《证券投资》教学大纲

《证券投资理论与实务》教学大纲

课程名称：证券投资理论与实务

课程性质：专业核心课

计划学时：64课时

适用专业：金融管理、投资理财专业

1．前言

1.1课程定位

本课程是金融管理与实务专业、投资理财专业的职业核心能力核心课程，通过本课程的学习，要求学生熟悉证券市场基本知识，熟练掌握证券投资和服务客户的操作技能，能够深刻体会主要证券市场的运行规律，初步运用证券投资的基本分析和技术分析方法指导自己的证券投资操作，塑造守法、稳健、诚信的职业意识。本课程对于增强学生的职业意识、激发学生学习金融专业的兴趣、增强学生的实际动手能力具有重要意义。本课程以经济学基础、金融学基础、财务会计基础和财务报表分析等课程为先修课程，是进一步学习证券投资分析、证券投资基金、期货投资实务等课程的基础。

1.2设计思路

课程总体设计思路：本课程以工学结合作为教学设计的指导思想，其课程的设计思路是：“项目与岗位相结合”、“工作任务典型化”、“教学活动学中练”。

本课程设计目标是：通过分析学生毕业后所从事的职业岗位，确定人才培养目标；分析证券客户经理典型工作任务，确定职业能力培养目标；分解具体的工作任务和学习任务，把教学过程与工作过程融为一体。具体表现在：一是深入企业调研、分析岗位能力、提取典型工作任务；二是转化典型工作任务为学习任务，构建上班式课程教学环境；三是项目导向、任务驱动教学模式完成教学任务并贯穿素养培养；四是过程考核+结果考核+综合考核等综合评价检验学习成果。

课程设置依据：课程的实践教学是立足证券企业当前实际，基于证券公司经理典型工作任务，紧密结合行业前沿动态来设计的。根据实际职业岗位工作的具体要求，综合运用本专业的知识和技能，集中进行综合性、系统化的训练。目的是通过模拟现行证券公司主要岗位的业务流程，培养学生的岗位能力，培养责任意识、团队协作的专业素养。

课程内容组织：本课程围绕证券客户经理岗位的需要开展教学，教学内容的安排紧密围绕着工作内容及能力形成展开，教学所使用的证券行情采用真实的、即时的软件系统，案例背景、操作目标依托于我国及国外证券市场的经济和金融的真实环境，课程教学在证券业务实训室进行，每位同学应配有独立的可上网的电脑，供其操作行情系统、模拟委托系统和进行投资分析，学生的学习是在一种接近真实的工作任务、工作流程、工作软件以及各种信息和数据的氛围中进行，充分体现本课程的职业性。

教学过程的组织：本课程教学的主导思想是教师指导和学生训练相结合，学生是主体，根据每个项目的要求，独自或以团队形式开展学习，讨论、制定方案、演练，并做自我评价或相互评价。教师是教练，根据证券客户经理的典型工作任务设计教学活动，把教学内容按照业务类型分成不同的项目，再把每一个项目分解成不同的任务，针对完成每一项任务关键知识和操作环节进行反导并提出要求，由学生自主完成实训项目并反复训练，最终使学生准确、熟练、灵活地掌握证券客户经理业务。

2．课程目标

1.1总体目标

本课程依据证券公司经纪人的工作任务设计教学内容，训练学生从事证券经纪工作的能力，主要包括证券客户服务、证券投资咨询、金融产品推介、证券技术分析等方面，达到证券业及证券公司对证券经纪人的基本要求，实现课程与证券公司柜员岗位及客户经理岗位的对接。在此基础上，掌握风险防范的技巧，逐步形成敏锐的对宏观经济、金融运行的观察力，增强理财意识、风险意识、稳健守法等职业意识。

1.2具体目标（能力目标、知识目标、素质目标）

1.能力目标

（1）能够运用多种方式下单委托

（2）能够按照证券规范办理相关开户手续，整理归纳证券账户档案，办理相关第三方存管手续

（3）能运用主要方法计算主流证券品种的理论价格，能够准确计算证券投资成本和投资收益率。

（4）能够初步分析证券市场行情，能够为客户提供基本的咨询服务。

（5）能够为客户提供证券工具和产品的咨询服务，对证券企业产品进行一般解读。

（6）能运用证券相关法规约束自己及他人的从业及投资行为，引导新客户签署协议及进行投资者教育。

2.知识目标

（1）熟练操作行情软件

（2）熟练处理证券（资金）账户业务

（3）熟悉证券市场，证券交易流程和证券交易规则

（4）掌握各种风险防范工具和方法，识别与控制投资风险与账户管理风险

（5）掌握证券投资基本面分析、技术分析理论 3.素质目标

（1）具备“诚信、合规、创新”的职业素质。

（2）具有与客户沟通的能力，具备良好的职业道德，保持高度的风险意识

（3）建立良好的职业习惯。

3．课程内容与要求

序号 工作任务 课程内容及教学要求 活动设计 参考学时

1 证券市场基础知识——从业准备 知识内容与要求：

理解证券及证券市场的基本概念、特征和运作；

熟悉股票概念与特点；

熟悉股票分类及中国股票市场分类；

熟悉国内外股票市场；

了解股份公司与上市公司关系；

熟悉债券概念与特点；

熟悉债券分类及中国债券市场；

熟悉基金概念与特点；

熟悉基金分类及中国基金市场；

熟悉国内外基金市场

了解基金公司与基金关系；

熟悉证券公司及其机构设置和分工；

熟悉证券客户经理岗位职责和工作内容； 1.多媒体演示：教师收集相关资料 制成多媒体课件进行演示，使学生了解研究证券的根本目的在于进行证券投资。对各种证券及其运行规律有初步的了解和认识

2.动员课。重点解决6个W。详细分析证券和投资的定义，概念的内涵和外延 14 技能内容与要求：

了解组建、运作股份公司的基本流程，能够熟练通过互联风查找上市公司信息；

能根据股票及股票市场基本知识初步为模拟投资者提供股票的简单咨询服务；

能根据债券及债券市场基本知识初步为模拟投资者提供债券投资的简单咨询服务；

能根据基金及基金市场基本知识初步为模拟投资者提供债券投资的简单咨询服务；

能对证券公司的整体构架分工进行口头描述；

3.案例分析：

（1）搜集、熟悉证券法的相关规定 我国股票的退市警示规定和股票下市制度。

（2）封闭式基金和开放式基金的区别 证券投资基金在证券投资中发挥的作用

2 证券交易 知识内容与要求：

熟悉证券账户、资金账户、第三方存管管理规定；

熟悉银证通操作流程；

熟悉证券交易流程；

熟悉证券的分红、派息、拆分、除权相关规定及资金流转程序； 1.多媒体演示：教师收集有关证券柜台业务办理的相关资料制成多媒体课件进行演示。

2.金融投资实训室做实训

14 技能内容与要求：

能熟练办理开户手续、整理、准备证券账户代办、银证通的资料、办理相关的交接手续、解答客户相关问题；

能办理客户咨询业务；

能办理第三方存管业务；

能办理转托管业务；

能办理销户业务；

3

证券基本面分析 知识内容与要求：

熟悉证券宏观、行业分析理论、熟悉上市公司基本面分析；

熟悉上市公司财务分析、证券技术指标分析；

技能内容与要求：

能应用证券宏观分析理论说明证券行情；

能应用证券行业分析理论说明行业走势；

能初步综合运用上市公司基本面和财务状况分析股票走势；

能初步撰写行业及个股研究报告； 多媒体演示：教师收集有关证券投资分析的相关资料制成多媒体课件进行演示。 16

3 证券技术分析 知识内容与要求：

熟悉一款主流行情软件安装、操作要点；

熟悉委托系统安装操作要点；

理解K线图、分时走势图、个股行情数据、股份指数、大盘K线及趋势图、大盘优先指标；

理解交易所证券报价成交机制； 1.理论讲授和实时行情解读，金融投资实训室做实训

2.案例分析：

证券投资的各种常用策略

认识庄家的操作手段，识别庄家的陷阱

3.分小组活动：要求学生针对某一只股票进行分析，并制作成PPT进行展示分析

16 技能内容与要求：

熟练操作行情软件

能进行行情分析、研判；

能下单委托、查询和撤单；

能根据买卖盘报价情况做出有利报价；

能初步运用技术分析指标，分析有价证券的价格走势；

4 证券风险管理 知识内容与要求：

熟悉证券投资的风险类别及来源；

熟悉风险防控工具；

熟悉证券组合投资理论； 案例分析：

如何正确认识股市风险，如何控制和防范投资风险

4 技能内容与要求：

能熟练操作现实市场中的各种风险防控工具，运用各种风险防控方法；

能运用证券组合投资理论实施证券组合投资操作，降低风险； 4．实施建议

4.1教学建议

在项目导向教学模式下，本课程的教学方法应采用“项目或业务流程要求讲解+小组讨论做方案+模拟情境训练+自我归纳总结”的教学方法体系。其中以情境教学法、角色扮演教学法等为主，辅助采用案例教学法、项目大赛法、上班教学法等。体现学生是主体，教师是教练的课堂教学组织原则，让学生在团队合作中完成项目，最终学会工作。

4.2教学考核评价建议

突出过程评价与综合评价。本课程考核由过程考核、结果考核两部分组成。过程考核主要是平时学生完成的具体的工作任务，结果考核是在完成工作任务中所撰写的各种方案或调研报告或考试成绩。

评价标准以企业标准为主，评价重点以学生分析、解决问题的能力和团队合作能力为重点，对在学习和应用上在创新的学生在评定时给予鼓励。

本课程过程考核占30%，结果考核占70%，考核形式有模拟演练、任务竞赛、书面报告撰写、笔试等。

4.3课程资源的开发与利用

建设与本课程配套的证券业务实训室，配备与证券营业部实际业务相同或仿真的柜员终端、交易平台、证券行情平台等设备与软件，能满足本课程项目导向任务驱动教学模式的需要，达到“教、学、做”合一的教学要求。

开发课程教学资源网站，将大纲、教案、课件、技能库、教学录像、学生作业、学生情境演示等内容上网，使多种教学资源集中统一管理，形成课程教学资源中心。学生能够通过网络课程中的技能库、习题库进行网上技能训练和自主学习，实现师生网上互动和多媒体资源的共享。

配套建设证券行业资料资源，充分利用现代信息技术设备，如多媒体、网络、