核查要录

第一部分工程准备阶段文件一立项文件1 项目建议书、项目建议审批意见或前期工作通知书2 可行性研究报告审批意见及可行性研究报告、附件3 关于立项有关的会议纪要、领导讲话4 专家建议文件5 调查资料及项目评估研究材料6 环境预测、调查报告7 建设项目环境影响报告书（报告表、登记表）二建设用地、征地文件1 建设项目选址意见书及附件(规划设计范围图、拟用地范围图、拆迁范围图）2 县级以上人民政府城乡建设用地批准书及用地申请报告3 建设用地规划许可证及附件（建设项目规划方案及审查通知书、建设工程方案审查通知书）4 用地红线图5 用地协议6 划拨建设用地文件7 征用土地呈报表8 国有土地权出让合同9 国有土地权租赁合同10 国有土地权划拨合同11 国有土地权地籍图或宗地图12 国有土地使用证三建设拆迁文件1 房屋安全鉴定书2 拆迁许可证3 拆迁安置意见、协议、方案等4 拆迁批准文件及申请5 还建协议书1四建设工程规划管理文件1 建设工程规划许可证正、副本2 建筑定位图3 建设工程放线验线通知单4 建设工程外装修通知书5 其他规划文件五勘察、测绘文件1 工程地质勘察报告2 水文地质勘察报告、自然条件调查3 地震安全性评价4 建设用地钉桩通知书、钉桩放线通知书5 地形测量和拨地测量成果报告六设计文件1 初步设计（包括初步设计图纸和说明、工程概算等）2 技术设计(包括技术设计图纸和说明、修正概算等)3 审定设计方案通知书4 施工图设计4.1 施工图说明4.2 建筑施工图4.3 结构施工图4。

4 装修（装饰)工程施工图4。

5 给排水、消防、采暖工程施工图4.6 电气、智能化工程施工图4。

7 通风空调工程施工图4.8 电梯、燃气工程施工图4。

9 其他施工图（含基坑、边坡)4。

10 施工图预算5 施工图设计文件的审查(含审查合格书、审查意见等）七有关部门批准文件1 建设项目列入年度计划的批复文件（含基建计划、前期计划、开工计划、增加基建计划、续建计划）及申请文件22 投资许可证及申请表3 施工图设计文件审查备案单4 建筑工程消防施工许可证及建筑工程消防设计审核意见书5 新(扩）建民用建筑人防手续办结通知单6 新建房屋白蚁预防工程合同书7 文物保护工程批复及申请8 城市建设基础设施配套费批复及申请9 建设工程占道许可证、挖掘许可证、排水许可证10 建设工程质量监督申请登记表11 建设工程质量监督通知书12 建设工程质量监督工作方案13 单位工程施工安全监督责任书14 建设项目工程质量责任书15 建设工程项目档案报送手续16 供电、供气、供水、园林绿化等相关部门批复或合同17 其他批准文件八招投标文件1 勘察招标文件2 勘察投标文件3 勘察中标文件4 设计招标文件（含方案比选)5 设计投标文件6 设计中标文件7 监理招标文件8 监理投标文件9 监理中标文件10 施工招标、投标、评标、中标文件九合同文件1 勘察合同2 设计合同3 监理合同34 施工合同（含桩基处理工程合同等分包合同）5 其他合同十建设、施工、监理机构及负责人1 工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单2 工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单3 工程项目施工管理机构（施工项目经理部)及负责人名单第二部分监理文件一监理管理文件1 建设工程监理备案表2 工程监理规划3 工程监理细则4 旁站监理方案5 会议纪要6 监理日记7 工程监理台帐8 监理月报二监理技术文件1 工程开工/复工报审表、开/复工指令2 工程技术文件报审表3 施工组织设计（方案）报审表4 设计交底及图纸会审纪要5 分包单位资质报审表6 报验申请表7 工程材料/构配件/设备报审表8 工程竣工报验表9 混凝土浇筑申报表（含商品砼）10 施工测量放线报验表11 承包单位通用申报表12 监理工程师通知单13 监理工程师通知回复单414 工程暂停令15 工程款支付证书16 工程款支付申请表17 工程临时延期审批表18 工程临时延期申请表19 工程最终延期审批表20 费用索赔审批表21 费用索赔申请表22 监理工作联系单23 监理工程师检查记录表24 工程监理旁站记录第三部分施工文件建筑安装工程一工程管理文件1 工程概况表2 施工许可证3 工程开工、竣工报告4 工程停工、复工报告5 施工进度计划分析6 项目大事记7 施工日志8 不合格项处置记录9 建设工程质量事故调（勘）查记录10 建设工程质量事故报告书二工程技术文件1 图纸会审、设计交底记录2 设计变更、洽商记录3 技术交底记录4 施工组织设计、施工方案三工程测量记录文件51 工程定位测量记录2 地基验槽记录（含桩基检查)3 楼层放线记录4 沉降观测记录5 单位工程垂直度观测记录四工程施工记录文件1 （地基与基础）隐蔽工程检查记录2 （主体结构）隐蔽工程检查记录表3 (装饰）隐蔽工程检查记录表4 （屋面）隐蔽工程检查记录表5 （给排水、采暖）隐蔽工程检查记录表6 (电气）隐蔽工程检查记录表7 (通风与空调)隐蔽工程检查记录表8 （电梯）隐蔽工程检查记录表9 （建筑智能）隐蔽工程检查记录表10 预检工程检查记录表11 中间检查交接记录表12 地基处理记录13 地基钎探记录（含基底芯样)14 混凝土施工记录15 混凝土养护测温记录16 混凝土、砂浆配合比申请单、通知单17 混凝土开盘鉴定18 预应力筋张拉记录19 有粘结预应力结构灌浆记录20 建筑烟(风）道检查记录21 电梯承重梁、起重吊环埋设隐蔽工程检查记录22 钢丝绳头灌注隐蔽工程检查记录23 自动扶梯、自动人行道安装调试记录五工程试验检验记录文件1 土建工程61。

【详细实操值得收藏】关于银⾏流⽔核查的备忘录银⾏资⾦流⽔核查的必要性⼀、银⾏资⾦流⽔核查的必要性⼀、银⾏资⾦流⽔反映了企业收⽀管理制度的完善性、有效性,⼤额收⽀交易的真实性及货币资⾦余额的准确性。

发⾏⼈银⾏流⽔往往能反映其⽣产经营活动。

核对企业货币资⾦的主要流向与其⽣产经营、购建固定资产及对外投资的计划是否相符,如存在⾮经营性⽬的或异常⼤额货币资⾦转移,则需重点关注并核查其原因;结合公司报告期内销售、采购交易等情况,分析开户银⾏的数量及分布与发⾏⼈实际经营的需要是否⼀致;核查发⽣⼤幅变动的客户、供应商的情况,了解其变动的合理性。

此外,企业银⾏流⽔还可佐证其主要产品所需原材料的采购价格变化、主要产品单位材料成本⾦额变化和员⼯总数,⼈员结构、⼯资占成本、费⽤的占⽐等的波动情况。

银⾏资⾦流⽔核查相关监管规定⼆、银⾏资⾦流⽔核查相关监管规定⼆、《⾸发业务若⼲问题解答》问题54：保荐机构和申报会计师在充分评估和合理保证发⾏⼈财务报表不存在重⼤错报风险时，对发⾏⼈相关银⾏账户资⾦流⽔进⾏核查应关注哪些⽅⾯？保荐机构和申报会计师应当充分评估发⾏⼈所处经营环境、⾏业类型、业务流程、规范运作⽔平、主要财务数据⽔平及变动趋势、所处经营环境等因素，确定发⾏⼈相关资⾦流⽔核查的具体程序和异常标准，以合理保证发⾏⼈财务报表不存在重⼤错报风险。

发⾏⼈及其控股股东、实际控制⼈、董事、监事、⾼管等相关⼈员应按照诚实信⽤原则，向中介机构提供完整的银⾏账户信息，配合中介机构核查资⾦流⽔。

中介机构应勤勉尽责，采⽤可靠⼿段获取核查资料，在确定核查范围、实施核查程序⽅⾯保持应有的职业谨慎。

在符合银⾏账户查询相关法律法规的前提下，资⾦流⽔核查范围除发⾏⼈银⾏账户资⾦流⽔以外，结合发⾏⼈实际情况，还可能包括控股股东、实际控制⼈、发⾏⼈主要关联⽅、董事、监事、⾼管、关键岗位⼈员等开⽴或控制的银⾏账户资⾦流⽔，以及与上述银⾏账户发⽣异常往来的发⾏⼈关联⽅及员⼯开⽴或控制的银⾏账户资⾦流⽔。

宜昌市建筑优质工程（夷陵杯）核查要录一、建筑装饰及装修工程装饰及装修工程的质量必须满足建筑物主要使用功能的要求，并应在满足使用功能的前提下精细施工，已达到美观和坚固耐久的效果。

实体检查：（一）地面、墙面及顶棚1、各种材料的地面、墙面及顶棚必须平整，无明显变形，阴阳角线条顺直；2、板块材料的地面、墙面及顶棚，其板块的排列应布置合理，线条应顺直无明显偏差，缝隙应宽窄均匀，勾缝密实；3、石材、面砖的边缘不应有明显破损，且不应在相邻板块之间有明显高差，更不应对石材或面砖进行二次打磨；4、不同材料的交接部位应进行妥善处理，不应产生明显开裂现象；（精细的要求：过渡自然、界限清晰、整洁）5、湿做法铺贴的石材、面砖极普通抹灰的面层不应有空鼓、开裂、反碱等现象。

（二）门窗1、木门安装应缝隙均匀，各门扇的缝隙宽度应基本一致；2、门扇应开启灵活，无走扇、变形、反弹等现象；3、小五金安装应细腻，合页安装方向一致；4、塑钢门窗、铝合金门窗、彩板门窗的安装应端正、牢固、启闭灵活，边框打胶应饱满、平整且无污染；5、铝合金门窗与墙体及抹灰面之间应留有3-5㎜的缝隙；6、窗台高度或防护措施应符合强制性条文的要求。

（三）楼梯1、楼梯间内各方向的宽度、高度必须符合强制性条文的要求；2、踏步高度均匀，无明显高差；3、踏步应有防滑措施；4、梯段、平台的滴水、挡水措施完整；5、栏杆高度及形式符合强制性条文要求。

（四）涂饰1、各部位的涂饰必须色泽一致，无明显色差且不应有刷痕、透底、流坠、起皮脱落等现象；2、水性涂料不应有脱色现象；3、溶剂型涂料应表面光洁，手感润泽。

（五）幕墙1、各种材料的幕墙均应安装牢固，缝隙均匀、顺直，幕墙整体平整无变形；2、幕墙缝隙的密封胶应表面平顺、饱满，无明显接头，无气泡、开裂或污染现象；3、幕墙工程不同材质的金属结构构件的接触面不得直接接触，应采取防表面电化学腐蚀的绝缘措施。

（六）细部1、现场制作、安装的各种家具、窗帘盒、窗台板、门窗套、护栏、扶手等均应精工细作，接头、接缝处的材料纹理通顺且不应开裂或变形；2、细木的做工应精细，砂纸打磨到位，钉眼、结疤的修补应平整无色差；3、油漆涂刷的厚度、遍数应达到工艺标准的要求，且大、小面均应一致；4、壁纸、壁布的裱糊应平整，不得出现起鼓、起泡、翘边等现象，花色纹理的拼接应严密；二、防水工程防水工程包括屋面、浴厕间、地下室及外墙体。

水泥合格证试验报告核查要录首先，核查合格证中的试验项目与试验方法是否符合国家标准。

水泥合格证中应包含各项试验项目的名称、试验结果、试验方法等信息。

核查时要确保试验项目名称准确无误，试验结果是否在标准规定的合格范围内。

同时，还要核查试验方法是否符合国家标准，是否存在试验过程中的偏差或错误，以保证试验结果的可靠性和准确性。

其次，核查试验报告中的数据是否一致且合理。

试验报告中所列数据应一致并合理，彼此之间不能出现明显的矛盾。

核查时要注意数据的单位和精度是否正确，是否符合国家标准规定。

若存在错误或矛盾，需与试验单位进行沟通澄清，确保试验数据的准确性和可靠性。

第三，核查试验数据是否符合标准规定。

水泥合格证试验报告中所列数据应符合国家标准规定的合格要求。

核查时要检查试验结果是否在合格范围内，是否满足水泥质量控制指标，如抗压强度、抗折强度、凝结时间等。

同时，还要核查试验报告中的数据是否符合标准规定的判定方法，是否经过合格评定。

第四，核查试验设备和仪器的准确性和可靠性。

试验结果的准确性和可靠性与试验设备和仪器的品质密切相关。

核查时要检查试验设备和仪器是否经过校准和检查，是否符合标准要求。

此外，还要核查试验设备和仪器是否处于良好的工作状态，是否存在故障或异常，以保证试验结果的可靠性。

最后，核查试验报告中的审核和签发人员是否合格。

试验报告的审核和签发环节非常重要，直接关系到试验结果的真实性和可靠性。

核查时要核对试验报告中的审核和签发人员是否具备相关的资质和资格，是否经过培训和考核。

此外，还要核查他们的工作记录和工作经验，确保他们的审核和签发工作的准确性和可靠性。

综上所述，水泥合格证试验报告核查的工作十分重要，不仅关系到水泥产品的质量，还直接关系到工程建设的安全和质量。

只有通过认真核查，合格证的信息才能获得充分的可靠性和有效性，提高水泥质量管理的水平和审核机制的完善性，为水泥产品的合格认证提供有力的保障。

【⼲货】临床试验数据核查核查的简介核查计划建⽴核查的分类核查的要点核查的信息传递⽬录核查的简介临床试验数据的采集、报告与处理在整个临床试验过程中起⾮常重要的环节，保证数据的完整及清洁有助于得到可靠、可信的结论。

数据核查的⽬的是对临床试验过程中每⼀步骤伴随的错误产⽣进⾏清理，发现并解决数据库中存在的问题，为盲态核查、统计分析和撰写总结报告做好准备。

简介研究⽬的、适应症及分期的不同都会导致数据的⼀定差异。

不同数据模块的核查与清理存在共同性，同时不同模块之间也有⼀定的交叉性，数据的收集即是各个单独的模块构成的⼀个整体，模板之间独⽴⼜互相关联。

除了单个数据点的核查外，通常还涉及模块与模块之间的交叉核查、数据库中的数据与外部数据的核查等。

根据质疑产⽣⽅式的不同分为系统核查、⼈⼯核查等，系统内核查撰写⽅式的不同⼜分为系统内置核查、⼈⼯撰写的逻辑核查等。

01临床数据质量管理规范（Good Clinical Data Management Practices）02药物临床试验数据管理与统计分析的计划和报告指导原则（2016年第113号）03临床试验数据管理⼯作技术指南的通告（2016年第112号）04临床试验的电⼦数据采集技术指导原则的通告（2016年第114号）05临床试验数据核查指导原则（2016年第8号）核查计划建⽴《药物临床试验数据管理和统计分析的计划和报告指导原则》中提到，为保证临床试验数据的真实完整、准确可靠、⾼质量和科学性的评价其有效性与安全性。

须事先对数据管理⼯作和统计学分析原则制定详细的计划书。

在进⾏数据核查前，应制定详细的数据核查计划(Data Validation Plan,DVP),以明确数据核查内容、⽅式与核查要求。

相关⼈员根据数据核查计划进⾏编程或⼈⼯核查，之后发出质疑(Query)确认数据。

⽆论是纸质或者电⼦数据采集系统，均应在试验开始初期撰写完备、清晰的数据核查计划，以便能⾼效、准确地对数据进⾏清理。

药物临床试验现场核查流程一、现场核查前～1、申请流程申办方作为申请人，申请人完成药物临床试验后→填写《药品注册申请表》→ 向当地省局报送申请药品生产的申报资料→ 省局出具药品注册受理通知书，并在受理申请之日起5 日内组织现场核查→ 申办方通知CRO → CRO通知研究中心。

2、相关准备1)项目经理在结题提交资料给申办方后，要提醒申办方提交申请注册，第一时间通知CRO。

项目经理需要对申办方时常跟进。

2)收到申办方的注册申请信息后，预判可能会被核查的重点医院：组长单位必查；与组长单位在同一城市的中心、受试者入组例数多的中心、交通方便、旅游城市的中心被抽到的概率很高。

监查员和项目经理需及时对研究资料进行自查，以查阅可能的存在漏洞并对漏洞进行及时处理。

3）待接收到药监局的核查通知后，应第一时间通知被查中心的机构和主要研究者核查时间，并告知研究者腾出相应时间以便解答核查人员问题，并把可能会问到的问题及答案、方案等资料交予他，让其提前准备学习。

并对自查发现问题与研究者进行沟通，让研究者做到心中有数（因为现场核查，有的核查人员只对研究者进行提问，研究者对问题进行解释）能解决的漏洞及时处理，不能解决的漏洞需跟研究者沟通如何去进行解释。

不要抱侥幸心理，即使本次核查过了，以后3年一次的机构复审一样可能抽到你的项目，所以结题时尽量做到不留任何死角。

4）跟机构协商让其根据核查人员的数量准备房间，并对核查现场进行布置：研究资料要分类进行摆放；水果、矿泉水、咖啡、茶叶、纸杯、纸盘、A4空白纸、不带logo的信封，各色笔、笔记本电脑、优盘等。

二、现场核查中～1、接待：跟医院协商好接待事宜，大概行程安排，核查当天人员分工（一般核查老师不接受公司人员接待，机构需派一人核查当天全程协助）。

机构人员负责专家的接送、办理入住等工作，但专车一般由申办方/CRO负责提供。

Ps：核查组成员数：组长+组员2人或者2人以上（住宿费一般由组长负责结算，医院要根据专家老师的住宿标准联系酒店，要含早餐）。

核查流程（合集五篇）第一篇：核查流程核查流程及其他安排一核查流程1.查收资料：按照上次提供的文件中的资料（第三项核查程序中的1、2项和第四项核查资料清单）逐项查收，分析存在的问题；2.现场核查：针对厂区情况，对生产工艺、环保设施、周边环境敏感点进行现场核查；3.报告编制：根据收集的资料和现场核查的情况根据相关技术文件编制核查报告。

二时间安排1.请各企业在端午节前将文字资料准备好。

2.端午节后开始进行现场核查，核查路线由甲方安排。

3.每个厂拟用两天时间：第一天查收资料；第二天进行现场核查。

4.现场核查结束后编制技术报告，时间视核查中的问题而定，在所有问题都解决的情况下，可保证1个月内出核查报告。

三与环保局沟通的事宜与环保局沟通的事宜由甲方自行解决，我方可提供技术支持。

具体事宜包括：1.如无排污许可证，由当地环保部门出具证明；2.无总量控制或减排任务的企业，由当地环保部门出具证明；3.环保守法证明；4.当地实施清洁生产审核的企业名单；5.其他在核查中发现的需要与当地环保部门沟通的事宜。

第二篇：市场部核查流程市场部核查流程1、业务主管每月5号前，提供陈列申请包括：OA申请表（会签到市场部渠道负责人及内控部负责人）、陈列费用申请表（经销商名称、终端客户名称及数量、开始时间、结束时间、陈列费用、单月返还金额、陈列方式、销量预估、支付方式、投入产出比等）。

注：陈列申请由业务主管统一收集，并由业务主管整理完成后，发给市场部。

2、每月15号前，业务人员提供实际陈列明细（实际陈列明细必须与陈列申请表相符），并提供带水印的陈列照片。

市场部将根据照片、陈列明细、OA申请进行审核。

3、每月15-20号，市场部根据业务人员提供的照片、陈列明细表、走访检查表、陈列标准表进行抽查、或电话回访抽查。

对不合格的陈列反馈给业务人员限期整改，整改如不能达标，将不予核销。

4、每月21-25号市场部根据实际检查照片、实际陈列明细进行费用核查。