第七讲 开放经济(中国科学院研究生院,许健)

上述模型中国际贸易都是由外生因素决 定的，即国际贸易不是经济发展内部机 制发生作用的结果，而纯粹取决于外部 条件； 上述理论也不能解释为什么技术和禀赋 条件相似的发达国家之间的贸易量比技 术和禀赋条件悬殊的发达国家与发展中 国家之间的贸易量大的现象。
5. Dixit-Stiglitz模型

D-S模型产生于规模经济和多样化消费之 间存在的两难冲突

1、绝对成本理论
例如：A国适合于种水稻，单位成本1元 不适于种茶，单位成本5元 B国适于种茶，单位成本2元 不适于种水稻，单位成本3元 如果不进行分工，A获得单位水稻和1单位茶的成 本是6元，B国是5元 通过分工，A专生产水稻（2单位），B专生产茶 （2单位），互相交换，两国两种产品各得1单位， 此时A的成本只有2元，B则只有4元。
1、绝对成本理论
论证逻辑： 资源禀赋不同——成本绝对差异——国际 分工可以有收益——为实现分工需要进行 国际贸易。

2、比较成本理论
有时，一个国家在各方面都强于另一个国 家，即具有全方面的绝对优势，按绝对成 本理论，国际贸易不再必要，但实际上这 两个国家之间往往仍存在国际贸易。 李嘉图的比较成本理论可以对这种情况 做出解释
0.121 10 实际汇率 0.5 2.4

美国巨无霸的价格是中国的2倍，即一个 中国巨无霸可以换0.5个美国巨无霸
二、汇率
本国物品的价格 实际汇率 名义汇率 外国物品的价格


名义汇率采用间接标价法，实际汇率也 是相似含义。 实际汇率越高，外国物品相对越便宜。
二、汇率
1.汇率的决定 汇率制度分为固定汇率和浮动汇率 固定汇率是指钉住某一种货币，保持汇 率不变； 浮动汇率是指让汇率由市场供求决定 也可以分自由浮动、管理浮动
2.中心—外围理论

基本观念： 世界分为中心—外围两大体系： 中心：发达国家，独立自主发展经济， 处在世界经济主导地位，出口制成品， 进口原料等初级产品； 外围：发展中国家，受中心控制，为配 角，进口制成品，出口原料等初级产品；
2.中心—外围理论


该理论认为，传统的国际贸易学说只适 用于发达国家之间，对于中心—外围结 构不适用，将使富者越富、穷者越穷， 外围永远不能通过国际贸易发展起来。 所以用实现贸易保护政策，避免中心控 制
1.李斯特的贸易保护主义

原因： 四个半时期为何应实行自由贸易： “在一个国家的经济由未开化转入畜牧、农业以及农
工业时期的初期发展阶段，同先进城市或国家进行自 由贸易是大有好处的，因为这可以通过自由贸易为其 农产品、畜牧产品谋得出路，并换回工业品。在一个 国家的经济发展进入农工商业时期以后，实行自由贸 易也是可取的，因为这样可以在国内外市场进行无所 限制的竞争，使从事农工商业的人们在精神上不至于 松懈，并且可以鼓励他们不断努力保持既得优势地 位”。
通过国际贸易，市场规模扩大，这个冲 突将较容易调和，所有人都可以更便宜 的价格消费到更多样化的产品。

（1）国际贸易是双赢的，但为何种种贸易 壁垒如此普遍存在？ （2）国际贸易为什么从古到今，规模是逐 渐扩大的？ 交易费用
（二）贸易保护理论
1.李斯特的贸易保护主义 主要观点： 国家经济发展可以分为5个阶段： 原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、 农工业时期、农工商业时期 自由贸易政策适用于4个半阶段，只有农 工业后期需要贸易保护政策
4、列昂剔夫悖论

计算出口的38个部门对劳动和资本的间 接需要量，200种产品各自的直接需要量， 加上相对应部门的间接需要量，按出口 系数加权，得到100万美元出口品对劳动 和资本的需要量；
4、列昂剔夫悖论

对于进口品，研究用国内产品置换进口 品的劳动和资本的需要量； 计算进口的38个部门对劳动和资本的间 接需要量，200种产品各自的直接需要量， 加上相对应部门的间接需要量，按进口 系数加权，得到100万美元进口品对劳动 和资本的需要量；
2.中心—外围理论

理由： （1）技术进步利益分配不均 中心是技术的创新者、传播者，并得到 技术进步几乎全部成果，外围只能接受、 模仿，并无法分享技术进步成果。 事实证据：中心出口的制成品价格不断 上升
2.中心—外围理论
（2）进出口产品的需求收入弹性不同
中心国家进口的初级产品需求收入弹性小，收 入增加，需求增加不多； 外围国家进口的制成品需求收入弹性大，收入 增加，需求增加多；

（3）幼稚产业论。 新兴行业有时要求暂时性贸易限制，以有助于 该行业的建立。这种观点认为，在保护期过后， 这些行业就会成熟，并且能与外国产品竞争。 （4）不公平竞争论 只有各国都按照同样的规则行事，自由贸易才 是有利的。如果不同国家的企业服从不同的法 律和管制，那么希望企业在国际市场上进行竞 争就是不公平的。
3.赫克歇尔——俄林的“要素禀赋”论

可以解决一个国家某种要素供给不足所 造成的瓶颈，也可以解决某种要素过剩 所产生的浪费和边际报酬递减，使参与 贸易各国获利；
3.赫克歇尔相对的比 其他地区便宜的生产要素，而进口的是 其他地区能够更便宜地生产的商品。总 之进口的是使用高价生产要素比例大的 产品，出口的是使用低廉生产要素比例 大的产品”。
根据供求规律，初级品和制成品的价格 差距会越来越大，同样的制成品可以换 得更多的初级品
2.中心—外围理论
（3）经济周期的存在 经济高涨，各种产品价格都会上升，但当经济 衰退时，由于制成品具有垄断性质，价格下降 幅度小于初级品； 中心国家工会势力强大，经济高涨会迫使工资 增加，衰退则有刚性，外围国家工资降低幅度 要大； 所以，经济周期波动将使得初级品和制成品的 价格差距会越来越大
2.中心—外围理论

该理论认为：由于制成品和初级品之间 价格差距越来越大，外围国家贸易条件 不断恶化，会抵消分工所带来的收益， 不会有双赢的结果。
2.中心—外围理论
a 技术创新者当然应该获得主要成果； b 没有考虑产品的质量问题，对某一种具 体产品而言，价格下降速度非常快； c 在短期内，中心会获得高额利润，长期 中价格迅速下降，外围国家能享受到技 术大量的溢出效应； d 劳动力便宜增加了外围国家在劳动密集 型产业上的优势
2、比较成本理论
分 工 前 分 工 后 英国 100人劳动一年 毛呢 生产一单位 120人劳动一年 葡萄酒 生产一单位 220人劳动一年 毛呢 生产2.2单位 葡萄酒 葡萄牙 90人劳动一年 生产一单位 80人劳动一年 生产一单位 合计 2单位 2单位 2.2单位 170人劳动一年 生产2.125单位 2.125单位
从消费角度，消费者偏好多样化消费，消费品 种类越多越好，效用水平越高； 从生产角度，由于存在无止境的规模经济，厂 商应该尽可能把一种产品的规模做大， 产品种 类越少越好
5. Dixit-Stiglitz模型

市场将调和这一两难冲突，达到均衡， 但这是某种垄断竞争的均衡，不是最优 的，产品种类也会单调；
2.中心—外围理论

忽略了开放的许多重要好处； 没有用动态观点看问题，忽视后发优势； 不能解释经济发展的事实
反对自由贸易的观点： （1）工作岗位论 这种观点认为，与其他国家进行贸易，减少了 国内工作岗位。 （2）国家安全论 例如，钢铁公司会认为，钢铁是用于生产枪炮 和坦克的，自由贸易将使本国依靠外国来供应 钢铁。如果发生了战争，本国就不能生产足够 的钢铁和武器来保卫自己。
1.李斯特的贸易保护主义


在农工业后期为什么需要贸易保护：
在这个时期，后出现新兴工业，符合资源禀赋， 发展前途好； 但在这个领域已有更先进的国家，产品质量、 成本都具有明显优势； 如不保护，外国产品将充斥市场，新兴工业无 法发展起来。


1.李斯特的贸易保护主义

李斯特认为应在农工业时期后期，对有 发展前途的新兴工业进行保护，在其他 时期、对其他产业应实行自由贸易政策
贸易保护的主要理由：本国幼小新兴工 业无法和先进水平竞争，不保护将消亡

1.李斯特的贸易保护主义


本国幼稚工业无法和先进水平竞争，不 保护将消亡的观点缺乏理论基础，并非 绝对真理； 幼稚工业如何保护有困难： 1.幼稚工业较为弱小，声音微弱，反而 那些夕阳产业势力强大，往往成为被保 护对象； 2.保护到什么程度也不好把握
3.赫克歇尔——俄林的“要素禀赋”论



赫克歇尔—俄林（Heckscher-Ohlin）模 型假定两个国家生产两种产品； 规模报酬不变且每种要素投入的边际生 产率随此种投入的增加而递减，生产技 术相同，消费偏好无差异； 两国的要素禀赋不同，要素可以在国内 自由流动，但不能跨国流动。
3.赫克歇尔——俄林的“要素禀赋”论
4、列昂剔夫悖论

50个部门中，有38个部门的产品有进出口 流量，计算所有数百种产品进口、出口的 系数向量：
进口系数 IM 1 IM i IM 2 IM i IM n IM i 出口系数 EX 1 EX i EX 2 EX i EX n EX i
第七讲 开放经济
一、为什么要开放
二、汇率 三、开放经济的宏观模型
一、为什么要开放
（一）常用以支持开放的理论 自由贸易学说
（二）反对开放的理论 保护贸易学说
1、绝对成本理论
由于地域、自然条件等的不同，使不同 的国家同一种产品生产成本有绝对差异， 都在其所具有的资源禀赋方面具有比其它 国家的绝对优势。
二、汇率

汇率分名义汇率、实际汇率： 名义汇率是两个国家货币的相对价格， 它是我们所直接观察到的； 实际汇率是两国物品的相对价格，它是 决定经济行为的变量。
二、汇率

两种汇率的差别在于价格。 例：巨无霸在美国售2.4美元、中国10元， 人民币对美元的名义汇率0.121，如果只 有这一种产品，则实际汇率：