证券经纪业务的含义和特点考试试题及答案解析

证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。

2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。

A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。

B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。

A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。

证券经纪业务练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．关于我国证券经纪业务,下面表述中,不正确的是( )。

A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司可向证券登记机构融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务2．证券经纪业务包含的要素不包括( )。

A．委托人B．证券经纪商C．证券交易所D．中国证券业协会正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务3．按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订( )。

A．《证券交易委托规则》B．《网上买卖规则》C．《证券交易委托代理协议》D．《证券全权买卖协议书》正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务4．以下关于证券经纪商的说法中,不正确的是( )。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务5．以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。

A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务6．( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A．限价委托B．市价委托C．当面委托D．电话委托正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务7．某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是7月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是( )天。

A．165B．166C．167D．168正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务8．以下关于委托单的说法中,不正确的是( )。

天津2016年《证券交易》之证券经纪业务的含义考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。

A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所2、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金3、“反向的”收益率曲线意味着：(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。

以上说法正确的是__A．2和1B．4和3C．1和4D．3和24、有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为l亿份，试计算该基金的单位资产净值__ A．5.995元/份B．6.125元/份C．7.203元/份D．5.812元/份5、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。

A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金6、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价7、关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。

A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高8、发行新股时的律师费用属于__。

A．发行费用B．承销费用C．发行手续费用D．评估费用9、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。

A．1B．10C．100D．100010、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。

证券自营业务的含义与特点考试试题及答案解析一、单选题（本大题10小题．每题0.5分，共5.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题下述关于证券自营业务的说法中，错误的是( )。

A 自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 自营业务是证券公司利用自己账户，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

第2题自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )。

A 佣金B 手续费C 低买高卖的价差D 高买低卖的价差【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，而且收益与损失的数量也无法事先准确估计。

第3题柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A 银行柜台B 证券交易所C 证券交易系统D 营业柜台【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖；银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。

第4题下列关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是( )。

A 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B 目前银行间市场的交易品种主要是债券C 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D 交易手续简单、清晰，费时少【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] D项属于柜台自营买卖的特点。

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章 证券经纪业务知识点：证券经纪业务的含义● 定义：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

● 详细描述：证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

证券经纪业务要素包含委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

证券经纪商是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险（不赚取差价，只收取一定比例的佣金）。

证券经纪商的作用包括：1. 是充当证券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率；2. 提供信息服务，包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

例题：1.在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。

A.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价B.证券公司不承担客户交易中的价格风险C.证券公司与客户是委托代理关系D.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬正确答案：A,B,C,D解析：考查证券经济业务的含义2.证券经纪业务可分为（ ）两种。

A.柜台代理买卖B.证券登记结算公司代理买卖C.证券交易所代理买卖D.银行代理买卖正确答案：A,C解析：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

3.在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象正确答案：A解析：在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

4.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。

A.委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿B.当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意C.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务D.如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任正确答案：B解析：当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，必须事先征得委托人的同意。

证券经纪业务的含义和特点(总分：10.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：7，分数：3.50)1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。

（分数：0.50）A.提供证券资产管理B.提高证券投资的收益C.提供信息服务√D.防止股价波动解析：[解析] 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：①充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率；②提供信息服务。

2.目前我国证券经纪业务主要是( )。

（分数：0.50）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖√C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖解析：[解析] 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。

因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

3.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

（分数：0.50）A.交易物的不变性√B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性解析：[解析] 除BCD三项外，证券经纪业务的特点还包括业务对象的广泛性。

4.王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。

（分数：0.50）A.代她购买√B.根据实际情况变通少买C.如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D.不接受她的委托解析：[解析] 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

5.证券经纪业务的对象是( )。

（分数：0.50）A.仅指所有上市交易的股票B.仅指所有上市交易的债券C.所有上市交易的基金D.所有上市交易的股票和债券√解析：[解析] 证券经纪业务的特点之一是：业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

6.下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是( )。

证券经纪考试题库及答案证券经纪考试是金融行业从业人员必须通过的一项专业考试，它涵盖了证券市场基础知识、证券交易规则、法律法规等多个方面。

以下是一些模拟题库及答案，供考生复习参考：1. 证券市场的基本功能是什么？- A. 融资功能- B. 投资功能- C. 风险管理功能- D. 所有以上选项答案：D2. 股票的面值和发行价格有何不同？- A. 面值是股票的初始价值，发行价格是股票首次公开发行时的价格- B. 面值是股票的市场价格- C. 发行价格是股票的初始价值- D. 两者没有区别答案：A3. 什么是市盈率（PE）？- A. 股票价格与每股收益的比率- B. 股票价格与每股净资产的比率- C. 股票价格与每股现金流量净额的比率- D. 股票价格与每股分红的比率答案：A4. 下列哪项不是证券交易的基本规则？- A. 价格优先原则- B. 时间优先原则- C. 股票只能单向交易- D. 交易双方必须遵守交易规则答案：C5. 什么是限价委托？- A. 指定价格买入或卖出证券的委托方式- B. 按照市场即时价格买入或卖出证券的委托方式- C. 指定时间买入或卖出证券的委托方式- D. 按照证券公司规定的价格买入或卖出证券的委托方式答案：A6. 什么是证券投资基金？- A. 一种由基金管理人管理，投资者出资的集合投资方式 - B. 一种由投资者自行管理的个人投资方式- C. 一种由政府管理的公共基金- D. 一种由银行发行的理财产品答案：A7. 什么是股票的分红？- A. 公司将部分利润以现金或股票的形式分配给股东- B. 公司将全部利润以现金或股票的形式分配给股东- C. 公司将部分利润以现金的形式分配给股东- D. 公司将部分利润以股票的形式分配给股东答案：A8. 什么是期权？- A. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- B. 一种金融衍生工具，给予持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产的权利- C. 一种金融衍生工具，要求持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产- D. 一种金融衍生工具，要求持有者在未来某个时间以市场价格买入或卖出标的资产答案：A9. 什么是债券？- A. 一种债务证书，发行者承诺在一定期限内按约定利率支付利息，并在到期时偿还本金- B. 一种权益证书，发行者承诺在一定期限内按约定分红- C. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- D. 一种保险产品，提供投资者风险保障答案：A10. 什么是证券市场的监管机构？- A. 证券交易所- B. 证券公司- C. 证券监督管理委员会- D. 投资者保护基金答案：C这些题目只是证券经纪考试题库中的一小部分，考生在备考时应系统学习相关知识，并进行大量的练习。

证券从业资格考试：证券经纪业务的含义和特点证券从业资格考试：证券经纪业务的含义和特点下面瑞文网小编为大家整理了证券从业资格考试：证券经纪业务的含义和特点，欢迎浏览。

一、证券经纪业务的含义1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

2、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

4、在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

例4—1(2012年3月考题·多选题)在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。

A、证券交易对象B、股票和债券的发行人C、证券经纪商和委托人D、证券交易所【参考答案】ACD【解析】在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

由于第一章已经阐明委托人、证券交易所和证券交易对象的主要内容，所以这里仅对证券经纪商及其作用再作些说明。

5、证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。

我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

6、证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率;(2)提供信息服务。

二、证券经纪业务的特点(一)业务对象的广泛性所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。

(二)证券经纪商的中介性证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

(三)客户指令的权威性证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

证券从业资格考试：证券经纪业务的含义和特点(2)证券从业资格考试：证券经纪业务的含义和特点在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( )。

A、开立资金账户与建立第三方存管关系B、清算C、交割D、初始登记【参考答案】A【解析】经纪关系建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;客户与证券经纪商签订了《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

(二)客户交易结算资金存管1、发展历程银证转账：证券交易结算资金账户和银行储蓄账户的转账。

客户现金存取：银行储蓄账户。

客户交易结算资金第三方存管：证券公司将交易结算资金存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

例4—4(2012年3月考题·判断题)客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。

( )【参考答案】×【解析】客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

2、客户交易结算资金第三方存管制度的变化3、客户交易结算资金第三方存管制度作用客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

(三)委托人、证券经纪商的权利与义务1、委托人的权利与义务投资者作为委托人，享有的权利主要有：(1)选择经纪商的权利。

(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。

即经纪商应根据交易规则，按投资者委托的条件买卖证券。

(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权。

(4)对证券交易过程的知情权。

(5)寻求司法保护权。

(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

第四章 证券经纪业务本章主要考点1.熟悉证券经纪业务的含义和特点【例1·单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。

A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司[答疑编号5245040101]『正确答案』A『答案解析』目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。

【例2·单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。

A.赚取差价B.收取佣金C.收取的咨询费用D.证券发行费用[答疑编号5245040102]『正确答案』B『答案解析』在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

【例3·单选题】证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。

A.承担赔偿责任B.承诺获得收益C.尽量使买卖双方按照自己的意愿成交D.严格按照委托人的要求办理委托事务[答疑编号5245040103]『正确答案』D『答案解析』严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

【例4·多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

A.证券经纪商要承担交易中证券价格涨跌的风险B.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性C.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任[答疑编号5245040104]『正确答案』BD『答案解析』在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格风险，A 的说法有误。

经纪商不得自行改变委托人的委托价格，C 的说法有误。

【例5·多选题】在证券经纪业务中，包含的要素有（）。

A.委托人B.证券经纪商C.证券交易对象D.中国证券业协会[答疑编号5245040105]『正确答案』ABC『答案解析』在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。