处销售代表、美国强生（中国）有限公司销售行政经理、上海销售经理、市场拓展经理、北方区经理、上海荷美尔食品有限公司市场销售总监、飞利浦照明（中国）有限公司流程优化项目经理等职。

郭本恒，男，1963年8月生，食品学博士，中共党员。

现任光明乳业股份有限公司副总经理、技术中心总经理、技术管理委员会主任。

董事会秘书岗位职责样本1负责传达董事会决议、决定和指示，督促检查其贯彻执行情况;2全面负责董事会办公室的各项工作;3协助总经理处理日常事务;4负责协调各部室、公司之间的工作，监督检查其工作情况;5负责协助总经理掌握企业状况，定期系统地向总经理提供信息和工作建议;6负责职责范围内程序文件的制订、执行，并及时提出修改建议;7负责综合性文件、工作计划及机械公司工作总结等的拟定工作;8负责董事会等会议的组织和准备工作及计划安排，确定会议时间、地点、与会人员和会议日程，并发出通知;9负责做好董事会办公会等的会议记录，必要时形成会议纪要并下发;10负责对董事会提出的问题进行调查、协调和处理;11负责按有关规定做好机械公司外来宾客的接待工作;12负责做好重要公文的审稿工作;13负责综合性公文的传递、传达、催办与检查;14负责审核人力资源管理有关方案，及报表等;15负责董事会办公室各项费用及各公司购买单件价值在____元以上办公用品的有关方案的审核;16负责监督全公司印章、总经理名章等的使用;17负责根据人员编制和岗位任职标准，及时调配人员;18负责根据工作需要向总经理提出人员任免、聘用、提拔、调动建议;19负责根据各公司生产计划，确定劳动组织与定员;20负责组织有关人员审查各公司工资发放情况;21负责处理职工奖惩事宜;22负责做好工资计划的审核工作;23负责组织全公司各类人员的考评工作;24负责组织人事档案的定期审查和整理工作;25负责对本部门人员工作业绩进行考核;26负责全公司防火防盗及厂内治安保卫综合治理工作;27负责按规定做好公务用车的调度与管理工作;参与车辆外修定点，并提供有关基础资料;28负责与其它部门的工作协调;29负责完成机械公司总经理交办的其它工作。

董事会秘书岗位职责样本（二）1、梳理公司内部，建立并且是执行高效的三会制度（股东大会、董事会、监事会），并与财务总监一起根据公司内部实际情况，建立公司内部控制体系，并制定各项上市公司的内部决策机制和《公司章程》的修订。

董事会秘书岗位职责董事会秘书是任命为公司董事会的重要职位之一，担负着协助董事会有效运作和管理的职责。

董事会秘书在公司内部承担重要的沟通、协调和监督职能，确保公司遵循法规和政策要求，并促进公司的发展和良好治理。

一、保障董事会运作1. 提供行政支持- 董事会秘书应负责为董事会安排会议、制定议程，确保会议顺利进行。

他们还负责准备会议材料、纪要和文件，并协调与董事会相关的行政事务。

2. 组织会议管理 - 董事会秘书协助安排并监督会议管理，包括邀请董事和相关利益相关者出席会议，确保会议资料的时效性和准确性，记录并确保会议纪要以及决议得到适当的保存和通知。

3. 提供法律和合规支持 - 董事会秘书负责监督公司的法律和合规事务，确保董事会决策的合规性。

他们应该了解公司和董事会的法律义务，并确保董事会的决策符合适用的法规和政策。

二、沟通协调和信息披露1. 与董事会的沟通 - 董事会秘书应与董事会成员建立良好的沟通关系，及时将他们的意见、问题和建议传达给公司管理层。

他们还负责答复和解决董事会成员的疑虑和问题，并提供必要的支持和指导。

2. 与股东和投资者的沟通 - 董事会秘书是公司与股东和投资者之间的重要桥梁。

他们应确保公司及时向股东和投资者披露信息，并回答他们的问题和关切，同时保护公司的商业机密和合法权益。

3. 内外部关系管理 - 董事会秘书应与公司内外部各方建立良好的关系，包括监管机构、律师事务所、会计师事务所等。

在处理与董事会相关的问题时，他们需要与不同利益相关者协调合作，确保公司的利益最大化。

三、公司治理和风险管理1. 支持公司治理 - 董事会秘书应与公司治理职能有关的部门密切合作，建立和维护有效的公司治理框架和流程。

他们负责监督公司的治理结构和流程，并及时推动相关改进。

2. 风险管理 - 董事会秘书应协助董事会进行风险管理，并确保适当的策略和措施得到执行。

他们应负责监督和报告公司的关键风险，以及董事会对风险的响应和应对措施。

上市公司董事会办公室岗位设置
上市公司董事会办公室通常会设置以下岗位：
1. 董事会办公室主任/经理：负责协调和组织董事会工作，承担董事会记录、文件和会议安排等工作。

2. 董事会秘书：协助董事长和董事会主任处理相关事务，包括准备会议议程、记录会议纪要、协调董事会成员的活动等。

3. 董事会文员：负责文书工作，包括文件整理、备案、归档和协助各种文件的撰写，如会议通知、决议等。

4. 董事会法律顾问：提供法律咨询和指导，确保董事会的决策和行为符合相关法律、法规和公司章程的要求。

5. 董事会财务顾问：协助董事会进行财务分析、预算编制和决策支持，提供关于公司财务状况和业务发展的意见和建议。

6. 董事会规划及交流主管：负责董事会相关规划和执行，包括战略规划、业务发展规划和沟通交流策略等。

7. 董事会信息管理专员：负责董事会信息和文件的整理、归档和管理，确保相关信息的安全、准确和及时性。

8. 董事会办公室行政助理：协助处理日常办公室事务，如文件复印、会议室预定、资料整理等，并提供全面的行政支持。

以上岗位设置可能因公司规模、行业特点和组织架构而有所差异，具体情况还需根据公司实际情况来确定。

董事会秘书董事会秘书：为企业发展添砖加瓦董事会秘书作为企业高级管理层的重要组成部分，扮演着关键的角色。

他们是组织内与董事会成员沟通的纽带，负责协调各种董事会事务，以确保企业的顺利运营。

今天，我们将探讨董事会秘书的职责、技能和影响，以及他们对企业发展的重要性。

首先，董事会秘书担负着组织和安排董事会会议的责任。

他们负责准备会议议程，收集必要的材料，并确保这些材料在会议前及时分发给董事会成员。

此外，董事会秘书还需要记录会议纪要作为参考和备忘。

通过这些工作，董事会秘书能够确保董事会的决策能够及时进行并得到正确执行。

其次，董事会秘书在董事会成员之间起着沟通和协调的关键作用。

他们需要与各个部门和高级管理层合作，以获取和整理信息，并向董事会成员传达重要的决策和信息。

董事会秘书还需要跟进董事们产生的问题和需求，并确保其得到满足。

通过这种方式，董事会秘书能够保持董事会与组织其他层面的良好沟通和合作，并促进信息流动和决策的高效执行。

此外，董事会秘书还需要处理与企业治理相关的事务。

他们要确保董事会的行为符合法规和公司政策，并提供法律和道德方面的指导。

董事会秘书还需要监测公司治理实践的变化和趋势，并根据需要进行调整和改进。

通过积极参与公司治理，董事会秘书可以确保公司的决策和行为符合最佳实践，并提高公司的声誉和可持续发展能力。

要成为一名优秀的董事会秘书，需要具备一系列关键技能和特质。

首先，他们必须具备优秀的组织和时间管理能力，以有效地处理各类董事会事务。

其次，沟通和协调能力也是非常重要的，因为他们需要与各方保持良好的关系，并确保信息的准确传达。

此外，董事会秘书需要具备一定的专业知识，如公司法律、企业治理和行业趋势等方面的知识。

最后，责任心和保密性是成功的董事会秘书所必备的品质。

董事会秘书对企业的发展起到重要的推动作用。

首先，他们通过高效组织和管理董事会会议，确保董事会的决策能够及时制定和执行，从而促进企业发展。

其次，董事会秘书通过与各方的沟通和协调，促进信息的共享和决策的推进，为企业提供了良好的决策基础。