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Q、HSE、M管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q5.51、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。
HSE5.4.1职责权限2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。
3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调。
查看本部门“作业文件”（管理制度、办法等）4、抽查两个岗位的职责。
Q4.2.31、向部门负责人询问文件控制程序的实施情况，并提HSE5.4.7供“受控文件清单”；文件的发放是否受控？询问及文件控制查记录2、从受控文件目录中抽查3－5份文件，查文件审批原件；检查是否现行有效；3、对外来文件控制有无明确要求并遵照执行？4、对相关制度、办法、规程的编制、批准、发布、发放、评审、作废、修订是否有明确要求并遵照执行？（抽查“岗位规范”的审批过程）注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
1Q、HSE、M管理体系内部审核检查表受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q4.2.35、作废文件是否回收，并进行销毁？询问及查记录HSE5.4.7文件控制6、现场是否存在过期作废文件？现场观察7、外来文件发放是否受控？询问及查记录8、对需要留做资料的作废文件是否有标明“作废留用”的标识？询问及查记录Q4.2.41、查阅办公室“记录清单”，看是否明确记录的名称、HSE5.6.5编号、保存期限、保存部门、填写部门、保存地点。
记录控制2、检查记录保存或归档时是否分类（可按日期和相关内容）并整理编目，保存方法是否便于存取检索。
3、查记录填写是否规范(抽查3-5份)。
Q5.41、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是HSE5.3.5、5.3.4 否可行、可测量。
是否根据实际情况及时进行调整，M5.3并对适宜性进行评审目标、指标和管2、是否对目标进行了分解、量化，层层落实，询问部理方案门负责人是否清楚本单位HSE目标。
目录1．设备管理检查表 (1)2．吊装作业检查表 (2)3．高空作业检查表 (3)4．受限空间作业检查表 (4)5．脚手架搭设与拆除作业检查表 (5)6．动火作业检查表 (6)7．临时用电作业检查表 (7)8．危险化学品管理检查表 (8)9．雨季作业检查表 (9)10．现场文明施工检查表 (10)11．临边作业 (11)12．高温作业检查表 (12)13．消防管理检查表 (13)14．仓库消防管理检查表 (14)15．动土作业检查表 (15)1．设备管理检查表Q/SYQGS SR T 8.3-2017检查部门受检单位检查人陪同人检查内容检查情况是否符合整改情况1.设备、小型工机具在投入使用前是否进行了检查验收。
2.设备固定是否稳固，运行是否平稳；设备外观是否清洁。
3.车辆（起重、运输），吊具、索具是否经过检查验收。
4.特种设备操作人员是否经过培训并持证上岗。
5.特种设备在投入使用前是否向特种设备安全技术监督局监督管理部门登记报验，登记标志在特种设备上是否明显。
6.是否设置了特种设备安全管理机构或指定专人对特种设备进行监管，并进行定期检查维护。
记录人：审核人：日期：年月日检查部门保存保存期 3 年Q/SYQGS SR T 8.3-2017检查部门受检单位检查人陪同人检查内容检查情况是否符合整改情况1.吊装作业是否有专人指挥 , 并配备了有明显的标志，手势信号是否规范，起重指挥人员是否使用了指挥哨或指挥旗。
2.吊装作业前是否划定吊装区域，是否进行了警戒和安排了监护人，监护人是否有明确的标志。
3.吊装索具、吊具是否选择合理，重物捆绑是否牢固，是否按要求使用了溜绳。
4.起重机械支设是否符合安全操作要求（支腿全伸、下垫钢板或道木）。
5.起重机械行走时吊钩是否固定，是否行走中起吊重物。
6.起重机械是否安装了极限位置限位器和防脱钩装置。
7.吊装机械设备是否经过技术监督部门的安全检验 , 并取得安全检验合格证。
附件1HSE 管理检查表序号1 2 风险管理法律法规检查内容1.工作危害分析记录表2.重大风险及控制措施清单3.风险控制措施监督检查(验收评审)报告4.风险评价报告5.风险控制措施6.风险评价报告/管理方案(策划)交底记录7.两书一表1.法律法规清单(法律法规清单是否对国家、当地政府及业主的相关规章采集齐全)2.标准和规范清单3.法律法规及其他要求获取途径一览表4.合规性评价表5.合规性评价报告6.集团公司 15 个安全规范的学习记录7.公司 36 个安全规定的学习记录发现问题整改负责人完成时间3 4 5 文件和资料管理HSE 组织机构及职责HSE 培训情况1.文件控制记录(转发上级的、公司下发的、本单位内部文件)2.文件清单发放、存档3.文件评审记录4.文件更改通知单5.文件借/查阅记录6.文件作废/销毁记录1.HSE 组织机构2.HSE 管理部门设置， HSE 人员配备及分工(自有人员 1/50)3.领导、各科室及每一个岗位 HSE 职责4.项目部的年度 HSE 管理方案(策划)5.HSE 目标责任书，分解、细化 HSE 责任指标，明确责任追究1.年度的培训计划，并按计划组织进行教育培训2.教育培训方案3.培训台帐4.培训内容5.培训效果评价及考勤记录表6.考试试卷及成绩单生产设施、设备6 的管理及危化品管理7 环境管理8 交通安全管理7.培训课件8.培训小结1.特种设备台帐，明确负责人(工程科)2.特种设备检验证书(工程科)3.设备运转维修记录4.危（wei）险化学品台帐，明确管理责任人5.危化品应急处置措施6.危化品管理、使用人员安全资格证书7.设备操作规程1.监测计划2.监测报告3.监测仪器台帐4.监测记录5.固体废弃物识别分类明细表6.固体废弃物处置台帐7.固体废弃物存放场所分布图1.机动车辆登记台帐2.驾驶人管理台帐3.行车记录本4.用车申请单5.节假日封存车辆报告单6.节假日用车申请表7.安全行驶记录本发放、回收台账8.车辆安全行驶里程台账1.消防安全管理制度2.消防管理组织机构(义务消防队等)，并明确安全职责或者应急消防责任9 消防管理3.消防器材台帐，并定期对消防器材进行检查(灭火器月检标识)4.消防器材月检标签发放台账1.应急救援预案2.应急管理组织机构，明确主管部门和人员，建立工作职责10 应急管理3.应急物资台帐4.应急预案培训记录1112 HSE 检查与隐患整改承包商管理5.应急演练计划6.应急演练记录7.应急救援演练效果评价记录1.定期和专项 HSE 检查记录，问题整改、关闭情况2.不符合整改通知书3.不符合整改报告书4.不符合纠正措施/预防措施记录1.HSE 管理网络及专职安全人员资质证书 (专职人员配置，资质证书)2.安全合同、 HSE 责任书、安全承诺书、授权委托书、月度HSE考核表、安全风险抵押金交纳情况、 HSE 投入台账3.项目经理(安全 B 证)、安全人员、特种作业人员、炊事员资质证书4.入厂安全教育的记录及自行组织对职工的 HSE 教育培训的记录5.风险识别、安全经验分享等活动的记录6.车辆和驾驶人台帐(安全行车记录本、车辆及驾驶人员台账)7.消防设施台账、消防平面布置图8.职工(职业)健康体检记录9.HSE 检查及隐患整改记录10.HSE 会议和专题安全会议记录11.应急物资配备检查记录，应急演练记录12.单位内部的安全奖惩记录13.事故(事件)台帐14.合格工程产品供方清单(工程)15.工程产品供方综合(过程)评价报告(工程)16.承包商月度考核表1.安全生产月活动方案2.安全生产月活动总结3. “安全生产月”活动情况数据统计表13 安全活动 4.季度主题活动方案5.季度主题活动总结6.安全会议签到表7.安全会议记录1415161718 HSE 投入和隐患管理资质管理职业健康管理内部审核管理事故、事件管理8.各种记录本、牌、标识接收和发放清单1.HSE 投入台帐2.隐患管理台帐1.单位安全生产许可证2.专业人员三类人员证书(安全监管人员的培训取证率是否达到 100%)3.特种作业人员操作证(特殊工种培训取证率是否达到 100%，证件是否有效)1.健康查体记录2.职业病(或者健康查体)台帐3.员工健康档案1.内审计划2.内部审核首/末次会议签到表3.内部审核会议记录4.内部审核检查表5.HSE 体系运行有效性评价表6.不符合报告7.内部审核报告1.事故快报2.事故调查报告3.事故损失统计表19202122 体系推进文件宣贯体系推进机构及岗位职责有感领导属地管理4.企业承担事故损失报告5.职工伤亡事故报表6.事故、事件管理台帐1.集团公司“54321”宣贯记录2.工程公司“13361”宣贯记录3.工程公司体系推进领导讲话材料学习记录4.公司下发体系推进相关文件，查文件控制记录1.成立体系推进组织机构文件2.体系推进岗位职责1.领导个人安全行动计划2.领导个人安全行动计划实施记录3.安全经验分享材料4.定点联系文件5.定点联系检查记录，查整改记录1.属地管理实施方案(属地划分、职责、标识)2.属地管理实施计划3.属地管理培训4.属地管理阶段审核记录和审核报告(改进措施)工作前安全分23析(JSA)安全目视化管24理25 作业许可管理1.JSA 实施方案2.JSA 实施计划3.JSA 培训4.JSA 分析记录(JSA 分析合理性、全面性)1. 目视化管理实施方案(方案合理性，对照方案查现场)2. 目视化管理实施计划3. 目视化管理培训4. 目视化管理阶段审核记录和审核报告(改进措施)1.作业许可台帐2.安全检测设备、设施台帐(气体、接地电阻、金属探测、风速工程科)3.检验检测记录4.作业许可对应 JSA5.作业许可(时效、地点、任务、风险)6.作业许可关闭。
