法律审查工作操作细则
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法律事务管理工作操作细则
一、 法律审查
（一）法律审查的事项范围
法律审查主要是对经营单位及部门提供的非格式合同进行合法性审查以对有关事项的决策提供参考依据。
（二）法律审查的合同审签流程
非格式合同文本的法律审查流程包括业务性审查、会商、合法性审查、审批及办理签署等环节。
支行起草的非格式合同文本，应直接报送分行业务主管部门进行业务审查；业务主管部门不明确的，由分行办公室向业务主管部门分文。分行业务部门业务性审查完毕后送合规部进行合法性审查。分行业务部门起草的非格式合同文本经业务性审查完毕后直接送合规部进行合法性审查
1．业务性审查。
分行业务主管部门对合同进行业务性审查并在合同管理系统中确认符合以下条件之后，方可送合规部进行合法性审核:
（1）合同内容符合监管机关和本行业务管理要求；
（2）合同条款相关业务操作的内容具有可行性，且与本行制度和系统（如有）设置一致；
（3）合同所载商务条款公平合理且充分保护我行利益；
（4）已向消费者充分披露交易信息、提示交易风险；
（5）合同各方具有签署合同的主体资格；
（6）合同表述意思真实准确、无歧义，逻辑清晰、语句通顺、无错字。
2．会商。
合同相关业务涉及其他管理部门的，分行业务主管部门应当将合同送其他管理部门会商。当收到会商意见，由分行业务主管部门确认是否采纳会商意见并出具部门意见后，再送合规部门进行法律审查。
3．同一份合同文本再次送交法律事务部门审查时，业务主管部门应在原流程中在线修改后送审，不得新建合同流程，除非特别情况不得更换合同文本。
4．合法性审查环节
合规部法律经办人负责审查合同并对合同进行后期监督管理，合同文本经法律部门锁定后方可进入合同审批环节。经法律部门审定，且与合同承办部门沟通后认为合同无需修改的，法律经办人将文本锁定，进入合同审批环节之前，合同承办部门或业务主管部门如需对合同文本再进行修改的，可以自行解锁。
5．审批环节
合同文本经法律部门锁定返回业务主管部门后，由业务主管部门领导出具审批意见或出具报审意见后报分管行领导，分管行领导批准合同文本后系统生成合同编号。
6．办理签署环节
合同经批准后，合同承办部门指定专人办理签署事宜。通过系统生成二维码，并从合同管理系统打印合同文本，在
印有二维码的合同文本上完成合同签署工作。
二、 民事诉讼管理
（一）主诉民事诉讼流程
.由与案件涉及的法律关系具有最直接的涉案部门或支行在法定期限内向合规部和分管行领导提出提起民事诉讼的建议并收集提供业务办理过程中与民事诉讼案件有关的证据材料，并确定具体民事诉讼的负责人和经办人，配合合规部做好民事诉讼的其他工作。
由分行委托分行内部人员或律师代理诉讼。
（二）被诉民事诉讼流程
涉案部门或支行接到法院应诉通知后，应立即组织了解案件事实情况，收集证据材料并向合规部和分管行领导报告。并确定具体民事诉讼的负责人和经办人，配合合规部做好民事诉讼的其他工作。
由合规部和分管行领导对案件性质、我行可能承担的责任进行分析论证，对诉讼结果进行分析预测，制定应诉的具体方案。
三、 律师聘用管理
（一）聘用律师
分行及其所辖机构聘用律师的，由分行审批。聘用备选律师库内律师的，由需求单位就聘用律师事项起草签报，会签法律事务部门，报分行行长审批；选聘备选律师库以外律师的，由分行行长办公会研究决定。
（二）签订合同
法律服务合同或委托代理合同中应当明确受聘律师提供法律服务的内容和期限、受聘律师的权限和义务、律师费用的支付标准和支付方式、违约责任、协议有效期等。
（三）管理律师
需求单位和合规部门共同协助、配合、监督受聘律师按法律规定、合同约定以及本级行要求的期限、方式、目标、质量完成法律服务工作。
“合同”，是指我行各级机构在经营管理中对外签署或出具的、构成单方或者多方民事权利义务关系、具有法律约束力的文件，形式上包括合同、协议、保函、承诺、证明、声明、备忘录、意向书、授权书等。
“非格式合同”是指非总行和一级分行制定发布的合同。按内容分为银行业务合同和非银行业务合同。
“银行业务合同”是指在经营商业银行资产业务、负债业务和中间业务过程中订立的合同，包括因不良资产重组或处置而订立的合同。除柜台类银行业务合同（在柜台签署按会计凭证管理的银行业务合同）和授信类业务合同等对应业务已在相关业务管理系统中完成审查审批的银行业务合同外，均应通过合同管理系统进行法律审查。
“非银行业务合同”是指除银行业务合同外的其他合同，包括但不限于：（一）与房屋建造、购买、租赁、装修有关的合同；（二）与购买软件、委托开发或合作开发软件、购买技术服务有关的合同；（三）因购买、租赁运输工具、电子化设备、银行卡设备及其他大宗办公用品、物品订立的合同；（四）与律师事务所、会计师事务所、评估机构、拍卖机构及广告公司等中介服务机构订立的服务合同。
