尽职调查问题清单

尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。

如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。

5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。

6. 公司有关产品的详细介绍。

7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。

11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。

17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。

尽职调查问题清单在投资之前，有很多方面需要调查，每一个方面都像一块石板，你需要翻开每块石板来看看石头下面到底有没有蛇。

如果你没有翻开每块石板,你就有可能漏过一条隐藏在石板下的蛇,而它不知道什么时候就会跳出来咬你一口,在你进行调查时你永远不知道哪块石板下藏着那条致命的毒蛇。

导致失败的原因有可能是你的产品，也有可能是你的财务状况。

所以,进行调查时永远不要放过任何一块石板。

目录- 2 -目录目录 .................................................... - 2 - 一、管理方面...................................... - 4 -1．首席执行官(CEO）........... - 4 -2．管理团队中的二号和三号人物- 6 -3．管理团队........................... - 6 -4．组织结构和决策 ................ - 7 -5．管理特性方面的相关问题.. - 8 -6．公司所有权 ....................... - 9 - ★你需要收集的一些基本信息... - 10 - 1．管理档案文件.................. - 10 -2．管理报告......................... - 10 -3．优劣势分析 ..................... - 10 -4．总结分析.......................... - 11 - 二、人员方面.................................... - 12 -1．公司组织......................... - 12 -2．员工报酬......................... - 12 -3．养老金计划 ..................... - 12 -4．收益分享方案.................. - 12 -5．奖金方案......................... - 13 -6．其他员工收益.................. - 13 -7．特殊报酬安排.................. - 13 -8．薪水记录......................... - 13 -9．员工手册......................... - 13 -10．协会 .............................. - 13 -11．生产中断 ....................... - 13 -12．培训计划....................... - 14 -13．态度和士气 ................... - 14 -14．档案保存....................... - 14 -15．报告 .............................. - 14 -16．雇佣程序....................... - 14 -17．激励 .............................. - 15 -18．员工诉讼....................... - 15 -19．监管机构....................... - 15 -20．咨询顾问....................... - 15 -21．其他重要部门................ - 15 - ★基本信息 ............................... - 16 - 1．文档 ................................ - 16 -2．员工报告......................... - 16 -3．比例分析......................... - 16 -4．主要的优势和劣势........... - 17 -5．总结分析......................... - 17 - 三、市场营销方面............................. - 18 -★营销人员 ............................... - 18 - 1．市场营销人员.................. - 18 -2．人事和组织 ..................... - 18 -3．市场营销人员的档案文件 - 19 - ★产品....................................... - 20 - 1．产品描述和产品特征 ....... - 20 -2．产品定价.......................... - 20 -3．产品周期和可靠性 ........... - 21 -4．产品质量保证 .................. - 21 -5．产品发展.......................... - 21 -6．促销................................. - 22 -7．产品包装.......................... - 22 -8．产品相关的文件档案........ - 22 - ★客户描述 ................................ - 23 - 1．客户分析.......................... - 23 -2．客户投诉.......................... - 24 -3．客户赊账.......................... - 24 -4．文件档案.......................... - 24 - ★客户服务 ................................ - 25 - ★竞争分析 ................................ - 26 - 1．竞争................................. - 26 -2．文件档案.......................... - 26 - ★产业分析 ................................ - 27 - 1．产业结构.......................... - 27 -2．市场容量和状态............... - 27 -3．产业增长.......................... - 28 -4．竞争................................. - 29 -5．产业的消费者 .................. - 29 -6．产业的供应商 .................. - 29 -7．产业的劳动力 .................. - 29 -8．政府对该行业的监管........ - 30 -9．专利、商标、版权及其他知识产权 ...................................... - 30 -10．周期性作用因素............. - 30 -11．产业协会和商业期刊...... - 30 -12．关于产业的文件和档案 .. - 30 - ★市场营销策略......................... - 31 - 1．一般策略.......................... - 31 -2．销售计划.......................... - 32 -3．广告和公共关系............... - 32 -4．文件档案.......................... - 32 - ★产品发行 ................................ - 33 - ★基本信息 ................................ - 34 - 1．市场营销文件档案 ........... - 34 -2．营销报告.......................... - 34 -3．比例分析.......................... - 34 -4．优点和缺点...................... - 35 -5．综合分析.......................... - 35 - 四、生产领域..................................... - 37 -1．生产管理.......................... - 37 -2．人事和组织...................... - 37 -3．如果有工会...................... - 38 -4．如果没有工会 .................. - 38 -5．员工会议.......................... - 38 -目录- 3 -★生产过程................................ - 39 - 1．生产设施.......................... - 39 -2．生产过程.......................... - 40 -3．复杂性 ............................. - 42 -4．能源需求.......................... - 44 -5．质量控制.......................... - 44 -6．产品设计.......................... - 45 -7．监管部门.......................... - 45 -8．转包合同.......................... - 45 -9．存货................................. - 45 -10．生产中断........................ - 46 -11．生产成本。

尽职调查上、下游访谈问题清单本清单的内容为尽职调查中标的企业所处产业链中上、下游企业的现场访谈问题汇总。

请根据现场实际情况和项目侧重点有选择的提问。

一、下游客户1、公司有哪些客户？对被访谈客户的依赖性如何？是否是特别重要的客户？2、客户比公司规模大还是小？3、公司与被访谈客户保持多久的关系了？稳定性如何？关联性如何？独立性如何？4、是否与被访谈客户有特殊的安排？战略合作关系？长期合作计划？5、客户与竞争对手也同时保持关系吗？6、与竞争对手比较，客户给予公司多少业务额？现在？未来是否增长？7、客户喜欢与公司保持关系吗？8、客户对公司印象如何？9、断绝使用公司的产品或服务是否容易？是否存在准入壁垒，或者退出壁垒？10、客户正在垂直整合吗？11、客户的财务基础坚实吗？二、上游供应商1、公司有哪些供应商？对被访谈供应商的依赖性如何？是否是特别重要的供应商？2、供应商比公司规模大还是小？3、公司与被访谈供应商保持多久的关系了？稳定性如何？关联性如何？独立性如何？4、是否与被访谈供应商有特殊的安排？战略合作关系？长期合作计划？5、供应商与竞争对手也同时保持关系吗？6、与竞争对手比较，供应商在公司有多少业务额？现在？未来是否增长？7、供应商喜欢与公司保持关系吗？8、供应商对公司印象如何？9、供应商正在垂直整合吗？10、供应商的财务基础坚实吗？11、公司与供应商有战略关系吗？12、是否存在准入壁垒，或者退出壁垒？三、行业1、行业中最近有事情发生吗？2、是周期性的行业吗？3、行业中有合并的事件吗？4、行业中的领头羊多久会变换一次？5、此行业是否会面临其它行业的竞争？6、随着时间增长，行业会发生什么样的变化？。

创业投资尽职调查问题初步清单
尽职调查是创业投资过程中必不可少的环节，它的结果直接影响到投资的收益和风险。

以下是初步的尽职调查问题清单：
公司基本情况
- 公司的注册资本、股权结构、法律实体等情况
- 公司的历史经营情况、业务模式、运营现状等情况
- 公司的组织架构、人员情况、团队背景等情况
行业分析
- 公司所处行业的市场情况、趋势、机遇和挑战等情况
- 公司与其他同行企业的比较，自身的优劣势等情况
财务状况
- 公司的财务报表、财务数据等情况
- 公司的财务分析、财务风险评估等情况
- 公司的融资历史、股权结构、投资人情况等情况
法律合规
- 公司的工商、税务、知识产权、劳动合同等方面的合规情况- 公司的商业合同、投资协议等法律文件的完备性和合法性等情况
- 公司的法律纠纷、不良诉讼记录、司法调解记录等情况
其他
- 公司的口碑和社会影响力等情况
- 其他需要了解的问题和风险点
该清单并不能穷尽所有的问题，投资人和尽职调查团队还需要根据具体情况补充和完善。

同时，需要指出的是，尽职调查只是投资决策的参考因素之一，不能代替投资人的判断和决策。

股权转让尽职调查问题初步清单
为确保股权转让交易的合规和安全，进行充分的尽职调查是必不可少的。

以下为股权转让尽职调查问题的初步清单：
公司情况
- 公司的基本情况，包括名称、注册时间、注册地点、经营范围等
- 公司的股东名单、持股比例、股份变动情况
- 公司的组织结构、管理层及董事会情况
- 公司财务状况、涉及的债权债务情况
- 公司税务状况及履行的税务义务情况
- 公司司法诉讼及仲裁情况
- 公司重要经营合同及关联交易情况
资产情况
- 公司的资产组成、资产负债表及利润表情况
- 公司的无形资产及知识产权情况
- 公司的土地、房产、设备等固定资产状况
- 公司的债权及债务情况
- 公司的保险、人事保障、福利待遇情况
相关法律文件
- 公司章程、股东协议、合同及内部管理制度等法律文件情况- 公司所获得的各类证照、执照等证明文件情况
- 公司当地的经济法规、政策、行业标准等情况
- 其它可能对交易产生影响的法律文件
以上内容只是股权转让尽职调查问题的初步清单，具体清单应该根据具体情况进行调整和完善。

进行充分的尽职调查可以有效地降低股权转让交易的风险，建议在交易前进行充分的调查。

1、企业财务会计制度（1）请说明企业目前执行的会计制度；（2）请说明企业近三年执行的主要会计政策；（3）请说明公司坏帐损失核算方法和确认标准；（4）请说明公司坏帐准备的计提方法和比例；（5）请说明公司存货范围和计价方法；（6）请说明公司存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）（7）请说明公司短期投资计价方法（8）请说明公司短期投资跌价损失准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）（9）请说明公司长期股权投资计价方法（成本法或权益法）；（10）请说明公司长期投资减值准备的核算方法；（11）请说明公司固定资产范围和计价方法；（12）请说明公司各类固定资产的折旧方法：（13）请说明公司无形资产内容和计价方法；（14）请说明公司无形资产的摊销方法；（15）请说明公司无形资产的减值准备；（16）请说明公司开办费、长期待摊费用摊销；（17）请说明公司收入确认的标准（是否存在提前确认或虚计收入的情况）；（18）请说明期间以上会计政策发生变更情况。

2、主要财务状况（1）提供企业前三年及最近一期的财务报表（若经会计师事务所审计，则提供相应的审计报告及会计师事务所的从业资格证书），保证其真实和准确性；（2）提供近三年及最近一期企业所得税和增值税纳税申报表；（3）若公司系国有企业发起设立，请提供设立前经审计的模拟财务报表，并说明模拟的方法、费用、收入剥离标准；（4）主营业务收入和成本、主营业务税金及附加：是否遵守相配比的原则；（5）其他业务利润：原企业发生的与股份公司主营业务无关的，且股份公司设立后不再发生的其他业务利润的处理办法；（6）营业费用：原企业发生的不能辨明归属的营业费用，如专设销售机构的职工工资、福利费等的处理办法；（7）管理费用：原企业发生的能辨明不属于为组织和管理股份公司业务范围内的生产经营活动发生的管理费用，如离退休人员的工资、福利费等的处理办法；对报告期原企业发生的不能分清归属的管理费用，如交际应酬费、办公费、差旅费、行政管理部门职工工资和福利费等处理办法；（8）财务费用：财务费用的处理办法；对整体进入股份有限公司并注销法人资格的子公司的财务费用的处理办法；对设立股份公司时债权人承诺放弃债权或进行债转股的，划分财务费用时的处理方法；（9）投资收益：对在股份有限公司设立时原企业已经收回的长期投资在报告期公司设立前的会计期间所取得的投资收益，以及原企业报告期的短期投资收益的处理方法（10）补贴收入：对报告期原企业发生的与股份有限公司主营业务无关，或股份有限公司设立后不能再享受的补贴收入的处理办法；（11）营业外收支：对报告期原企业发生的与股份有限公司主营业务无关，或股份有限公司设立后不再发生的营业外收支的处理办法；（12）其他：报告期发生的与划归股份有限公司主营业务直接相关的广告费用、研究开发费、财务费用、土地使用费等费用由原企业的关联企业承担的，未在原企业会计记录中反映，在编制股份有限公司剥离调整的申报财务报表时的处理办法。

私募基金尽职调查访谈问题清单要点本文本罗列了私募基金尽职调查对各部门访谈的提问，包括管理层、采购部、质控部、研发部、销售部、财务部、人事部、生产部。

私募基金尽职调查访谈问题清单一、管理层访谈1. 公司的股权结构？董事会的组成？2. 公司的短、中、长期的战略规划是什么？3. 您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？对于企业未来发展的构想和建议。

（事业定位）4. 您认为公司在市场上的地位是什么样？如何看待公司目前的发展状况？成功与不足之处有哪些？5. 我们目前采取的是哪一种公司战略？（差异化、低成本、集中）6. 目前，谁是我们主要的竞争对手？7. 你认为未来五年行业的发展方向如何？那些因素是影响行业发展的重要因素？8. 我们的核心竞争力是什么？9. 目前是否有策略联盟？有哪几家？如何看待策略联盟或合作伙伴？10. 公司成本控制的策略？11. 公司目前涉足领域有哪些？您怎么看待它们的经营情况？对它们下一步的发展您有什么规划？二、采购部访谈1. 公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。

2. 公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。

3. 公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。

4. 公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。

5. 公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。

6. 公司在采购方面的优势。

7. 公司如何进行品质管理？三、质控部访谈1. 公司产品的质量控制措施。

2. 公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3. 公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。

4. 公司主要产品品质所达到的水平。

5. 公司产品质量纠纷及其处理。

6. 公司在产品品质控制方面的优势。

7. 公司在产品质量控制方面有何风险。

8. 公司产品售后服务情况。

基金项目尽职调查问题清单经典全尽职调查是投资者在进行投资决策时必不可少的环节，也是保证投资成功的关键之一。

在进行基金项目尽职调查时，投资者需要注意哪些问题呢？本文将介绍一些经典的问题清单，供投资者参考。

一、管理层与团队1.管理层是否有丰富的投资经验？2.团队成员是否稳定？是否有足够的专业技能和领导能力？3.团队成员之间是否有足够的协作和沟通能力？4.管理层的背景是否与投资策略相符？5.管理层是否有利益冲突的历史？二、基金业务1.基金的管理费和业绩报酬是否合理？2.基金是否有充足的现金流，以应对未来的需求？3.基金的股票持有周期是否合理？4.基金是否有足够的流动性来解决赎回请求？5.基金是否考虑了环境、社会和治理（ESG）的因素？三、投资策略1.基金是否有明确的投资策略和风险控制措施？2.基金是否有严格的投资标准和流程？3.基金的投资组合是否分散化？4.基金是否大量投资某一行业或地区？5.基金是否能够适应市场变化和风险？四、投资绩效1.基金的业绩表现是否和业内同类基金相比较？2.基金的风险水平是否和业内同类基金相比较？3.基金是否有超出市场表现的情况？4.基金是否能够在不同的市场环境下表现优异？5.基金是否有合理的业绩考核标准？五、合规和风险管理1.基金是否合规，按照相关规定进行运营？2.基金管理人是否有足够的风险控制措施？3.基金是否考虑了不确定性因素的可能性和影响？4.基金是否有足够的保险政策，以应对未来的需求？5.基金是否有披露并解释各类风险的政策和条例？六、投资者和基金管理人的权益1.基金管理人是否尽职尽责，遵守诚信原则？2.基金管理人是否与投资者建立了良好的沟通机制？3.基金管理人是否承诺遵守合理的利益分配？4.基金是否提供了足够的投资者保护措施？5.基金是否有完整的信息披露机制？尽职调查问题清单并非一份全面的指南，只是以下问题的一部分。

在进行尽职调查时，投资者还需要考虑其他因素，如市场趋势、竞争环境和潜在的未来变化。

尽职调查之访谈问题清单一、管理层访谈1.1、公司的股权结构?董事会的组成?1.2、公司的短、中、长期的战略规划是什么?1.3、您认为公司的发展方向是什么?公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的?对于企业未来发展的构想和建议。

(事业定位)1.4、您认为公司在市场上的地位是什么样?如何看待公司目前的发展状况?成功与不足之处有哪些?1.5、我们目前采取的是哪一种公司战略?(差异化、低成本、集中)1.6、目前，谁是我们主要的竞争对手?1.7、你认为未来五年行业的发展方向如何?那些因素是影响行业发展的重要因素?1.8、我们的核心竞争力是什么?1.9、目前是否有策略联盟?有哪几家?如何看待策略联盟或合作伙伴?1.10、公司成本控制的策略?1.11、公司目前涉足领域有哪些?您怎么看待它们的经营情况?对它们下一步的发展您有什么规划?二、采购部访谈2.1、公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。

2.2、公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。

2.3、公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。

2.4、公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。

2.5、公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。

2.6、公司在采购方面的优势。

2.7、公司如何进行品质管理?三、质控部访谈3.1、公司产品的质量控制措施。

3.2、公司主要客户对公司产品的品质有何要求?3.3、公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。

3.4、公司主要产品品质所达到的水平。

3.5、公司产品质量纠纷及其处理。

3.6、公司在产品品质控制方面的优势。

3.7、公司在产品质量控制方面有何风险。

3.8、公司产品售后服务情况。

3.9、部门内部的相关文件(包括但不限于品质制度规划、目标及要求)。

3.10、品质部与其他部门的业务合作。

私募基金尽职调查访谈问题清单私募基金尽职调查访谈问题清单一、管理层访谈1.请介绍公司的股权结构和董事会组成。

2.请介绍公司的短期、中期和长期战略规划。

3.您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？请分享您对企业未来发展的构想和建议。

4.请分享您对公司在市场上的地位的看法。

您如何看待公司目前的发展状况？请分享您对公司成功与不足之处的看法。

5.请介绍我们目前采取的公司战略是哪一种（差异化、低成本、集中）。

6.请介绍我们目前的主要竞争对手是谁？7.请分享您对未来五年行业发展方向的看法。

哪些因素是影响行业发展的重要因素？8.请介绍我们的核心竞争力。

9.请介绍我们目前是否有策略联盟？有哪几家？请分享您对策略联盟或合作伙伴的看法。

10.请介绍公司成本控制的策略。

11.请介绍公司目前涉足的领域。

您如何看待它们的经营情况？请分享您对它们下一步的发展规划。

二、采购部访谈1.请介绍公司的主要采购模式，近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。

2.请介绍公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。

3.请介绍公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。

4.请介绍公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。

5.请介绍公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。

6.请介绍公司在采购方面的优势。

7.请介绍公司如何进行品质管理？三、质控部访谈1.请介绍公司产品的质量控制措施。

2.请介绍公司主要客户对公司产品的品质要求。

3.请介绍公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。

4.请介绍公司主要产品品质所达到的水平。

5.请介绍公司产品质量纠纷及其处理方式。

6.请介绍公司在产品品质控制方面的优势。

7.请介绍公司在产品质量控制方面存在的风险。

8.请介绍公司产品售后服务情况。

9.请介绍部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）。