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安全标准化考评流程（参考资料）卢杭生2012-2-151.外部考评流程1.1 考评申请企业创建安全标准化体系并试运行六个月以上（以创建时向安监部门备案的时间为准），对照安全标准化评分办法组织自评并形成自评报告，由企业按照自评（或申报）的标准化等级报备相应的安全监管部门后，与符合相关规定条件的考评机构签订安全标准化外部考评合同。
1.2考评前准备工作（一）考评机构应根据考评人员的专业构成、业务能力，成立考评组，并确认一名组长。
（二）编制考评工作计划，并及时通知申请考评的矿山企业。
考评工作计划应包括（但不限于）以下内容：1.考评组成员及分工；2.考评方式、方法及日程安排，包括首次、末次会议程序与时间。
3.需要企业配合的事项。
1.3 考评工作的实施包括以下内容：1.3.1 考评首次会议首次会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加。
包括（但不限于）如下内容：1.考评组组长介绍考评组成员。
2.说明考评工作的目的、X围、方法和程序，强调考评工作的客观性、公正性、严肃性；3.说明考评组分工及日程安排；4.说明需要企业配合的具体事项；5.矿山企业领导介绍企业的基本情况和安全标准化创建、运行情况；6.考评组组长宣布考评工作开始。
1.3.2 实施考评1、考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评，考评应包括（但不限于）以下几个程序：（1）考评安全标准化体系文件；（2）不同层级人员的访谈与问卷调查；（3）体系运行期间工时的核对；（4）现场符合性抽查。
2、形成考评结论（1）记录具体的符合、不符合及其证据，并简要描述；（2）得出标准化各单元的得分率；（3）根据企业提供的事故资料核实百万工时伤害率和百万工时死亡率；1.3.3 考评组内部会议。
在现场考评后，考评组应召开内部沟通会议，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定评价考评证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的考评证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体考评结论和等级结论推荐意见；1.3.4 情况通报。
安全生产标准化考评流程交通运输部主管全国交通运输企业安全生产标准化工作并负责一级达标企业的考评工作。
省级交通运输主管部门负责本管辖范围内交通运输企业安全生产标准化工作和二、三级达标企业的考评工作。
长江航务管理局、珠江航务管理局分别负责长江干线、西江干线跨省航运企业安全生产标准化工作和二、三级达标企业的考评工作。
以上部门和单位统称为主管机关。
2、考评流程自评、申请、受理、考评、发证和监督管理企业自评2.1企业申请1）交通运输企业应根据经营类别分别申请达标等级。
2）申请达标等级的交通运输企业应对照《交通运输企业安全生产标准化达标考评指标》进行自评，逐项给出自评分值，形成自评报告，并通过交通运输企业安全生产标准化管理信息系统向相应的主管机关提出考评申请（申请表格式见附件）。
2.2主管机关受理3）主管机关收到企业申请后确定考评机构受理考评。
4）考评机构应在5个工作日内完成对企业申请材料的真实性和符合性的核查，对核查通过的企业启动考评；核查不通过的，应及时告知主管机关和企业，并说明原因。
5）考评机构应组织3名以上（含3名）具有相应资质的考评人员成立考评组，制定具体考评计划，告知企业后实施。
2.3考评考评机构应在接到申请后25个工作日内完成对企业的考评。
6）考评组实施考评可采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式。
若有必要，可以进行现场检测与测量。
考评组在企业从事考评活动，按下列程序进行：（1）考评启动。
考评组应提前与企业协调确认考评计划及考评进度表，考评前应介绍考评流程、考评方法及保密承诺等。
企业应向考评组介绍企业的组织构架和安全生产工作等情况。
（2）实施考评。
考评组成员按照考评计划和任务分工实施考评，获取真实数据，给出公正客观的考评分值和评价。
（3）考评组内部评议。
考评组应进行内部评议，具体审核汇总各考评人员提交的考评依据和考评结果，硏究确定综合考评结论。
（4）交换意见。
考评组应向企业通报考评情况，交换考评结果，并就考评过程中发现的问题向企业提出整改建议。
安全标准化考评工作程序1、首次会议首次会议由评审单位领队主持，参加人员为各级安监局领导、考评专家，企业主要领导及各有关部门、单位的相关人员。
首次会议时间为30分钟左右。
首次会议的内容和程序如下：1.1由考评单位备好一份到会人员签名表（如姓名、职务），以便归档；1.2省安监局介绍评审组成员、各级安全监管部门代表，确定考评组组长，考评注意事项。
1.3考评组长介绍考评类型、考评目的、考评依据、考评范围，明确考评计划，介绍考评方法和考评结果的处理。
1.4评审单位代表宣读保密承诺。
1.5专家组组长宣读考评人员履职承诺。
1.6企业主要负责人宣读接受现场评审声明；1.7由受评方管理者代表介绍本公司安全标准化创建情况，时间控制在15分钟内。
1.8企业明确陪同人员，确定有关后勤事项，为现场评审专家组人员及安监部门领导准备全套劳保服装和防护用品。
1.9企业做入厂前安全教育。
2、现场考评首次会议后，考评组根据内部分工按计划进行考评。
为提高工作效率，根据工作分工，每个小组负责本小组内的考评任务，当考评条款出现交叉时，由考评组长确认具体负责人。
同时，为方便考评小组的工作，建议将所有要素文件放到公司会议室，集中摆放、备查。
请企业打印一份考评标准，每个要素分别装订，提供现场考评记录使用。
现场考评中，所有的符合项或不符合项均应进行准确、详细描述，对不符合项（未得分或未得满分项），均应提出整改（改进）建议。
3、不符合项报告对考评中发现的问题，考评组将形成不符合项报告，并在此基础上得出安全标准化管理体系是否有效性的结论。
企业应以不符合项报告为依据分析问题，确定纠正措施。
4、考评结果汇总分析4.1考评组长根据各组提供的考评结果，对考评的结果进行汇总分析，对受审企业的安全标准化工作进行总体评价。
汇总分析考虑以下几个方面：4.2从发现的不符合项分析：如不符合项的总数及其分布的要素。
4.3《机械制造企业安全生产标准化评定标准》进行打分，得出明确安全标准化等级。
安全生产标准化考评程序一、安全生产标准化考评程序1、考评申请及受理2、考评策划及考评准备3、考评的实施4、纠正措施的跟踪验证5、审批发证及考评后的监督管理二、申请方向考评机构递交以下材料：1、申请考评的范围2、申请人同意遵守考评要求，提供考评所需要的信息3、企业基本信息4、企业安全生产情况简介，包括近两年中的事故发生情况5企业安全标准化系统的运行情况（自评报告)6、企业安全标准化系统文件（电子版本、文本各一份)三、申请受理的一般条件：1、登记注册、具备有效的法人资格，或具备二级或委托方法人资格2、生产许可证和安全生产许可证3、建立了文件化的安全标准化系统4、至少作过一次完整的内部自评及安全标准化绩效评估5、系统全部要素已有效运行一遍，至少有6个月以上的运行纪录6、县级以上安全监管部门出具的、近两年无事故证明（较大以上）四、考评机构就申请方报送的信息和要求进行内部评审1、考评机构的各项要求、规定明确，已形成文件并得到理解2、考评机构与申请人之间在考评信息方面的差异得到充分的沟通和理解3、考评机构有能力实施对申请方的考评。
五、考评机构的准备1、计划调度确定考评范围（系统覆盖生产活动区域)2、委托考评组长3、组建考评组4、制定考评计划5、编制考评工作文件六、组建考评组1、指定考评组长2、确定考评组的规模和成员（专业分类）3、是否需要邀请见证人员4、制定考评计划七、考评计划应包含的内容1、考评目的2、考评范围3、考评准则4、考评组成员5、考评日期6、考评日程安排7、保密要求8、考评要求八、编制考评工作文件1、考评检查表2、考评任务分配表3、首末次会议签到表4、首末次会议记录表5、考评记录6、不符合报告(问题清单）7、不符合项分布表8、安全标准化系统考评报告九、首次会议（主持人：考评组组长）1、双方介绍人员2、介绍考评类型、目的、依据、范围3、明确考评计划4、介绍考评方法和考评结果的处理5、明确限制范围6、重申保密规定7、明确陪同人员8、确定有关后勤事项9、征求被考评方对考评安排的意见十、末次会议1、人员介绍2、致谢3、重申考评类型、目的、范围、依据和方法，简述考评情况4、评价受考评方安全标准化系统优点和成绩5、总结考评发现，宣读不符合项报告6、重申抽样的局限性7、澄清疑问8、提出纠正措施要求9、证后监督要求10、末次会议结束。
