券商经纪业务范围

J 金融业公司的经营范围本类包括68—71大类。

银行、证券公司、保险公司、信托投资公司、信托公司和其他金融单位的附属机构跨行业小类从事银行、证券经纪代理（含证券营业部）、证券投资（含券商自营业务）、保险、信托、风险投资、实业投资等活动，其附属机构应单独划分行业。

68 银行业681 6810 中央银行指代表政府管理金融活动，并制定和执行货币政策的特殊金融机构的活动。

◇包括：—中国人民银行总行；—中国人民银行各级分支机构。

682 6820 商业银行指国有独资商业银行、股份制银行、城市商业银行、城市信用社、农村信用社等活动。

◇包括：—国有独资商业银行（中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行）的金融活动；—国有独资商业银行分支机构的金融活动；—股份制商业银行及分支机构的金融活动；—城市商业银行及分支机构的金融活动；—农业商业银行及分支机构的金融活动；—农村信用社及分支机构的金融活动；—国外银行在我国境内开办的金融机构的活动。

◆不包括：—银行金融资产的管理活动，列入7412（投资与资产管理）。

689 6890 其他银行指政策性银行。

◇包括：—国家政策性银行（国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行）的金融活动；—国家政策性银行驻各地金融机构的活动。

69 证券业指对股票、债券、期货及其他有价证券的投资交易活动。

691 6910 证券市场管理指证券、期货市场的管理和监督。

◇包括：—国家证券监督管理机构的管理活动；—国家证监会派出机构（驻各地的证券监督办公室、办事处、特派员办事处）的管理活动；—证券交易所的活动；—商品期货交易场所的活动。

◆不包括：—证券营业部、期货交易营业部，列入6920（证券经纪与交易）。

692 6920 证券经纪与交易指证券、期货经纪代理人的代理交易活动；证券、基金的管理等活动；证券营业部的管理活动。

◇包括：—证券公司的证券交易代理活动；—期货经纪公司的期货交易代理活动；—基金管理公司的基金管理活动；—证券营业部、期货交易营业部活动；—证券登记、结算机构的活动。

第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问第一节证券投资咨询业务一、证券投资咨询业务界定（1）发布证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。

基本原则是合法原则，独立、客观、公平、审慎原则。

（2）证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

基本原则是守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

二、我国证券分析师与投资顾问的基本内涵（一）证券分析师我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

（二）证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

三、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系区别，主要体现在下述方面。

（一）立场不同证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。

（二）服务方式和内容不同证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等；证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

（三）服务对象有所不同证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。

金融服务证券公司四大业务是什么？证券公司四大业务是什么?证券公司四大业务有：经纪业务，发行与承销业务，自营业务，资产管理业务。

业务范围如下：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务;并购。

证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

其注册资金必须是实缴资金。

十大证券商有哪几个一、中信证券中信证券创立于1995年，属于A类AA级券商，目前是国内规模最大、实幼最强的综合型券之一。

如果要评出国内十大券商，中信证券不仅入榜，而且是榜首。

在2021年熊市的时候,中信证券就参与了救市行动,提供211亿元。

中信证券的最大股东是中信集团，旗下还包括中信银行、中信基金等,背景实力很强。

二、招商证券招商证券成立于1991年，差不多和股市历史是一样的。

招商证券百年招商局旗下企业,2021年被评为A类AA级(最高等级)券商，国内实力最前的券商品牌之一。

三、海通证券海通证券成立于1988年，属于A类AA级券商。

从股民的角度来看，在海通证券开户的佣金很低，最优惠能拿到万1.5的费率,很划算。

四、广发证券广发证券是A类AA级券商，成立于1991年,实力排名行业第四，也是全国500强企业。

五、银河证券银河证券也是A类AA级券商，成立于2007年，相对比较年轻。

银行证券的炒股软件操作体验很好，户口碑不错。

券商和投行的区别券商和投行是投资者在金融市场中的两个重要参与者，但它们之间有着显著的区别。

券商是指专门从事证券交易及其他证券投资行为的公司，而投行则是指专注于提供金融咨询服务的公司。

1. 定义券商是指专门从事证券交易及其他证券投资行为的公司，它们的主要业务是为客户提供股票交易服务。

一. 单选题(共30题,共30分）1. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试. （1分）A。

40B。

50C。

60D.70★标准答案:C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：2。

证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施,即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。

（1分）A。

五年内B。

十年内C。

终身D。

一定期限内直至终身★标准答案：D☆考生答案:C★考生得分:0 分评语：3。

（）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。

（1分)A。

佣金经纪人B。

二元经纪人C.特种经纪人D。

零股经纪人★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：4. (）与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。

（1分)A。

佣金经纪人B。

两美元经纪人C.债券经纪人D。

股票经纪人★标准答案：A☆考生答案:A★考生得分:1 分评语：5。

波浪理论中最为重要的因素是( ）. (1分)A。

形态B.比例C.时间D.成交量★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：6。

有限责任公司注册资本的最低限额为人民币(）. （1分）A。

3万元B。

5万元C。

10万元D。

500万元★标准答案：A☆考生答案:A★考生得分：1 分评语:7. (）是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商。

(1分)A。

佣金经纪人B。

两美元经纪人C。

债券经纪人D。

股票经纪人★标准答案：C☆考生答案：D★考生得分:0 分评语：8。

（）指代理人因代理期限届满或者约定的代理事务完成甚至被解除代理权后,仍以被代理人的名义进行的代理活动。

券商业务（背后的事）国内券商的业务大体可以分：1，经纪业务（PS：就是营业部，截止到2011年底，全国共有5023家营业部；2013年开始，证券营业部放开，预计截止到2015年全国至少突破了8000家营业部；纯经纪业务曾经占据了券商80%以上的业务占比；2015年开始，融资融券业务（简单来说，就是给客户放贷款，经纪业务的佣金万2万3，现在的营业部都靠放贷款盈利啦）2，投资银行业务（曾经高大上的投行业务随着新三板市场的放开，投资银行部门的队伍不断扩大，目前很多券商的分公司（营业部层次）已经设立投资银行部）3，资产管理业务、4，自营等。

2012年券商创新大会后可以开展的业务越来越多，从新三板扩容、期货市场产品的丰富、期权等等，很多券商抓住了一拨创新业务的机会，比如江湖号称”新三板之王的申万证券、“融资融券之王的国信证券”等等等，一方面比拼证券公司对未来的判断，另一方面也取决于对业务上投入。

江湖代有人才出，一代新人换旧人。

90年代的券商王“君安王朝”“万国王朝”在21世纪初已经烟消云散；2006年前疯狂的“南方证券”“华夏证券”也已经不复存在；取之而生的是以经纪业务为主战场，采取人海战术的“国信证券”“中信证券（PS：中信靠并购，收购了金通、万通等）.....中信、海通、国泰君安、国信证券在未来的江湖座次，也许还要调整....具体来讲：一、经纪业务受互联网券商冲击最大的业务，毫无技术含量，就是一个纯通道业务，给客户开户的柜台，随着互联网的普及，佣金会越来越低（万2万3遍地走）。

未来需要有基于营业部的增值业务。

（事实是经济业务受互联网的冲击最大。

2015年东方财富网搞出来一个包年佣金5元（很多券商吐血了），但马上被证监会叫停了。

业内关注“东大同”（东方财富网、大智慧、同花顺），搞流量入口或交易系统的公司，未来一定会切入到证券经纪业务领域（所以东方财富网收购了湘财证券），东大同在做未来的卡位。

虽然国金证券在2012年第一家券商与腾讯合作了“佣金宝”产品，轰动一时，之后也陷入平庸）二、投资银行业务投行业务分三块：股权融资、债券承销和并购重组业务（定向增发业务也算）；（有的券商把债券承销独立而出，成立了固定收益部。

证券从业资格-证券市场基本法律法规第三章证券公司业务规范第一节证券经纪知识点一证券公司经纪业务的主要法律法规（了解）一、法律、行政法规《证券法》《证券公司监督管理条例》二、部门规章及规范性文件《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《证券账户非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》知识点二证券经纪业务的特点（熟悉）一、证券经纪业务的概念证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。

证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

二、证券经纪业务的特点（一）业务对象的广泛性（二）证券经纪商的中介性（三）客户指令的权威性（四）客户资料的保密性知识点三证券公司经纪业务中营销管理的主要内容（熟悉）一、证券公司经纪业务营销的主要内容（一）客户招揽（二）客户服务1.通道服务2.有形服务3.附加服务二、证券公司经纪业务营销的主要渠道（一）内部营销人员直接营销（二）委托经纪人知识点四证券经纪人制度的主要内容（熟悉）一、证券经纪人制度的历史沿革国务院于2008年以国务院令的形式颁布了《证券公司监督管理条例》，首次对证券公司聘用证券经纪人予以认可，为证券经纪业务营销提供了一种新的选择。

二、证券经纪人制度的主要内容（包含但不限于）（一）证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度（二）证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试（三）证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时（四）证券公司应当建立健全客户回访制度，负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动知识点五账户管理（熟悉）一、账户开立的总体要求（一）遵循合法、自愿、审慎原则，确保客户资料真实、准确和完整（二）证券公司应建立健全客户账户开户管理制度等（三）证券公司开户方式1.在经营场所内现场开立2.通过见证、网上方式开立3.证监会认可的其他方式二、账户开立的业务规则（包含但不限于）（一）审核客户身份的真实性1.自然人或代理人的身份证明2.机构客户代理人的授权委托文件3.自然客户代理人的经公证的授权委托文件（二）指定专人讲解，并将风险揭示书交由客户签字（三）对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务（四）审核客户资料的真实性、准确性、完整性（五）统一组织回访客户1.新开户客户在1个月内完成回访2.原有客户的回访比例不低于上年末客户总数10%（不含休眠户）3.客户回访资料应当保存不少于3年4.回访内容包括但不限于：（1）确认客户身份（2）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款（3）确认客户开户为其真实意愿（4）提醒客户自行设置和妥善保管密码（5）确认客户开户方式三、证券账户的管理（一）证券账户的开立1.中国结算对证券账户实施统一管理2.2013年起可以非现场开户（1）当面见证：委派2名或以上工作人员，至少1名为见证人员（2）视频见证：委派1名或以上工作人员，开户代理机构见证人员实时视频完成见证（3）网上开户：通过数字证书验证投资者身份，通过互联网为自然人办理证券账户1.定义（1）特殊法人——证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等（2）产品——各类资产管理计划、信托、基金等2.办理（1）有资产托管人——资产托管人办理（2）无资产托管人——资产管理人办理（三）证券账户的信息变更1.关键信息变更（姓名/名称、身份证明文件、号码）：临柜、见证2.非关键信息变更（其他）：临柜、见证、网络、电话（四）证券账户的注销特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续（五）不合格账户业务的认定与规范1.违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户2.代理关系不规范3.账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失（六）证券账户的网络服务功能投资者可通过证券公司向中国结算公司申请开通证券账户网络服务功能，在线办理证券查询、上市公司股东大会网络投票等业务。

中国证券 01年第0期证券公司PB 业务（Prime Broker ），即主经纪商业务，也称为主券商业务或大宗经纪业务，是指证券公司向专业机构投资者和高净值客户等提供集中托管清算、后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务。

PB 概念最早源于 0世纪 0年代末美国的证券经营机构Fuman Selz ，当时由于经纪商的交易、清算、托管职能是可分离的，机构客户通常指定多个证券经营机构分别提供交易、清算和托管服务，故基金管理人需要核对所有的交易、清算数据及合并托管报告，大量的交易数据处理工作给基金管理人造成很大的负担。

因此，主经纪商服务一经推出，立即受到基金经理们的欢迎，一些大型金融机构迅速占据了业务的主导地位。

随着国际资本市场的逐步发展壮大，在证券经营机构的不断探索研究及市场的不断变化之下， PB 业务经历了 0世纪 0年代的探索阶段、 0世纪 0年代至 00 年的扩张阶段和 00 年金融危机后的转型三个阶段，目前PB 业务在国际资本市场中占据了重要地位。

一、国内证券公司PB 业务的发展现状及前景国内PB 业务概念于 010年左右开始兴起，随着 01 年资产托管业务对证券公司开放， 01 年 月1日实施的《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）确立了私募基金的合法性，使PB 业务在证券公司中的地位随之提高，加之融资融券、转融通等创新业务的推出，PB 业务的巨大市场前景吸引了国内许多大型证券公司。

中国证券 01 年第0期司在证券公司创新发展研讨会上提出开展PB 业务模式的设想，此后在雪球网推出“私募工场”开展私募基金孵化业务； 01 年，中国证监会正式批复一批证券公司可以开展证券投资基金托管业务，证券公司托管业务的范围正式拓展至公募基金、基金专户、证券公司集合资产管理计划等领域； 01 年 月，国泰君安证券在上海、北京和深圳等城市举办私募PB 业务高峰论坛，推出全能私募PB 一站式系统服务，并通过设立的种子基金累计投入 , 00万元1发展PB 业务；同年，广发证券通过入驻陆家嘴互联网新兴金融产业园，在该园区抢占了私募PB 业务的市场先机，为机构客户提供覆盖从产品、交易、研究、清算、托管、融资融券0 . 亿元4，如果按照目前海外PB 业务占证券公司收入 %的比例来计算，PB 业务每年的市场也应该有1 0亿元。

券商各部门职位要求1.引言1.1 概述券商作为金融行业的重要组成部分，扮演着促进经济发展和资本市场健康运行的重要角色。

随着金融市场的不断发展和完善，券商部门职位的需求也日益增长。

本文旨在探讨券商各部门职位的要求，帮助读者更全面地了解这一行业。

券商的各个部门职位可以被分为投资银行部门、研究部门、证券交易部门、资产管理部门等几个大的类别。

不同的职位对人才的要求也有所差异。

在投资银行部门，需要人才具备较为深厚的金融知识和技能，以及良好的交际能力和沟通能力。

在研究部门，需要职员具备较强的分析能力和研究技巧，熟练运用各种研究工具和模型进行市场分析和预测。

在证券交易部门，需要具备较强的风险控制能力和敏锐的市场洞察力。

在资产管理部门，需要有丰富的资产管理经验和投资决策能力。

券商各部门职位的要求不仅仅包括专业知识和技能，还包括一系列的综合素质。

比如，要求职员具备较强的团队合作能力，能够有效地与团队成员协作，完成各项工作任务。

另外，券商行业追求高效和快速的工作节奏，因此对职员的时间管理能力和工作效率也有一定要求。

同时，券商行业对个人的责任心和敬业精神也非常重视。

只有将责任心贯彻于工作中，才能更好地为客户提供优质的服务。

总之，券商各部门职位的要求综合考虑了专业知识、技能以及综合素质等因素。

只有具备全面的能力和素质，才能在激烈的市场竞争中脱颖而出。

对于个人而言，不断提升自我，学习适应行业发展的新知识和技能，不断完善自己的综合素质，将会更好地适应券商行业的需求和挑战。

同时，对于券商行业而言，各部门的职位要求也会随着行业的发展和变化而不断调整和优化，为行业的可持续发展提供有力支撑。

1.2文章结构文章结构部分的内容可以按照以下方式编写：文章结构：本文将首先介绍券商部门职位分类，然后详细阐述券商各部门职位的要求。

接着，通过总结券商各部门职位要求，归纳出对券商行业发展的影响。

最后，给出结论部分，对全文进行总结。

本文采用了以下结构，便于读者对券商各部门职位要求有一个全面的了解。

证券公司分类结果表格1. 引言1.1 引言说明证券公司是金融市场中重要的参与者，其在证券交易、资产管理和投资咨询等方面发挥着关键作用。

对证券公司进行分类能够更好地理解其特点和职能，有助于监管和投资者在选择合作伙伴时进行更准确的评估。

本文将对证券公司的分类进行详细介绍和分析，并通过分类结果表格对不同类型的证券公司进行解析，从而为投资者提供决策依据。

在对证券公司进行分类时，主要依据包括其注册资本、业务范围、管理人员资质、经营规模等因素。

通过对这些因素的综合考量，可以将证券公司划分为不同的类别，如全牌照证券公司、经纪业务型证券公司、资产管理型证券公司等。

各类证券公司在市场中扮演着不同的角色，具有不同的风险和回报特征，投资者应在选择时进行谨慎评估。

通过本文的深入分析，读者将对证券公司的分类有更清晰的认识，能够更好地理解其运作机制和市场地位。

未来，随着金融市场的不断发展和监管政策的进一步完善，证券公司的分类标准和方法也将不断完善和更新，为投资者提供更丰富的选择和更安全的投资环境。

2. 正文2.1 证券公司分类概述证券公司是指经国务院或者中国证监会批准设立并从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券投资基金管理等业务的金融机构。

根据其经营规模、经营范围以及市场地位的不同，证券公司可以分为多种不同类型。

按照经营规模的大小，证券公司可以分为大型证券公司、中型证券公司和小型证券公司。

大型证券公司通常具有较强的实力和影响力，资产规模庞大、市场份额较高，能够提供多元化的金融服务。

中型证券公司规模适中，经营范围相对较窄，主要从事证券经纪和承销业务。

小型证券公司资产规模较小，市场份额较低，主要从事证券经纪和自营业务。

按照市场地位的不同，证券公司可以分为领先型证券公司、成长型证券公司和跟随型证券公司。

领先型证券公司在行业内具有较高的竞争力和影响力，具有较强的市场地位。

成长型证券公司正在不断壮大和发展，市场地位逐渐提升。

跟随型证券公司则处于行业的跟随者位置，市场份额相对较低。