开放式基金非交易过户申请表

证券非交易过户业务实施细则模版第一章总则第一条为规范证券非交易过户业务，保护投资者合法权益，依据《证券法》等相关法律法规，制定本实施细则。

第二条证券非交易过户业务是指证券公司为客户提供的除交易以外的非交易性证券转让、托管、质押、解押、赠与等各项业务。

第三条证券公司在从事证券非交易过户业务时，应遵守法律法规、行业自律规定，维护公平、公正、公开的原则，保护客户合法权益。

第四条证券公司应建立健全风险管理制度，加强对非交易过户业务的风险监控和风险防范。

第五条证券公司应建立与非交易过户业务相适应的信息系统和数据处理系统，确保业务的顺利进行。

第六条证券公司应建立健全内部控制制度，明确职责分工，加强内部监督和管理。

第二章证券转让业务第七条证券公司在为客户办理证券转让业务时，应按照客户的授权或委托办理，遵守法律、法规的规定和证券市场交易规则。

第八条证券转让业务的办理程序包括：客户申请、资料准备、审核、受理、审批、办结等环节。

第九条证券公司应对客户提供的转让申请材料进行审查，核验客户身份、证券持有情况等信息的真实性和合法性。

第十条证券公司应及时将客户的转让申请提交到相关机构进行审批，并按照相关机构的要求提供所需的资料和信息。

第十一条证券公司应及时将审批结果通知客户，并按照客户要求进行后续的证券转让登记、交割等手续办理。

第三章证券托管业务第十二条证券托管业务是指证券公司为客户提供证券保管、交割、清算等服务的业务。

第十三条证券公司在为客户办理证券托管业务时，应按照客户的授权或委托办理，确保客户证券的安全、完整。

第十四条证券公司应建立完善的证券托管制度，确保客户证券的登记、保管、交割等手续按规定进行。

第十五条证券公司应及时更新客户证券账户信息，做好账户核对、清算等工作，确保账户的正确性。

第十六条证券公司应定期向客户提供证券托管的业务报告和账户结算信息，保持与客户的良好沟通和协调。

第四章证券质押业务第十七条证券质押业务是指客户将持有的证券进行质押，获得相应融资的业务。

机构客户资料变更操作指南目录一、变更机构名称或法定代表人 (2)二、变更户名（营业执照、银行账号不变） (2)三、变更营业执照 (2)四、变更银行信息 (3)五、变更经办人信息 (3)六、变更预留印鉴 (3)七、销户 (3)八、非交易过户.............................................................. ..4一、变更机构名称或法定代表人需提供的材料1、加盖新公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)2、新法人营业执照(最新年检过的副本)、组织机构代码证副本、税务登记证副本复印件加盖公章3、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件4、加盖单位公章的《传真交易协议书》一式两份5、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）6、《预留印鉴卡》一式二份7、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章8、法定代表人及经办人身份证件复印件加盖公章二、变更户名（营业执照、银行账号不变）需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)2、加盖单位公章的企业法人营业执照（副本）复印件3、加盖单位公章或的开户许可证或银行账户证明复印件4、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）一份5、《预留印鉴卡》一式二份6、加盖公司公章的《传真交易协议书》一式两份7、经办人有效身份证件复印件加盖单位公章三、变更营业执照需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》（机构版）2、加盖单位公章的新的企业营业执照复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章4、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章四、变更银行信息需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)2、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章五、变更经办人信息需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)2、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）一份3、新的经办人身份证件复印件加盖公章六、变更预留印鉴需提供的材料1、经办人有效身份证件复印件加盖公章2、若由于法定代表人的变更导致预留印鉴发生变更，则须提供变更后的法定代表人有效身份证件复印件加盖公章3、提供新的印鉴卡一式二份七、销户需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)2、加盖单位公章的营业执照复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章八、非交易过户需提供的材料1、机构客户因捐赠发生的基金非交易过户（1）捐赠公证书原件及复印件；（2）机构捐赠方及受赠方营业执照或事业社团法人证书及组织机构代码证及上述文件加盖单位公章的复印件；（3）捐赠方的法人授权委托书；（4）捐赠方法定代表人身份证复印件及经办人身份证件原件和复印件；（5）填妥的并加盖公章的申请表；（6）捐赠方及受赠方的基金账户；（7）法律法规和本公司要求的其他法律文件。

特殊业务办理指南一、非交易过户需提供以下材料：1、 填妥并签章的本申请表；2、 经办人有效身份证件原件及复印件；3、 法定代表人授权委托书（机构投资者）；4、 公证书（继承/捐赠）；5、 证明被继承人死亡的有效法律文件原件及复印件（继承）；6、 当事人双方有效身份证件原件及复印件或企业营业执照、登记证书原件及加盖公章的复印件（捐赠/司法判决）；7、 生效的司法判决书或司法调解书（司法判决）；8、我司要求提供的其他补充文件。

二、转托管需提供以下材料：1、填妥并签章的本申请表；2、我司要求提供的其他补充文件。

三、账户冻结/解冻/需提供以下材料：1、 填妥并签章的本申请表；2、 经办人有效身份证件原件及复印件；3、 执行公务证；4、 介绍信；5、 生效法律文书；6、 协助执行通知书；7、我司要求提供的其他补充文件。

四、份额冻结/解冻需提供以下材料：1、 填妥并签章的本申请表；2、 经办人有效身份证件原件及复印件；3、 执行公务证；4、 介绍信；5、 生效法律文书；6、 协助执行通知书；7、我司要求提供的其他补充文件。

五、销户需提供以下材料：1、 填妥并签章的本申请表；2、 申请人/经办人有效身份证件原件及复印件；3、我司要求提供的其他补充文件。

六、注意事项：1、投资者递交申请表，即表明已同意并接受本公司有关开放式基金业务的相关规定。

2、本公司只受理继承、捐赠、司法执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。

非交易过户的过入方在办理非交易过户之前，应先办理开立基金账户业务。

3、投资者如需将托管于本公司直销中心的基金份额转托管至其他场外代销机构，应选择系统内转托管，同时应确认已在转入方开立了基金交易账户。

投资者如需将托管于本公司直销中心的基金份额转托管至证券登记结算系统(场内)，应选择跨系统转托管，同时应提供拟转入场内的交易单元号。

4、本公司只受理司法机关或其他有权机关依法要求的基金份额/基金账户的冻结、解冻与强赎，对于冻结、强赎的后果本公司不承担责任。

机构客户资料变更操作指南目录一、变更机构名称或法定代表人 (2)二、变更户名（营业执照、银行账号不变） (2)三、变更营业执照 (2)四、变更银行信息 (3)五、变更经办人信息 (3)六、变更预留印鉴 (3)七、销户 (3)八、非交易过户.............................................................. ..4一、变更机构名称或法定代表人需提供的材料1、加盖新公章的《开放式基金账户业务申请表》2、新法人营业执照副本复印件加盖公章3、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件4、加盖单位公章的《传真交易协议书》一式两份5、《基金业务授权委托书》6、《预留印鉴卡》一式两份7、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章8、法定代表人及经办人身份证件复印件加盖公章二、变更户名（营业执照、银行账号不变）需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的企业法人营业执照副本复印件3、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件4、《基金业务授权委托书》5、《预留印鉴卡》一式两份6、加盖公司公章的《传真交易协议书》一式两份7、经办人有效身份证件复印件加盖单位公章三、变更营业执照需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的新的企业营业执照复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章4、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章四、变更银行信息需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章五、变更经办人信息需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、《基金业务授权委托书》3、新的经办人身份证件复印件加盖公章六、变更预留印鉴需提供的材料1、经办人有效身份证件复印件加盖公章2、若由于法定代表人的变更导致预留印鉴发生变更，则须提供变更后的法定代表人有效身份证件复印件加盖公章3、提供新的印鉴卡一式两份七、销户需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的营业执照复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章八、非交易过户需提供的材料1、机构客户因捐赠发生的基金非交易过户（1）捐赠公证书原件及复印件；（2）机构捐赠方及受赠方营业执照加盖单位公章的复印件；（3）捐赠方的法人授权委托书；（4）捐赠方法定代表人身份证复印件及经办人身份证件原件和复印件；（5）填妥的并加盖公章的申请表；（6）捐赠方及受赠方的基金账户；（7）法律法规和本公司要求的其他法律文件。

中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目录1.引言 (2)2.数据类型定义 (2)3.数据处理 (3)4.加密 (3)5.数据接口 (3)5.1.管理信息格式 (3)5.2.业务数据 (5)5. 3 . 基本信息及部分汇总数据 (47)6.数据字典 (52)7.业务数据组织形式 (62)附录A：交易处理返回代码的取值及含义 (77)附录B：基金帐号编码 (97)附录C：销售人编码 (98)附录D：文件方式接口及通讯草案 (99)附录E：文件类型与业务类型对照表 (102)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。

本公司制定出的开放式基金数据接口规范，是一套应用接口标准，考虑到各家银行和券商系统还存在各自不同的差异，现将数据接口（征求意见稿）发送给各家银行和券商，希望银行和券商能够结合自身的系统特点和改动量，对本公司的数据接口提出宝贵的参考意见，以便本公司对该数据接口做进一步的修改。

本规范适用的当事人包括基金销售代理人，TA系统。

本规范由中国证券登记结算公司技术部开放式基金系统工作小组负责起草。

2.数据类型定义本规范使用的数据类型定义如下：3.数据处理本规范参照中国证券监督委员会开放式基金数据接口规范的数据组织和中国结算开放式基金业务的要求组织相关数据。

数据处理规则：（1）有申请，必须有确认。

（2）数字相关字段左补零右对齐，字符相关字段右补空格左对齐。

（3）字符不区分大小写。

（4）若以文件方式交换数据，则：1）以文本文件定长记录方式；2）每行一条完整记录；3）换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符；4）带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点，小数点在数据字典中指定，传送一默认字典中格式进行。

□机密□秘密■普通公募基金销售业务账户管理制度第一章总则第一条为规范公募基金销售业务，加强对基金销售账户的管理，维护投资者的合法权益，防范交易风险，促进业务健康发展，根据《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》以及北京xx基金销售有限公司（下称：xx）的相关规定，制定本办法。

第二条本办法所指的公募基金销售业务账户管理范围包括投资者交易账户的管理、投资者基金账户的管理以及基金销售结算资金专用账户的管理。

第二章交易账户管理第一节开立交易账户第三条投资者通过xx基金销售系统进行开放式基金的有关业务，必须首先开立交易账户。

xx为客户分配交易账号作为其身份标识，投资者可以通过该账号办理开放式基金业务，以及查询和接受客户服务。

第四条申办条件（一）个人申办条件个人投资者指年满18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证等有效身份证件的中国居民，法律、法规及其他有关规定禁止购买投资基金者除外。

（二）机构申办条件机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织，法律、法规及其他有关规定禁止购买投资基金者除外。

第五条需提供的资料（一）个人投资者资料（1）客户本人身份证（2）客户本人银行卡（银行预留信息须与身份证信息完全一致）（3）客户本人手机号码（用于短信验证）（二）机构投资者资料（1）机构营业执照复印件（2）法定代表人证明书原件（3）法定代表人身份证复印件（4）代理人身份证复印件（5）指定银行账号证明原件（6）填好的《公募基金代销协议》原件（机构客户填写《开放式基金代销业务开户申请表（机构或产品）》，产品客户填写《开放式基金代销业务开户申请表（产品）》）一式二份（7）如申请成为专业投资者，还需填写《专业投资者申请书》（机构版）并准备相应材料以上所有材料盖机构公章和法定代表人名章。

第六条注意事项（一）投资者在办理开户手续时必须由本人亲自办理；（二）投资者在开户当日即可进行认购、申购、客户资料变更交易。

代销客户特殊确权处理流程当投资者在代销机构办理确权时，因个人基本信息发生变更或其他原因，导致与原基金科讯退市时中国证券登记结算有限责任公司上海分公司移交给我公司注册登记机构的持有人名册的资料不符，而无法按正常业务流程办理确权时，我公司按如下流程进行处理：一、由代销机构经办人统一将客户的相关资料邮寄到我公司指定收件人，我公司收到代销机构邮寄的客户资料后，将由市场部代销服务人员通过录音电话与代销机构指定经办人联系，核实资料是否为该代销机构提供，二、在收齐符合本流程要求的确权申请材料后，我司代销服务人员将收到的客户资料提供给直销柜台审核，直销柜台审核无误后，由直销经办人员提交OA申请，经市场部直销负责人审批后，流程转由本公司注册登记中心将按申请内容修改中登信息。

三、客户身份资料原件由代销服务人员邮寄回代销机构，本公司市场部留存资料包含代销证明、申请书、公证书等证明书原件以及相应证明的复印件，其中涉及办理非交易过户的材料原件由注册登记部负责留存。

代销服务人员通过录音电话与代销机构指定经办人联系，告知我司的处理结果，代销机构可再次为投资者办理确权业务。

四、TA为投资者修改资料成功后，市场部代销服务人员把客户的证明材料全部寄回给代销机构指定经办人。

五、如果出现了上述事项以外的的且应由我公司协助解决的确权疑难问题，按照上述流程无法解决时，则需要记录相关情况，并在OA流程审批时由监察部会签，提出法律意见。

六、如果不能按我司要求提供相关证明材料的特殊确权业务，我公司则不能受理客户的资料修改业务。

具体代销机构操作流程与注意事项如下：一、代销机构应要求投资者亲临柜台，提供相关的证明材料原件与复印件，并当面进行审核。

二、代销机构应为每一个确权客户提供一份加盖指定印章的《投资者基本资料修改申请书》。

见附件一。

三、投资者办理各类特殊业务需按下表一提供以下证明材料，代销机构应审核以下资料的真实性，并比对原件与复印件。

四、代销机构应将修改申请书、确认书、证明的原件、资料中专门针对本次确权业务或针对我公司出具的派出所、公证处等有权机构证明原件以及其他客户身份资料的复印件（例如：身份证（如为第二代身份证，应提供正反面）、结婚证、死亡证、户口本等非专门用途资料）邮寄我公司。

华西证券XX公司证券投资基金代销业务操作流程第一章总则3第二章基金代销业务概况3第三章资金账户5第四章基金账户类业务流程6第一节基金账户的开立6第二节基金账户的登记10第三节基金账户的取消登记11第四节基金账户的注销12第五节基金账户的资料变更14第六节基金账户的查询17第七节基金账户的挂失（解挂）补办18第八节基金账户和基金份额的冻结、解冻20 第五章基金交易类业务流程20第一节基金认购、申购业务20第二节基金赎回业务25第三节基金分红28第四节基金转托管业务30第五节基金非交易过户业务32第六节基金转换业务35第七节基金定期定额申购业务错误!未定义书签。

第六章业务复核和差错处理37第七章附则37附件 (37)证券投资基金投资人权益须知错误!未定义书签。

开放式基金账户注册／登记申请表41开放式基金账户注销／取消登记申请表42开放式基金账户资料变更申请表43开放式基金账户查询申请表44开放式基金账户挂失（解挂）补办申请表45开放式基金认购/申购申请表47开放式基金委托撤单申请表48开放式基金赎回申请表49开放式基金转托管申请表50开放式基金非交易过户申请表50开放式基金转换申请表52开放式基金定期定额申购申请/变更表错误!未定义书签。

第一章总则第一条为了规X华西证券XX公司（以下简称“本公司”）证券投资基金代销业务的运作和销售人员的行为，确保本公司证券投资基金代销业务合规、顺利地开展，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》和国家其他相关法律、法规的规定，结合本公司业务的实际情况以及各基金管理公司“开放式基金业务规则”，特制订本操作流程（以下简称本流程）。

第二条开放式基金注册登记机构(以下简称:TA)一般由基金管理公司担任，或者由基金管理公司委托中国证券登记结算XX公司（以下简称：中登公司）担任。

第三条本公司各代销网点设开放式基金业务柜台，受理开放式基金代销业务，在柜台相关业务操作中，经办人员必须严格审核客户提供的证件的合法性、真实性和有效性。

证券非交易过户业务实施细则第一章总则第一条为规范证券非交易过户业务的实施，维护市场秩序，保护投资者合法权益，制定本细则。

第二条证券非交易过户业务是指在证券市场上，以非交易方式进行的股票、债券、基金等有价证券的过户业务。

第三条证券非交易过户业务应遵循自愿、公平、公正、诚实信用的原则。

第四条证券非交易过户业务的机构包括证券公司、基金管理公司等经中国证监会批准设立的机构。

第五条证券非交易过户业务应当符合国家法律法规和中国证监会的相关规定。

第六条证券非交易过户业务的参与主体应当具备相应的经营能力、风险意识和投资知识，符合中国证监会的相关要求。

第七条证券非交易过户业务应当按照中国证监会的规定，建立健全内部风控制度，并定期开展风险评估和监测。

第八条证券非交易过户业务的费用应当合理且透明，并不得以任何名义向客户收取违规费用。

第二章证券非交易过户业务的实施流程第九条证券非交易过户业务的实施流程包括申请、受理、审查、过户和核对五个环节。

第十条申请环节：客户向证券公司或基金管理公司提交证券非交易过户业务的申请，申请包括申请表、相关材料和文件。

第十一条受理环节：证券公司或基金管理公司对客户的申请进行受理，并给予客户申请编号。

第十二条审查环节：证券公司或基金管理公司对客户的申请材料进行审查，包括对客户的身份、资质、证券持仓等进行核实。

第十三条过户环节：经审查合格后，证券公司或基金管理公司根据客户的申请进行证券非交易过户业务的过户操作。

第十四条核对环节：证券公司或基金管理公司应当在过户完成后，向客户核对过户事项，并及时给客户提供相关证明文件。

第三章相关责任和义务第十五条证券公司或基金管理公司作为证券非交易过户业务的机构，在业务实施中应当履行诚实信用、保护客户合法权益的责任。

第十六条证券公司或基金管理公司应当加强内部风控，确保证券非交易过户业务的安全和稳定，防止风险发生。

第十七条证券公司或基金管理公司应当向客户提供真实、清晰的信息，不得夸大宣传，不得提供虚假信息。