第3节 民事诉讼法的基本原则

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四、直接言词原则


1、直接言词原则的概念和意义 直接言词原则本是直接与言词两项原则，由于两 者均以有关诉讼主体在场为先决条件，两者有重 叠之处，因此有时将其视为一项原则。 其基本含义是：法官必须在法庭上亲自听取当事 人及其他诉讼参与人的陈述；当事人之间的辩论 必须采取口头方式，证人的证言原则上不能由他 人代读而由证人亲自讲述；裁判只能由亲自看见 并听见案件全部情况的法官来作出，并以庭审中 接触的证据来认定案件事实。
垠据法律规定 , 诉讼当事人平等原则包括 以下三方面内容 : （1） 当事人诉讼地位完全平等 。 (A) 法律赋予双方当事人相同的诉讼权利. 如辩论权、上诉权、委托代理权、提供证 据权、请求调解与进行和解权、申请回避 权、 申请财产保全与先予执行权、申请执 行权等诉讼权利。

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(B) 法律赋予双方当事人相对等的权利。当某些 诉讼权利无法同时为双方当事人共同享有时 , 法 律则赋予另一方当事人其他的诉讼权利以对应。 如原告有提起诉讼的权利, 被告则有反诉和反驳 的权利。 (C) 双方当事人在民事诉讼中承担的诉讼义务也 是平等的。 诉讼中 , 不容许一方只享有权利而不 承担义务。在诉讼中 , 双方当事人都要依法行使 诉讼权利、遵守诉讼秩序与法庭纪律 , 都要履行 生效法律文书确定的义务 , 双方承担的义务总体 上是相同的。

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合议庭
第一审 民事案件
第二审 民事案件
发回重审 案件
再审案件
审判员+ 陪审员
审判员
审判员
按一审程序 另行组成 原来是一审 合议庭
原来是二审 或上级法院 提审
按一审程序 另行组成 合议庭
按二审程序 另行组成 合议庭
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独任制度的含义： 独任制度，是指由一名法官独立负责对案 件审理并作出裁判的法律制度。 独任制度是法官个人独立负责的审判制度， 它可以充分发挥法官个人的才智，在保证 办案质量的基础上，有利于案件的速决、 速判，提高办案效率。有利于充分发挥国 家有限司法资源的效用。
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一．当事人诉讼权利平等原则
1．该原则的含义和内容 中国《民事诉讼法》第 8 条规定 :“ 民事诉 讼当事人有平等的诉讼权利。人民法院审 理民事案件 , 应当保障和便利当事人行使 诉讼权利 , 对当事人在适用法律上一律平 等。 "这是诉讼当事人平等原则的立法表 现。

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2、诉讼当事人平等原则的内容
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2、直接言词原则的意义： 贯彻该原则，可以使庭审法官获得第一手 材料，庭审法官在听取诉讼参与人的言词 陈述时，可以察言观色，从而能对陈述者 的真实意思表示及其感情变化获得清晰的 印象，进而有助于形成正确的心证；可以 使法官及时发现疑问，避免误解。同时， 有利于体现诉讼民主和公开审判。

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当然直接、言词原则并排除适度的书面行 为和间接审理。适度的书面程序和书面行 为，对于系争纠纷的明确化，诉讼行为的 确定化都是必要的。出于程序技术上的要 求，在程序设计上要平衡书面程序与口头 程序之间的关系。 间接审理是指法官以间接认识的诉讼资料 作为裁判基础的依据。这主要是从节约司 法资源、降低诉讼成本等因素考虑的。
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4、国外的辩论原则与我国学者以往所理解 的辩论原则的最大的区别即在于：前者对 法官的裁判行为及其他行为有约束作用， 体现了诉权对审判权的约束。后者对法官 的裁判行为和其他行为无约束作用。中国 司法实务中出现的“你辩你的，我判我 的”，辩论程序流于形式的不正常现象与 此有很大关系。
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案例分析
民事诉讼法的基本原则1源自一、 民事诉讼法基本原则概述

（一）民事诉讼法基本原则的含义 民事诉讼法的基本原则，是指 在民事诉讼整个过程中或者在某些 主要诉讼阶段上起重要指导作用的 准则。
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（二）民事诉讼基本原则的功能 第一，民诉法的基本原则指导诉讼主体正确的适 用民事诉讼法的具体规定。因为，民诉法的具体 规定，体现了民诉法的基本原则，所以，对于民 事诉讼法基本原则的研究和学习，有助于全面、 深入地领会民事诉讼的各项制度、规则的精神实 质。 第二，民事诉讼法基本原则有利于克服民诉法的 局限性，为法官发挥自己的主观能动性提供了原 则性根据。

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根据民事诉讼法的规定，独任制适用于审理简单 的诉讼案件和一般的非讼案件。简单的诉讼案件 是指事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的 民事案件。 就适用的法院而言，独任制目前只能适用于基层 法院和它派出的法庭。 就适用的程序而言，独任制适用于一审简易程序、 特别程序、督促程序。最高法院对适用公示催告 程序的审判组织作了特别规定，即适用公示催告 程序审理案件，可由一人独任审理；判决宣告票 据无效的，应当组成合议庭审理。
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排除那些不具有基本原则特质的原则和已经由宪法规定 的原则，现行民诉法需要保留的基本原则只有辩论原则 和处分原则两项。这两项基本原则在各国民诉法中都处 于重要位置，在现代法治国家其内涵亦比较一致，修订 时增加其对审判权的制约内容即可。此外，还应增加直 接言词这项充分体现程序保障要求的基本原则。这项在 法治国家早已存在的基本原则，可以说对解决审判实践 中许多暗箱操作和不规范做法具有重要的现实意义。如 果能够规定并贯彻执行的话，中国审判实践中长期存在 的判者不审，审者不判等许多弊端都在很大程度上能被 克服掉。

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（二）回避制度适用的对象 回避制度的适用对象首先是法官，包括职 业法官和非职业法官（陪审员）。其次是 其他有关人员，包括书记员、翻译人员、 鉴定人、勘验人。
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处分原则的限制： 中国民事诉讼法规定的处分原则，不是当事人绝 对的自由处分。当事人行使处分权不得违背法律 的规定，不得损害国家、社会和他人的合法权益。 民事诉讼法在确立处分原则的同时，还确立了国 家干预制度，具体表现为人民法院对当事人实施 处分权的行为进行监督，依法进行审查。例如， 当事人申请撤诉的，应经人民法院审查同意；当 事人达成的调解协议，应经人民法院审查认可， 方才有效。
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（2）法院保障和便利当事人平等地行使诉 讼权利。 （3）外国当事人与中国当事人的诉讼地位 平等。

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二、 辩论原则


1、 辩论原则的含义 中国民事诉讼中的辩论原则，是指在人民法院的 主持下，当事人有权就案件的事实和争议的问题， 各自陈述自己的主张和意见，互相进行反驳和答 辩，以维护自己的合法权益。 2、 辩论原则的形式 辩论原则中的辩论既包括言词辩论，也包括书面 辩论。双方当事人进行辩论的形式，主要是言词 辩论，也可以通过书面形式进行。在案件审理前 的准备阶段，原告提出起诉状，被告可以提出答 辩状，这就是用书面形式进行辩论。
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3、西方民事诉讼理论对辩论原则的通常解释是： 第一，作为法院裁判依据的主要事实，以当事人 主张者为限，当事人未在辩论中主张的事实，法 院不得作为裁判的依据； 第二，当事人一方主张的事实，另一方没有争执 予以承认的，该方当事人不需要举证，法院直接 予以认定并作为裁判的依据； 第三，认定争议事实所需要的证据，由当事人提 出，原则上法院只能就当事人提出的证据进行调 查，不允许法院依职权自行收集证据。
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三、 处分原则


1、处分原则的含义： 所谓处分原则，是指在民事诉讼中，当事人有权 处分自己的民事权利和民事诉讼权利。 民事权利是私权利，在民事活动领域，民事主体 可以自由处分自己的民事权利。在民事诉讼过程 中，当事人处分自己的民事权利必须通过处分诉 讼权利进行，因此，应当赋予当事人对诉讼权利 的处分权；当事人是程序的主体，他们对程序的 启动、终结享有主导权，因而，当事人对诉讼权 利有处分权。 处分权的内容包括处分民事权利和处分民事诉讼 权利。


原告张某向法院起诉，要求被告吴某偿还10万元 的借款，吴某抗辩说这10万元虽然一开始是自己 向张某借的，但后来双方决定合伙做生意，张某 已经把这10万元作为其合伙时的出资，现在合伙 做生意出现严重亏损，出资款当然不能退还给张 某。此案经过举证、质证后，张某感到自己胜诉 的可能性不大，于是向法院申请撤回起诉。 问：法院是否应当同意张某撤诉？
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民事诉讼法的基本原则究竟有哪几类，民 事诉讼法学界素有争论，主流观点认为， 民事诉讼法的基本原则有两大类，第一类 是以宪法为根据，参照人民法院组织法制 定的原则，第二类原则是民事诉讼法特有 的原则。
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（二）民事诉讼法基本原则的体系 和分类

民诉法开篇“任务和基本原则”一章，除 规定立法依据、任务和效力外，共列举了 18项基本原则。在上述18个“基本原则” 中，有的不属于基本原则，而属于基本制 度，如“两审终审原则”、“公开审判原 则”，有的既不属于基本原则，也不属于 基本制度，如“民族自治地方制定补充或 变通规定的原则”。

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民事审判的基本制度
一、合议制与独任制 二、回避制度 三、公开审判制度 四、两审终审制度

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一、合议制度的含义 合议制度，是指由三名以上的法官或法官 与陪审员组成合议庭，对案件进行审理并 作出裁判的法律制度。 合议制度是一种集体审判制度，可以避免 由一人审判可能产生的不足，有利于提高 审判质量，保证案件的正确处理。
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2、处分原则的内容： 处分原则贯穿于民事诉讼的全过程。主要体现在： 纠纷发生以后，是否起诉一般由当事人自行决定； 诉讼请求的范围由当事人自己决定，法院只能就 当事人请求的范围进行审理和裁判；在上诉时， 上诉请求的范围也由当事人自己决定，二审法院 只能就当事人上诉请求的范围进行审查；诉讼程 序开始后，原告可以增加、变更、撤回、放弃自 己的诉讼请求；被告可以承认对方的诉讼请求； 双方可以达成和解；是否上诉、是否申请再审以 及是否申请执行由当事人自己决定。