从业人员管理规范
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第一章总则第一条为规范保险业从业人员行为,提高保险服务质量,保障消费者权益,根据《保险法》及相关法律法规,特制定本制度。
第二条本制度适用于保险公司、保险代理公司、保险经纪公司等保险机构的所有从业人员。
第三条保险业从业人员应遵循“诚信、专业、服务、创新”的原则,全心全意为消费者提供优质服务。
第二章任职资格与培训第四条保险业从业人员应具备以下任职资格:1. 具有完全民事行为能力;2. 具有良好的道德品质和职业道德;3. 具有与从事业务相适应的专业知识和技能;4. 持有保险公司、保险代理公司、保险经纪公司等保险机构颁发的相关资格证书。
第五条保险业从业人员应定期参加保险业务培训,提高自身业务水平和综合素质。
第三章业务规范与行为准则第六条保险业从业人员在开展业务过程中,应遵守以下规范:1. 严格遵守国家法律法规、政策规定和行业自律规范;2. 诚实守信,不得虚假宣传、误导消费者;3. 公平竞争,不得进行不正当竞争行为;4. 保守客户隐私,不得泄露客户信息;5. 积极履行保险代理、经纪职责,为客户提供专业、周到的服务。
第七条保险业从业人员在行为上应遵守以下准则:1. 不得利用职务之便谋取私利;2. 不得接受或索取贿赂;3. 不得参与任何违法活动;4. 不得违反社会公德,损害保险行业形象;5. 不得参与非法集资、非法证券等活动。
第四章监督与考核第八条保险公司、保险代理公司、保险经纪公司等保险机构应建立健全内部监督机制,对从业人员进行定期考核。
第九条考核内容包括:1. 遵守法律法规、政策规定和行业自律规范情况;2. 诚实守信、服务态度、业务水平等方面;3. 职业道德和廉洁自律情况;4. 完成工作任务情况。
第五章处罚与责任第十条保险业从业人员违反本制度,将按照以下规定进行处理:1. 警告、通报批评;2. 暂停执业、吊销资格证书;3. 解除劳动合同、辞退;4. 追究法律责任。
第十一条保险公司、保险代理公司、保险经纪公司等保险机构未履行监督、管理职责,导致从业人员违规行为发生的,将依法追究相关责任。
第一章总则第一条为确保旅馆业的卫生安全和服务质量,保障旅客的合法权益,根据《中华人民共和国消费者权益保护法》、《中华人民共和国传染病防治法》等相关法律法规,结合本旅馆实际情况,制定本制度。
第二条本制度适用于本旅馆所有从业人员,包括但不限于前台接待、客房服务、餐饮服务、安保人员等。
第三条本制度旨在规范从业人员的行为,提高服务质量,保障旅客健康安全,提升旅馆整体形象。
第二章从业人员健康管理第四条从业人员必须每年进行一次健康检查,取得健康证明后方可上岗。
新入职员工须在入职前进行健康检查。
第五条患有传染性疾病、皮肤病、活动性肺结核等有碍公共卫生的疾病,或处于疾病潜伏期的从业人员,不得从事直接为旅客服务的工作。
第六条从业人员须遵守个人卫生规范,保持良好的生活习惯,勤洗澡、勤理发、勤换工作服。
第三章从业人员培训与教育第七条旅馆应定期对从业人员进行业务技能和服务规范培训,提高从业人员的服务水平。
第八条旅馆应组织从业人员学习相关法律法规,增强法律意识,提高职业道德。
第九条从业人员应积极参加旅馆组织的各项培训活动,不断提升自身综合素质。
第四章从业人员工作规范第十条前台接待人员:1. 接待旅客时,礼貌用语,热情周到;2. 及时了解旅客需求,提供优质服务;3. 严格遵守退房时间,确保旅客权益;4. 妥善保管旅客证件和贵重物品。
第十一条客房服务人员:1. 保持客房整洁,定期清洁消毒;2. 严格按照操作流程为旅客提供客房服务;3. 尊重旅客隐私,不得擅自进入客房;4. 发现客房设施损坏,及时报修。
第十二条餐饮服务人员:1. 严格执行食品安全操作规范,确保食品卫生;2. 主动为旅客提供优质餐饮服务;3. 严格遵守餐饮服务规范,确保服务态度良好;4. 及时处理餐饮投诉,保障旅客权益。
第十三条安保人员:1. 严格执行安保制度,维护旅馆安全;2. 严密监控旅馆区域,确保旅客人身财产安全;3. 遇有突发事件,及时报告并妥善处理;4. 尊重旅客,文明执勤。
学校食堂从业人员规范管理制度
(一)上岗前必须进行健康检查、岗前培训,持有效《健康证》上岗。
(二)工作前、处理食品原材料后、便后用肥皂及流动的清水洗手,接触直接入口食品之前应洗手。
(三)符合卫生要求,不外露长发、不涂指甲油、不留长指甲、不戴首饰,不穿拖鞋,戴口罩。
(四)穿戴整洁的工作衣、帽,并把头发置于帽内,冬受装分开,服装统一。
(五)不得在食品加工、销售场所、就餐区内吸烟、吐痰。
(六)生产操作区域不能存放私人物品,个人物品存放规范。
(七)关键岗位持培训合格证上周。
(八)二次更衣间应落实流动水、消毒液等要求。
(九)建立从业人员健康档案管理制度,填写“实名晨检登记表”,并有完备记录。
(十)从业人员参加食品安全知识培训,学习食品安全法律、法规、规章、标准和食品安全知识,明确食品安全责任,并建立培训档案。
劳务派遣从业人员安全管理规范
为确保劳务派遣从业人员的安全和健康,保障其合法权益,制定本规范。
一、从业资格要求
1. 从业人员应当具有年满18周岁的法定劳动年龄并具备相应的从业资格。
2. 从业人员应当经过岗位培训和考核合格方可上岗。
3. 从业人员应当了解本单位安全生产制度和操作规程,遵守工作纪律,严格执行安全生产操作规程。
二、劳动保护要求
1. 劳务派遣用人单位应当为从业人员提供符合国家规定的安全生产工作场所和必要的劳动保护用品。
2. 从业人员应当按照规定佩戴劳动保护用品并正确使用,不得随意取下或损坏。
3. 劳务派遣用人单位应当建立劳动保护制度和应急预案,并定期组织演练。
三、安全事故处置要求
1. 劳务派遣用人单位应当建立安全事故报告制度,明确上报渠道和时间。
2. 劳务派遣用人单位应当配备专职或兼职安全管理员,并为其配备必要的工作条件。
3. 发生安全生产事故后,劳务派遣用人单位应当及时启动应急预案,组织应急处置,保障从业人员的生命安全和健康。
四、其他要求
1. 从业人员应当遵守国家法律法规和相关规定,不得从事超出本岗位职责的工作。
2. 劳务招聘用人单位和用工单位应当依法签订劳动合同,保障从业人员的合法权益。
3. 劳务派遣用人单位应当加强对从业人员的心理健康教育和心理干预。
以上规范是劳务派遣从业人员的最基本要求和标准,希望劳务用人单位严格遵守,确保从业人员的安全和健康。
某道路运输从业人员安全管理制度一、总则为了加强道路运输从业人员的安全管理,预防和减少道路交通事故的发生,保障人民群众的生命财产安全,根据国家有关法律法规和行业标准,结合某地区实际情况,特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于某地区从事道路运输的从业人员,包括道路货物运输、道路旅客运输、道路危险货物运输等领域的从业人员。
三、从业人员基本要求1. 从业人员应当遵守国家法律法规和行业标准,遵守企业的各项管理制度,具备良好的职业道德和职业操守。
2. 从业人员应当具备相应的从业资格,持证上岗,并定期参加安全培训和教育,提高自身的安全意识和技能水平。
3. 从业人员应当具备一定的应急处理能力,能够应对道路运输过程中的突发事件,保护乘客和货物的安全。
四、安全管理职责1. 企业应当建立健全安全生产责任制,明确各级管理人员和从业人员的安全生产职责,确保安全生产工作的落实。
2. 企业应当定期组织从业人员进行安全培训和教育,提高从业人员的安全生产意识和技能水平。
3. 企业应当建立健全车辆维护和检查制度,确保车辆的技术状况良好,及时发现和排除安全隐患。
4. 企业应当建立健全从业人员的安全考核制度,对从业人员的安全生产情况进行定期检查和考核,对不符合安全生产要求的从业人员进行培训和整改。
5. 企业应当建立健全事故应急预案,定期组织从业人员进行应急演练,提高从业人员的应急处理能力。
五、安全操作规程1. 从业人员应当严格遵守交通法规和操作规程,确保行车安全。
2. 从业人员应当做好车辆的日常维护和检查工作,及时发现和排除安全隐患。
3. 从业人员应当做好货物的装载和固定工作,防止货物脱落、扬撒等现象的发生。
4. 从业人员应当做好车辆的保养和维修工作,确保车辆的技术状况良好。
5. 从业人员应当做好车辆的驾驶工作,保持精力充沛,谨慎驾驶,严格遵守道路交通规则和交通运输法规。
六、事故处理1. 发生事故时,从业人员应当立即停车、保护现场、及时报警、抢救伤员和货物财产,协助事故调查。
第一章总则第一条为规范陪玩行业秩序,保障消费者权益,促进陪玩行业的健康发展,根据国家有关法律法规,制定本规定。
第二条本规定适用于在我国境内从事陪玩服务的个人或机构。
第三条陪玩从业人员应遵守国家法律法规,遵循社会公德,尊重消费者权益,提供优质、安全、健康的陪玩服务。
第二章从业资格第四条从事陪玩服务的个人应具备以下条件:1. 年满18周岁,具有完全民事行为能力;2. 具有良好的道德品质和职业道德;3. 具备一定的沟通能力和服务意识;4. 通过陪玩服务相关培训,取得陪玩服务资格证书。
第五条从事陪玩服务的机构应具备以下条件:1. 具有合法注册的法人资格;2. 拥有固定的经营场所;3. 拥有健全的内部管理制度;4. 具备一定的技术力量和人才储备。
第三章服务规范第六条陪玩服务应遵循以下原则:1. 公平、自愿、诚实守信;2. 保护消费者合法权益;3. 维护社会公共利益;4. 遵守行业规范。
第七条陪玩服务内容应包括但不限于:1. 游戏陪玩;2. 影视剧、动漫等娱乐内容陪玩;3. 社交、情感陪玩;4. 其他符合法律法规的陪玩服务。
第八条陪玩服务过程中,从业人员应遵守以下规定:1. 不得泄露消费者隐私;2. 不得诱导消费者进行不合理的消费;3. 不得利用陪玩服务进行违法犯罪活动;4. 不得对消费者进行人身攻击、侮辱等行为。
第四章监督管理第九条各级人民政府应当加强对陪玩行业的监督管理,建立健全行业监管制度。
第十条陪玩从业人员应当接受行业监管部门的培训和考核,取得相应资格证书。
第十一条陪玩服务机构和从业人员应当定期接受行业监管部门检查,如实提供相关资料。
第五章法律责任第十二条违反本规定,从事陪玩服务的个人或机构,由行业监管部门依法予以查处。
第十三条陪玩从业人员违反本规定,损害消费者权益的,消费者有权要求赔偿。
第十四条陪玩从业人员和机构因违反本规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第六章附则第十五条本规定自发布之日起施行。
从业人员个人卫生管理制度范本一、概述1. 为保障从业人员个人卫生,确保工作场所的卫生安全,制定本管理制度。
2. 本制度适用于所有从业人员,包括全体员工和临时工。
3. 从业人员应严格遵守本制度的各项规定,做到个人卫生管理触手可及。
二、个人卫生要求1. 出勤从业人员应按时上下班,不得迟到早退,确保正常出勤。
2. 身体清洁2.1 每日早晚必须洗漱,包括洗面、刷牙、洗澡等,确保身体清洁。
2.2 手指甲保持干净、修整,避免滋生细菌。
3. 服装规范3.1 从业人员应穿着整洁、干净的工作服。
3.2 所有工作服必须定期清洗、消毒,并做好相应记录。
3.3 长发的从业人员应将头发束起或固定,避免发丝进入食品或对工作环境产生危害。
3.4 禁止在工作场所穿拖鞋、凉鞋等不适宜的鞋帽。
4. 手部卫生4.1 从业人员应经常洗手,特别是在用餐、上厕所后必须进行手部清洁。
4.2 用洗手液和流动水洗手,至少持续20秒以上,彻底清洁手部。
4.3 禁止用手直接接触食物,使用适当的工具或手套进行操作。
4.4 患有传染性皮肤病的从业人员应向主管报告,并经过医务人员诊治完全康复后才可返岗。
5. 饮食卫生5.1 从业人员不得在工作岗位上吃东西或吸烟。
5.2 食品应放置在指定区域,避免污染其他物品或工作区域。
5.3 食品应确保烹调熟透,避免食品中毒的风险。
6. 个人卫生检查从业人员应定期进行个人卫生检查,确保身体健康状况,并提供相应的健康证明。
三、违规处理1. 对于违反个人卫生要求的从业人员,将视情节轻重给予相应的处理,包括口头警告、书面警告、罚款等处罚措施。
2. 对于严重违反个人卫生要求,且严重危害工作环境或食品安全的从业人员,将予以停职、辞退或追究法律责任。
四、培训与宣传1. 公司将定期组织从业人员进行个人卫生培训,提高从业人员卫生意识和自我管理能力。
2. 公司将通过会议、宣传栏等方式宣传个人卫生重要性,并提醒从业人员遵守相应的规定。
五、附则1. 本制度自颁布之日起执行,如需修改,应经公司管理层批准并重新发布。
基金从业人员管理规则第一章总则第一条为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》,制定本规则。
第二条从业人员应当遵守法律法规,恪守职业道德和行为规范,按照本规则规定,向中国证券投资基金业协会(以下简称协会)注册,取得基金从业资格(以下简称从业资格)。
第三条机构承担从业人员资格管理主体责任,应当加强从业人员职业道德教育,明确行为规范,建立健全从业人员资格管理制度,组织实施从业人员资格管理和后续职业培训,按照有关规定向协会报送信息。
机构在聘任从业人员时,应当充分了解从业人员的工作背景、守法合规情况、职业道德和诚信情况、业务素质、工作能力、工作变动情况,对其是否胜任拟聘任岗位进行认真评估,审慎作出聘任决定。
第四条本规则所称机构是指:(一)公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构;(二)经协会登记的私募基金管理人;(三)基金托管人;(四)从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。
第五条本规则所称从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员,包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。
下列从业人员应当注册取得从业资格:(一)公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(二)私募股权(含创投)投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等高级管理人员;(三)基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(四)基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及协会规定需要取得从业资格的其他人员。
保险销售从业人员规范管理办法一、提高认识,认真落实监管和自律要求(一)提高依法合规意识。
保险机构(包括保险公司和保险专业中介机构,下同)应加强学习中国银保监会关于保险中介市场监管的系列规章制度,深刻领会文件精神,严格落实监管要求,不断提高依法合规工作水平。
(二)全面落实管理责任。
保险机构对销售人员管理承担主体责任,应当在执行总公司或总部内控管理制度基础上,细化管理要求、完善岗位设置、明确各级责任,全方位、全流程加强销售人员管理。
(三)依法加强行业自律。
鼓励、支持山东省保险行业协会(以下简称省保险业协会)建立销售人员信息系统,运用科技手段治理销售误导问题,不断提升保险消费者满意度。
鼓励、支持省保险业协会、山东省保险中介行业协会(以下简称省保险中介协会)全面加强销售人员行业自律管理,进一步完善制度机制,提升销售人员行业自律管理工作科学性、有效性。
各保险机构要积极支持和配合省保险业协会、省保险中介协会的自律管理工作,在支持建立山东销售人员信息系统方面积极提供专业意见建议。
(四)严格履行监管职责。
各分局要督促辖区保险机构加强销售人员管理,严查保险机构销售人员管理失职失责行为,严厉打击销售人员各类违法违规行为。
二、严格资质管理,推动销售人员销售能力分级体系建设(五)推动开展保险销售人员分级分类执业培训管理。
保险机构应支持省保险业协会发挥平台优势推动销售人员销售能力分级工作。
鼓励、支持省保险业协会会同省保险中介协会,研究建立销售人员销售能力资质分级体系和相应培训测试机制,根据监管法规的相关要求组织开展执业培训管理的行业自律工作。
(六)推动建立销售能力资质管理体系。
保险机构应落实保险产品销售资质授权管理制度,综合考察销售人员从业年限、保险知识、学历状况、诚信状况等情况,区分销售能力资质实行差别授权,销售能力资质高的销售人员多授权、销售能力资质低的销售人员少授权。
保险机构应鼓励引导销售人员持续提升专业知识和业务能力,积极取得高等级销售能力资质。
2024年从业人员持证上岗管理办法第一章总则第一条为规范从业人员的资质要求和管理制度,提高从业人员的专业素质和服务水平,制定本办法。
第二条本办法适用于所有必须持证上岗的从业人员,包括但不限于医疗卫生、教育、建筑、食品安全、交通运输等行业的从业人员。
第三条从业人员持证上岗的管理要求应当符合法律法规的规定,依法依规进行审核核发证件,确保从业人员的资质和能力。
第二章从业人员资质要求第四条从业人员应当具备相应的专业知识和技能,经过培训合格并通过考试,取得相应的证书方可从事相关工作。
第五条从业人员的资质证书应当体现其专业水平和从业经验,按照国家相关政策和标准进行制定和管理。
第六条从业人员的资质证书应当采用统一的编号和防伪措施,以确保证书的真实性和可信度。
第七条从业人员的资质证书应当由具备资质的机构或组织进行核发,并由有效期限。
第八条从业人员应当按照规定的周期进行证书的更新和继续教育培训,以保证专业知识的更新和进步。
第三章证书的管理第九条从业人员应当按照规定的程序和条件进行资格审核和考试,合格后方可获得相关证书。
第十条从业人员的资格审核和考试应当有权威的机构或组织进行,确保公正、公平和严格的评判标准。
第十一条从业人员的证书应当在特定地点和特定时间进行现场核验,以防止证书的冒用和伪造。
第十二条从业人员应当及时申请和更新证书,可通过线上或线下的方式进行办理。
第十三条从业人员的证书信息应当及时录入和更新到统一的电子数据库中,方便查询和管理。
第十四条从业人员应当按照规定的程序申请证书的挂失和补办,确保证书的安全和使用。
第四章监督与执法第十五条相关部门应当加强对从业人员的培训和教育工作,提高从业人员的法律法规意识和职业道德。
第十六条相关部门应当加强对从业人员的日常监督和管理工作,查处违规行为,维护行业的良好秩序和形象。
第十七条从业人员以外的个人和单位不得冒名顶替,提供虚假证书,违规从事相关工作。
第十八条相关部门应当建立投诉举报机制,积极受理和处理从业人员的违规行为和不当行为的投诉和举报。
上海市信用评级从业人员暂行管理规范
第一章总则
第一条为加强信用评级从业人员的资格管理,规范信用评级从业人员的执业行为,储备行业发展所必需的人才,制定本规范。
第二条申请信用评级从业人员资格(以下简称从业资格),从事上海市信贷市场企业主体信用评级业务的信用评级机构(以下简称评级机构)聘用评级从业人员,以及评级从业人员从事评级业务,应当遵守本规范。
第三条本规范中的评级从业人员,是指在评级机构从事信用评级业务的正式在职员工。
正式在职员工应符合下列条件之一:
(一)与评级机构正式签订劳动合同,且评级机构为其缴纳社会保险费;(二)与评级机构正式签订劳务合同,且能提供没能签订劳动合同的相关材料。
第四条中国人民银行依据法律法规和相关规定对信用评级从业人员进行监督管理。
上海市信用评级行业协会(以下简称:协会)在行业主管部门的指导下,依据法律法规和相关规定对评级从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及注销、撤销。
第二章从业资格的取得和注销
第五条申请取得从业资格的人员,应当参加并通过协会统一组织的信用评级从业人员资格考试。
第六条参加信用评级从业人员资格考试的人员应当符合下列条件:
(一)年满18周岁,具有完全民事行为能力;
(二)具有本科以上学历,大专学历则需有2年相关从业经历;
(三)协会成员单位的正式在职员工;
(四)协会规定的其他条件。
第七条有下列情形之一的,不得参加信用评级从业人员资格考试:
(一)最近3年内受到刑事处罚或者中国人民银行等金融监管机构的行政处罚;(二)被中国人民银行等金融监管机构认定为评级市场禁入,尚在禁入期的;(三)法律法规和协会规定的其他情形。
第八条从业资格考试报名由各评级机构统一组织,协会不接受个人报名。
第九条通过从业资格考试的人员,即取得上海市信用评级从业资格。
由协会颁发信用评级从业人员资格考试合格证书,并进行备案。
第十条取得信用评级从业资格的人员,其从业资格通过此后的后续教育及相关的年检、检查方持续有效。
第十一条未取得信用评级从业资格的人员,不得在评级机构中从事下列的评级业务:
(一)现场调研;
(二)评级报告撰写;
(三)评级报告审核;
(四)评审会上的评审项目汇报。
第十二条协会每年对评级从业人员进行年度检查。
对未进行年检,以及参加年检但未通过的评级从业人员,注销其从业资格。
第三章从业资格考试
第十三条从业资格考试旨在保证信用评级从业人员的基本素质,提升信用评级行业从业人员综合水平。
第十四条从业资格考试每年举行2次。
第十五条从业资格考试设置综合卷;考试内容涵盖职业道德、信用评级、经济金融、会计财务、证券投资、资产评估、法律法规及规章等方面;考试大纲报行业主管部门备案。
第十六条协会根据评级业务发展需要将适时组织或协助开展信用评级分析师、信用评级高级分析师等职务系列的考试和认定工作。
第十七条考试命题
(一)考试聘请相关专家进行封闭式命题。
(二)专家由协会负责聘请,命题专家不能同时担任考前培训工作。
(三)协会负责组织建立试题库,考试试题以题库试题为基础进行选择和修改。
第十八条考试评分及公布
考试结束后30个工作日内完成评分工作,35个工作日内公布考试成绩,通
过考试将颁发考试合格证书。
第十九条考试教材
初期采用现有的相关教材,以后将逐步由协会自行组织编写信用评级从业人员资格考试的教材和辅导材料。
第二十条考前培训
(一)考前培训由协会统一组织,聘请的培训专家包括国内信用评级行业的资深人士和具有丰富评级实务经验的分析师、国际性评级机构的专职培训人员和相关专家、国内外企业界中高层管理人员以及高等院校教师等。
(二)培训形式分为专题培训及考试科目的针对性培训等。
第四章执业规范
第二十一条信用评级从业人员应遵循下列行为准则:
(一)具备与信用评级相适应的专业知识和经验,能够胜任所从事的业务;(二)依据独立、公正、客观的原则开展业务;
(三)不得与评级对象或其他市场参与主体合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果;
(四)不得以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务,进行恶性竞争;
(五)未经评级对象的同意不得将有关评级资料和信息(主动评级的评级结果除外)向社会公布或向他人泄露,但国家法律法规、中国人民银行另有
规定的除外;
(六)不得从事与信用评级业务有利益冲突的兼职业务;
(七)如与被评对象有利益关系,应当回避;
(八)不得向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料;(九)不得从事国家法律、法规及中国人民银行规定的其他禁止行为。
第五章年检与检查
第二十二条年检
(一)通过信用评级从业资格考试的人员必须接受年度检查。
未通过年检的信用评级从业人员需要重新参加考试取得信用评级从业人员资格。
(二)年检由行业协会统一组织进行,在每年3月底前完成。
(三)信用评级从业人员的年检工作由其所在评级机构统一组织申请,协会不接受以个人名义的年检申请。
(四)年检内容包括:后续教育以及上一年度从业规范情况等。
每年后续教育的学时不得少于32学时,包括16学时的自学及16学时的统一培训。
(五)行业协会在完成年检后应出具年检意见并将其存档。
第二十三条检查
(一)协会结合行业主管部门的要求定期、不定期地对通过从业资格考试的信用评级从业人员进行检查。
(二)检查可采用抽查评级报告、联合评审、询证被评对象等方式。
第六章监督管理
第二十四条公告公示和信息举报
(一)协会应当建立信用评级从业人员信息数据库,公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。