尽职调研问题清单

尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。

如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。

5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。

6. 公司有关产品的详细介绍。

7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。

11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。

17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。

创业投资尽职调查问题初步清单
尽职调查是创业投资过程中必不可少的环节，它的结果直接影响到投资的收益和风险。

以下是初步的尽职调查问题清单：
公司基本情况
- 公司的注册资本、股权结构、法律实体等情况
- 公司的历史经营情况、业务模式、运营现状等情况
- 公司的组织架构、人员情况、团队背景等情况
行业分析
- 公司所处行业的市场情况、趋势、机遇和挑战等情况
- 公司与其他同行企业的比较，自身的优劣势等情况
财务状况
- 公司的财务报表、财务数据等情况
- 公司的财务分析、财务风险评估等情况
- 公司的融资历史、股权结构、投资人情况等情况
法律合规
- 公司的工商、税务、知识产权、劳动合同等方面的合规情况- 公司的商业合同、投资协议等法律文件的完备性和合法性等情况
- 公司的法律纠纷、不良诉讼记录、司法调解记录等情况
其他
- 公司的口碑和社会影响力等情况
- 其他需要了解的问题和风险点
该清单并不能穷尽所有的问题，投资人和尽职调查团队还需要根据具体情况补充和完善。

同时，需要指出的是，尽职调查只是投资决策的参考因素之一，不能代替投资人的判断和决策。

1、企业财务会计制度（1）请说明企业目前执行的会计制度；（2）请说明企业近三年执行的主要会计政策；（3）请说明公司坏帐损失核算方法和确认标准；（4）请说明公司坏帐准备的计提方法和比例；（5）请说明公司存货范围和计价方法；（6）请说明公司存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）（7）请说明公司短期投资计价方法（8）请说明公司短期投资跌价损失准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）（9）请说明公司长期股权投资计价方法（成本法或权益法）；（10）请说明公司长期投资减值准备的核算方法；（11）请说明公司固定资产范围和计价方法；（12）请说明公司各类固定资产的折旧方法：（13）请说明公司无形资产内容和计价方法；（14）请说明公司无形资产的摊销方法；（15）请说明公司无形资产的减值准备；（16）请说明公司开办费、长期待摊费用摊销；（17）请说明公司收入确认的标准（是否存在提前确认或虚计收入的情况）；（18）请说明期间以上会计政策发生变更情况。

2、主要财务状况（1）提供企业前三年及最近一期的财务报表（若经会计师事务所审计，则提供相应的审计报告及会计师事务所的从业资格证书），保证其真实和准确性；（2）提供近三年及最近一期企业所得税和增值税纳税申报表；（3）若公司系国有企业发起设立，请提供设立前经审计的模拟财务报表，并说明模拟的方法、费用、收入剥离标准；（4）主营业务收入和成本、主营业务税金及附加：是否遵守相配比的原则；（5）其他业务利润：原企业发生的与股份公司主营业务无关的，且股份公司设立后不再发生的其他业务利润的处理办法；（6）营业费用：原企业发生的不能辨明归属的营业费用，如专设销售机构的职工工资、福利费等的处理办法；（7）管理费用：原企业发生的能辨明不属于为组织和管理股份公司业务范围内的生产经营活动发生的管理费用，如离退休人员的工资、福利费等的处理办法；对报告期原企业发生的不能分清归属的管理费用，如交际应酬费、办公费、差旅费、行政管理部门职工工资和福利费等处理办法；（8）财务费用：财务费用的处理办法；对整体进入股份有限公司并注销法人资格的子公司的财务费用的处理办法；对设立股份公司时债权人承诺放弃债权或进行债转股的，划分财务费用时的处理方法；（9）投资收益：对在股份有限公司设立时原企业已经收回的长期投资在报告期公司设立前的会计期间所取得的投资收益，以及原企业报告期的短期投资收益的处理方法（10）补贴收入：对报告期原企业发生的与股份有限公司主营业务无关，或股份有限公司设立后不能再享受的补贴收入的处理办法；（11）营业外收支：对报告期原企业发生的与股份有限公司主营业务无关，或股份有限公司设立后不再发生的营业外收支的处理办法；（12）其他：报告期发生的与划归股份有限公司主营业务直接相关的广告费用、研究开发费、财务费用、土地使用费等费用由原企业的关联企业承担的，未在原企业会计记录中反映，在编制股份有限公司剥离调整的申报财务报表时的处理办法。

基金项目尽职调查问题清单经典全尽职调查是投资者在进行投资决策时必不可少的环节，也是保证投资成功的关键之一。

在进行基金项目尽职调查时，投资者需要注意哪些问题呢？本文将介绍一些经典的问题清单，供投资者参考。

一、管理层与团队1.管理层是否有丰富的投资经验？2.团队成员是否稳定？是否有足够的专业技能和领导能力？3.团队成员之间是否有足够的协作和沟通能力？4.管理层的背景是否与投资策略相符？5.管理层是否有利益冲突的历史？二、基金业务1.基金的管理费和业绩报酬是否合理？2.基金是否有充足的现金流，以应对未来的需求？3.基金的股票持有周期是否合理？4.基金是否有足够的流动性来解决赎回请求？5.基金是否考虑了环境、社会和治理（ESG）的因素？三、投资策略1.基金是否有明确的投资策略和风险控制措施？2.基金是否有严格的投资标准和流程？3.基金的投资组合是否分散化？4.基金是否大量投资某一行业或地区？5.基金是否能够适应市场变化和风险？四、投资绩效1.基金的业绩表现是否和业内同类基金相比较？2.基金的风险水平是否和业内同类基金相比较？3.基金是否有超出市场表现的情况？4.基金是否能够在不同的市场环境下表现优异？5.基金是否有合理的业绩考核标准？五、合规和风险管理1.基金是否合规，按照相关规定进行运营？2.基金管理人是否有足够的风险控制措施？3.基金是否考虑了不确定性因素的可能性和影响？4.基金是否有足够的保险政策，以应对未来的需求？5.基金是否有披露并解释各类风险的政策和条例？六、投资者和基金管理人的权益1.基金管理人是否尽职尽责，遵守诚信原则？2.基金管理人是否与投资者建立了良好的沟通机制？3.基金管理人是否承诺遵守合理的利益分配？4.基金是否提供了足够的投资者保护措施？5.基金是否有完整的信息披露机制？尽职调查问题清单并非一份全面的指南，只是以下问题的一部分。

在进行尽职调查时，投资者还需要考虑其他因素，如市场趋势、竞争环境和潜在的未来变化。

尽职调查之访谈问题清单一、管理层访谈1.1、公司的股权结构?董事会的组成?1.2、公司的短、中、长期的战略规划是什么?1.3、您认为公司的发展方向是什么?公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的?对于企业未来发展的构想和建议。

(事业定位)1.4、您认为公司在市场上的地位是什么样?如何看待公司目前的发展状况?成功与不足之处有哪些?1.5、我们目前采取的是哪一种公司战略?(差异化、低成本、集中)1.6、目前，谁是我们主要的竞争对手?1.7、你认为未来五年行业的发展方向如何?那些因素是影响行业发展的重要因素?1.8、我们的核心竞争力是什么?1.9、目前是否有策略联盟?有哪几家?如何看待策略联盟或合作伙伴?1.10、公司成本控制的策略?1.11、公司目前涉足领域有哪些?您怎么看待它们的经营情况?对它们下一步的发展您有什么规划?二、采购部访谈2.1、公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。

2.2、公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。

2.3、公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。

2.4、公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。

2.5、公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。

2.6、公司在采购方面的优势。

2.7、公司如何进行品质管理?三、质控部访谈3.1、公司产品的质量控制措施。

3.2、公司主要客户对公司产品的品质有何要求?3.3、公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。

3.4、公司主要产品品质所达到的水平。

3.5、公司产品质量纠纷及其处理。

3.6、公司在产品品质控制方面的优势。

3.7、公司在产品质量控制方面有何风险。

3.8、公司产品售后服务情况。

3.9、部门内部的相关文件(包括但不限于品质制度规划、目标及要求)。

3.10、品质部与其他部门的业务合作。

尽职调研问题清单一、背景和目标在进行尽职调研之前，明确以下问题以了解背景和目标：1. 进行尽职调研的目的是什么？2. 这个调研项目的背景是什么？3. 调研的具体领域和行业是什么？二、公司概况了解公司的基本情况是调研的重要一环。

以下是一些相关问题：1. 公司的名称和注册地点是什么？2. 公司的法定代表人是谁？3. 公司成立的时间是什么时候？4. 公司的股权结构是怎样的？5. 公司主要从事哪些业务领域？三、管理层和团队了解公司的管理层和团队情况有助于评估公司的运营能力和业务发展潜力。

以下是一些建议的问题：1. 公司的高管团队成员是谁？请列出他们的职务和背景。

2. 公司的核心团队人数如何？他们的专业领域是什么？3. 公司是否有提供培训和发展机会的计划？四、财务状况了解公司的财务状况是尽职调研的重要组成部分。

以下是一些相关问题：1. 公司的最近三年财务状况如何？2. 公司的营业收入和净利润增长趋势如何？3. 公司目前有没有债务或其他财务风险？五、市场竞争力评估公司在市场上的竞争力和地位是必不可少的。

以下是一些相关问题：1. 公司目前在市场上有什么样的竞争优势？2. 公司的市场份额和增长趋势如何？3. 公司是否面临来自竞争对手的威胁？六、风险和合规性了解公司存在的风险和合规性问题对决策非常重要。

以下是一些建议的问题：1. 公司是否面临政府监管或合规性方面的风险？2. 公司是否有遵守相关法律法规和行业规范的政策和制度？3. 公司是否存在重大诉讼或纠纷？七、未来发展评估公司的未来发展潜力是尽职调研的关键步骤。

以下是一些相关问题：1. 公司有没有明确的发展战略和规划？2. 公司是否有新产品或服务的研发计划？3. 公司计划融资或上市吗？八、其他问题除了以上提到的问题，还有其他一些问题值得关注：1. 公司是否有具体的社会责任计划？2. 公司对员工福利和发展的关注程度如何？结论在尽职调研完成后，根据所收集到的信息和答复，综合评估公司的情况，给出相应的结论和建议。

尽职调查过程中的问题访谈清单汇总（按部门）一、生产部A．产品1.公司产品分为几类？2.产品的特点，如：材料，质量，价钱，服务，品牌/威望，等其它。

3.贵公司产品如何和行业领先竞争者比较？优势是什么？4.产品的生产流程和步骤是什么？B．运转操作1.公司每种产品的产能多少﹖2.每条产品线的价格、生产厂家、设计产能、实际生产量，及利用率3.生产线的价格、使用时间4.生产线的自动化程度？操作难度？5.良好的生产是否需要操作和运营的磨合？6.生产线是否存在设备抵押贷款？7.过去三年的淘汰率和次品率8.平均每24小时每天生产线的工作/维修/故障时间9.质量控制政策、设施，以及实施情况。

10.公司生产的安全和环保如何？C．行业比较1.行业内厂家的生产线有多少？产地？生产线和行业内其他厂家的生产线相比的优势？2.生产流程中最重要的一环在哪？3.行业中的生产瓶颈如何？4.制造成本的横向比较，在行业中有无优势？5.制造成本的纵向比较，毛利等指标是否逐年提升？二、市场部A 销售组织1.公司有多少销售点？有多大的覆盖率？2.公司有多少销售代理商？3.销售队伍a.组织方式（产品线，地理位置，及其它）b.工资、佣金、销售费用c.必须的培训B销售政策1.描述整个的销售过程2.主要区域销售，单价，利润率3.有关担保，保证，及退货的政策4.每种销售方式的付款条款是怎样的﹖5.每种产品的定价策略如何﹖C 客户1.列出过去三年主要客户和主要产品（包括销售，单价和利润），主要客户有无变化？2.消费者多元化还是集中在几大消费者中？3.描述产品的物流运输如何操作？包括运费、运输周期、运输方式等4.销售中有多少是出口（%）？以何种货币进行出口？5.售后服务以及退货政策D 销售成本1.请提供每种产品的各项花费及各项花费所占的百分比和金额2.公司在过去的运营中是否有效地减少开支？结果如何？3.今后怎样进一步减少开支？E 行业比较1、国家近期的相关政策，以及公司是否接受补助？1.介绍过去及将来的市场大小及增长特点2.此行业是否有季节性，周期性，还是反周期性？3.公司的所处行业的竞争性如何？目前公司在其行业处于什么地位？公司的产品与竞争者相比有什么优势？4.公司下游市场的竞争性如何？5.什么是公司在市场中存活和成功的最重要要素？三、采购部A．采购政策1.采购的原材料包括哪些？价格有无波动？2.采购部门设置与人员结构3.采购的模式是什么？4.目前的库存如何？何时能够消化？B 供应商1.选择供应商的标准是什么？合作时间、区域、价格等2.是否存在关联采购？采购如何定价？3.重要的供货商都有谁？a.概述供货商，地理位置，生产产品，价位，条款以及合同条件b.过去三年或未来计划中供货商的重要变化c.合作时间d.依赖程度等4.主要的付款条款是怎样﹖5.供应商的市场格局，竞争还是垄断？是否存在特许经营权等因素使其具有对话权？6.供应商市场是否存在缺货风险？四、研发部A．研究和发展1.研发机构的设置和智能2.研发人员的学历、职称、经验3.研发人员的激励和薪酬4.研发人员的人事变动，有无竞业禁止？或者流失到竞争公司？5.过去和未来研究和发展费用占总销售和净利润的比例6.过去和未来，公司研发的重点方向和产品7.研发的周期多长？以及新产品的研发情况8.与科研机构的合作B．知识产权1.主要执照概述a. 协定达成日b. 条款及更新特点2.公司专利权概况3.是否有涉及知识产权的法律争议？C．行业比较1、行业是否有相关技术标准？2、公司目前的技术处于行业什么水平？3、公司的核心技术是否容易被模仿？4、制约产业链发展的技术瓶颈是什么？五、财务部A．财务报表B．风险管理1.公司是否享有交叉担保2.和公司有关的组织及个人3.和公司有关组织及个人的交易额4.公司股东是否持有其他资本/投资？请提供详细资料C．税1.过去三年公司缴付的税及税率2.公司是否享用减少税率？3.是否有任何征税假期？4.是否有未缴付税？是否有纳税债务？5.谁负责报税？合同细则？六、人事与行政部A．人事1.公司之前的重大人事变动和去留2.已经离职的高管有无去竞争公司？3.公司高管有没有竞业禁止等情况存在？4.公司高管有没有在竞争性企业中担任要职？5.公司管理人员的激励机制如何？B、员工1.在什么情况下公司受保？多少金额？保险费为多少？2.员工的流动性和构成C、诉讼七、利益相关方1、银行2、供应商3、国内客户4、出口客户5、行业协会6、竞争对手7、政府。

尽职调查之访谈问题清单【最新】XXX1.Management interview1.1 What is the company's equity structure。

Who composes the board of directors?1.2 What are the company's short。

medium。

and long-term strategic plans?1.3 What do you think is the company's development n。

What should be the future market ning and business n of the company。

What are your thoughts and ns for the company's future development。

(Business ning)1.4 What is the company's current n in the market。

How do you view the company's current development status。

What are its successes and ings?1.5 What kind of company strategy are we currently adopting。

(n。

low cost。

n)1.6 Who is our main XXX?1.7 How do you think the industry will develop in the nextfive years。

What are the XXX?1.8 What is our core competitiveness?1.9 Are there any strategic alliances at present。

企业尽职调查清单--详细企业尽职调查是指在商业交易过程中，为了保护自身利益和增强决策风险管理能力，对潜在投资对象、合作伙伴或者竞争对手进行全面、深入的调查和分析，以确认其真实性、合规性和可持续性等方面情况的一项重要工作。

企业进行尽职调查可以帮助企业识别并降低投资或商业合作风险，防止不必要的损失，提高经济效益。

以下是企业尽职调查的清单，包含了尽职调查的主要内容和要点：一、公司基本情况1. 公司名称、注册资本、法定代表人、企业性质、所在地、成立年份、注册资本等基本信息2. 公司注册登记、变更登记、抵押、股权转让等常规手续是否齐全3. 公司主要人员、组织架构、员工规模、各部门职责和业务范围等情况4. 公司目前的经营状况、经营范围、主要业务、业务成长、业务风险和机遇等情况5. 公司对于行业发展和市场趋势的了解程度和业内地位6. 公司合作伙伴或客户的情况及其关系二、财务状况1. 公司的财务报表、审计报告、纳税证明、工商税务等证明文件是否真实有效2. 公司近几年的资产负债表、利润表、现金流量表、企业信用信息等财务状况分析3. 公司应收、应付账款、应纳税款等财务指标的情况及风险评估4. 公司的融资情况、资本结构是否稳定、债务水平、资产质量和盈利能力等情况5. 公司是否存在关联方交易、资金占用、虚假账务、涉诉等财务风险三、法律合规1. 公司是否取得了合法的营业执照、税务登记证等企业必备证件2. 公司是否存在行政处罚、刑事责任、经济纠纷、知识产权侵权等法律风险3. 公司是否有违法违规行为、合法性证明文件不全、商业秘密泄漏等特殊法律风险4. 公司所处行业的法律法规及相关政策情况、行业标准等5. 公司股东、高管、员工是否存在犯罪史、重大违法记录、背景调查等6. 公司是否拥有专利、商标、著作权、行业认证等知识产权四、人力资源和社会责任1. 公司的用工制度和员工薪酬、福利、培训等情况2. 公司的员工流动率、招聘标准、用工类型、合同是否规范等人力资源风险3. 公司是否存在员工权益被侵害、劳动争议、知识产权纠纷、人为短板等风险4. 公司是否存在环境、社会、安全、品质等方面的风险和对应的责任承担情况5. 公司是否注重环保、品质管理、社区责任、食品安全等公共责任五、竞争分析1. 公司的市场份额、竞争优势和劣势、市场竞争格局和竞争对手分析2. 公司产品、市场、技术等与竞争对手的比较分析3. 公司是否存在模仿、抄袭、侵权等商业行为，以及对应的法律风险4. 公司战略合作、收购、并购、战略转型能力等分析六、项目风险管理1. 将整个商业项目视为一项投资，带来的风险是否合理、可控？2. 是否有风险较高的投资区域、业务板块、产品等，风险度量和对应管理措施如何？3. 项目是否存在特别复杂的交易结构、债务安排、股权安排等4. 风险规避策略是否到位，风险管理方式是否完备，风险安全防线是否够高？5. 是否有完善的应急预案和风险应对措施，如何做到危机处理、损失降低？七、其他问题1. 公司的市场前景、发展趋势、商业模式、未来计划2. 公司的股东以及股权结构情况，大股东意愿、控制权分析3. 潜在的合作伙伴或竞争对手提前调查4. 联系当地相关机构，获取有用的信息和官方数据5. 完整的进行所有的尽职调查，落实对应的调查结果和收集到的信息，对风险进行评估和管理。

尽职调查之访谈问题清单尽职调查是任何企业在选择合作伙伴、投资项目或者招聘人才之前必须要进行的一项重要工作，目的是了解候选人、项目或者企业真正的情况和潜在风险，以便做到谨慎决策。

作为尽职调查的核心内容之一，访谈是获取信息的重要手段和途径，下面将介绍一下“尽职调查之访谈问题清单”。

1. 个人信息和职业背景提问人需要了解被访谈者的基本信息，如名字、籍贯、年龄、家庭情况等。

同时，也要了解被访谈者的教育经历、工作经验、专业技能等方面的情况，这些信息能帮助提问人理解被访谈者的职业背景和能力水平。

2. 对公司和行业的了解提问人需要了解被访谈者对自己所在公司和行业的了解程度。

这些问题旨在了解被访谈者是否是专业人士，是否对公司的行业进展、竞争情况、政策环境等方面保持关注和了解。

3. 项目经验提问人需要问被访谈者在过去的项目中扮演了什么角色、取得了什么成就，能够从中了解被访谈者的项目管理经验、能力和有效沟通的能力等方面的情况，以便做出正确的决策。

4. 工作状态和经历提问人可以问被访谈者在前一个工作中的经历和工作状态，有哪些成功的经验以及权衡利弊及对自己职业未来的规划等相关问题，从而了解被访谈者是否适合当前的工作岗位，是否具有自我驱动力和创新力。

5. 思维和沟通能力提问过程中还应该关注被访谈者的思维方式和沟通能力。

提问人可以询问一些简单而开放性的问题，以了解被访谈者的思考方式、解决问题的方法和能力等情况。

6. 风险和挑战提问者可以就哪些不利的事件或者情况向被访谈者提出问题，寻找被访谈者面对挑战的能力以及对风险的认识。

这包括所在行业的市场竞争、政策国际形势、风险因素等问题。

7. 人际交往能力访谈中的问题也可以从人际交往能力的角度来考虑。

提问人可以询问关于社交场合的经验、如何处理复杂人际关系等问题，以进一步了解被访谈者的领导力、人际交往能力和团队合作能力。

8. 未来发展和计划在访谈中，提问人还可以询问被访谈者的未来规划、发展目标等问题，以了解自己将如何与被访谈者共同发展。