下载文档原格式
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A2、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。
A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】 D3、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。
（）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.侵占、挪用基金财产D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动【答案】 B4、关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（）。
A.最近1年没有违法记录B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%【答案】 C5、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。
A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.公募基金和各类非公募资产管理计划D.集合资产管理计划【答案】 C6、负责基金销售业务的管理人人员应（）。
A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】 A7、世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B8、下列属于基金持有人发展趋势的是（）。
A.机构多元化和结构个人化B.机构专一化和个人多样化C.机构个人同一发展D.机构个人单一发展【答案】 A9、(2016年)世界上最早的开放式证券投资基金是（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
A.避免B.降低或消除C.控制D.转移【答案】 B2、基金销售市场细分的原则中，（）要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务。
A.可测原则B.易入原则C.识别原则D.成长原则【答案】 C3、基金监管机构可以依法行使的监管权包括在（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D4、下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。
A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历【答案】 D6、下列不属于基金信息披露的内容是（）。
A.基金募集情况B.基金合同生效公告C.基金份额上市交易公告书D.基金管理人运作基金的具体情况【答案】 D7、建议严密的（）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.控制活动【答案】 B8、进行ETF折价套利交易未涉及到（）。
A.在二级市场上卖出股票B.在一级市场赎回ETF份额C.在二级市场买进ETF份额D.在二级市场买进股票【答案】 D9、（2020年真题）关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。
A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】 B10、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督A.事前B.事后C.全过程D.事中【答案】 C11、基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. 在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金的偏离度信息不包括。
（）A.偏离度绝对值在0.25％～0.5％间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的加权平均值【答案】 D2. QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。
A.拟采取的组合避险B.投资预期收益C.拟投资的衍生品种及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、频率【答案】 B3. 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5B.2C.3D.1【答案】 D4. 下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。
A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】 C5. 对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（）。
A.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩B.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D6. 依据法律形式的不同，基金可以分为（）。
A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】 A7. 现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】 B8. 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。
研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
A.合并机制B.分离机制C.融合机制D.结合机制【答案】 B9. 下列关于基金登记的说法，错误的是（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 根据投资目标分类，基金的类型不包括（）。
A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.基金中的基金【答案】 D2. 关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C3. （2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。
A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A4. 除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（）日进行确认登记。
A.T+3B.TC.T+1D.T+2【答案】 C5. 在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（）年。
A.1B.5C.10D.15【答案】 D6. 遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。
这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（）A.功能互补B.相互促进C.目的一致D.内容转化【答案】 B7. (2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
A.员工自律B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督【答案】 C8. 合规管理的基本原则不包括（）。
A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C9. 开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额（）。
A.转换B.非交易过户C.转托管D.以上都是【答案】 D10. 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
A.基金管理公司经营管理层B.基金管理公司督察长C.基金管理公司董事会D.基金份额持有人【答案】 C11. （2021年真题）关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12. （2017年真题）关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 下列属于合规管理的基本原则的是()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。
A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任【答案】 B3. 证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C4. 从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。
A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D5. 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C6. 按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。
A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D7. QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C8. 目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B9. 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失【答案】 C10. 下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
2020年基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》模拟题1. 按照( )划分，金融市场分为现货市场和期货市场。
A.交易工具的种类B.交易工具的期限C.交易标的物D.交割期限D【解析】按照交易工具的期限划分，金融市场分为货币市场和资本市场;按照交易标的物划分，金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等;按照交割期限划分金融市场分为现货市场和期货市场。
2. 投资基金是一种组合投资、专业管理( )的集合投资方式。
A.利益共享、风险共担B.利益独享、风险共担C.利益共享、风险独担D.利益独享、风险独担A【解析】投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
3.债券是一种( )凭证A.所有权B.债券C.债务D.受益B【解析】债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人。
4. ( )负责建立并管理投资人的基金账户。
A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金评价机构C【解析】基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人的基金账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
5. 以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为( )基金。
A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型A【解析】根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
其中，收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以托盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
6. 下列关于货币市场工具的说法，错误的是( )。
A. 货币市场工具通常指到期日不足2 年的短期金融工具B. 货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行C.货币市场工具流动性好、安全性高D.货币市场工具也称为现金投资工具A【解析】货币市场工具通常指到期日不足1 年的短期金融工具。
2020年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题及答案1、以下属于QDII公募基金可投资对象的是（）。
I .银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具II.贵重金属或代表贵重金属的凭证”.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券IV.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金A.III、VB.I、II、VC.I、III、VD.I、II、III、V参考答案：C2、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节？（）I、基金募集和投资管理I、基金资产的托管川、基金份额的注册登记V、基金的估值与会计核算A. I、III、VB. 1,11C.I、II、III、IVD.II、III、IV参考答案：C3、公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料？（）A.中国证券投资基金业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证监会D.中国证监会派出机构参考答案：C4、关于另类投资基金，以下表述正确的是（）。
A.另类投资基金可投资于债券、股票B.黄金基金属于另类投资基金C.另类投资基金是私募基金D.另类投资基金是一种直接投资工具参考答案：B5、关于避险策略基金，以下表述正确的是（）。
|.避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票II.为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费III.较高的安全垫可以提高风险资产投资比例，增加基金到期保本的安全性IV.作为一种开放式基金，避险策略基金一样每日开放申购赎回A.I、II、III、VB.Il、lllC.I、VD.I、II、V参考答案：B6、某公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，现决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，他对速动比率的影响是（）A. 提高B.下降C.无影响D.无法判断参考答案：B7、2016年2月18日，某投资者通过场外（银行）申购基金30000,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1元。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。
A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息C.根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率D.根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料【答案】 B2. 基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.对基金新品种的研发C.对基金收益率的提升D.对基金安全性的巩固【答案】 A3. 晨星资讯于（）首度公布了对中国基金的分类方法，并随着市场的发展不断细化与完善。
A.2003年3月B.2004年3月C.2005年3月D.2006年3月【答案】 B4. (2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划【答案】 C5. 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D6. （）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 D7. 下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。
A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同【答案】 B8. 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】 B2. (2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理【答案】 C3. （）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 B4. (2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。
(2017年)下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。
A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】 A5. （2018年真题）（）构成公司内部控制的基础。
（2018年真题）（）构成公司内部控制的基础。
A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A6. （）往往是周期性衰退公司的股票。
（）往往是周期性衰退公司的股票。
A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B7. FOF产品可以通过不同的（）等维度划分成不同的类型。
基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．货币市场基金开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近( )日年化收益率。
A．10B．7C．5D．3正确答案：B解析：开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
2．下列关于私募基金的说法中，不正确的是( )。
A．客户人数较少B．对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高C．运作形式灵活D．不面向公众发行正确答案：B解析：非公开募集基金，也称为私募基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
与公开募集基金相比，由于私募基金不面向公众发行，客户人数较少，运作形式灵活，投资者有较高的风险识别能力和风险承担能力。
3．下列部门在基金管理人的前、中、后台内部控制中，属于后台部门的是( )。
A．销售部门B．信息技术部门C．产品研发部门D．监察稽核部门正确答案：B解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。
选项A属于前台部门，选项C、D属于中台部门。
4．每一交易日股票基金有( )个价格。
A．1B．2C．5D．无数正确答案：A解析：股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。
5．基金管理人的合规审核程序不包括( )。
A．制定合规审核机制B．合规审核调查C．合规审核评价D．合规审核奖惩正确答案：D解析：一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
6．因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，被称为( )。
2020基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟题单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．目前，居民理财的主要方式为（）。
A．投资B．融资C．筹资D．消费2．已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。
A．一级市场B．二级市场C．初级市场D．三板市场3．（）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A．债券市场B．货币市场C．资本市场D．股票市场4．金融市场的参与者不包括（）。
A．政府B．中央银行C．社会团体D．企业居民5．（）类金融资产以股票、债券等契约型投资工具为主。
A．债权B．股权C．证券D．实物6．资产管理的特点不包括（）。
A．受托资产主要是货币等金融资产B．资产管理包括委托方和受托方C．帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D．通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值7．风险投资基金又被称为（）。
A．封闭式基金B．开放式基金C．创业基金D．对冲基金8．下列对另类投资基金的描述中，正确的是（）。
A．基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益B．依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C．投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D．以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业9．同股票相比，证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险。
A．大于B．等于C．小于D．基本接近10．下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。
I．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险A．I、Ⅱ、ⅢB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11．ETF的特点包括（）。
I．主动操作的指数基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ．被动操作的指数基金A．I、Ⅱ、ⅢB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．I、Ⅱ12．中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）以内做出注册或者不予注册的决定。
A．6个月B．3个月C．1个月D．45天13．开放式基金的买卖价格以（）为基础。
A．二级市场供求关系B．基金份额净值C．基金资产净值D．基金份额总值14．证券投资基金在(．)被称为共同基金。
A．美国B．英国C．香港D．日本15．基金份额持有人享有的权利有（）。
I．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料A．I、Ⅱ、ⅢB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16．基金当事人不包括（）。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金市场服务机构17．（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
A．基金销售支付B．基金份额登记C．基金估值核算D．基金投资顾问18．我国上海、深圳交易所属于（）。
A．基金自律管理机构B．基金监管机构C．基金投资顾问机构D．基金销售机构19．（）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
A．基金合同B．证券投资基金法C．公司法D．证券法20．目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。
A．海外及殖民地政府信托B．苏格兰美国投资信托C．马萨诸塞投资信托基金D．英国投资信托21．目前，证券投资基金的主流产品是（）。
A．封闭式基金B．开放式基金C．公募基金D．私募基金22．2000年10月8 日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
A．中国银监会B．B．基金业协会C．国务院财政部D．中国证监会23．1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。
A．淄博基金B．华安创新C．天骥基金D．基金开元24．目前，我国公募证券投资基金全部是（）。
A．封闭式基金B．股票基金C．契约型基金D．增长型基金25．（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A．增长型基金B．收入型基金C．稳定型基金D．平衡型基金26．通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金被称为（）。
A．系列基金B．保本基金C．基金中的基金D．封闭式基金27．第一只ETF是在（）推出的。
A．美国B．英国C．加拿大D．俄罗斯28．每一交易日股票基金有（）个价格。
A．1B．2C．5D．无数29．同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为（）。
A．混合型基金B．平衡型基金C．稳定型基金D．封闭式基金30．货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。
A．长期投资B．短期投资C．股票投资D．债券投资31．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过397天的债券D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券32．保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证33．当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。
A．回购交易B．套利交易C．赎回交易D．差别交易34．ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（）。
A．50%B．80%C．90%D．100%35．在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A．QDII基金B．ETF基金C．ETF联接基金D．LOF基金36．基金监管活动的要素不包括（）。
A．目标B．内容C．体制D．政策37．下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。
I．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A．I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．B．I、ⅣC．Ⅱ、ⅣD．I、Ⅲ、Ⅳ38．基金业协会的职责包括（）。
A．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章B．办理基金备案C．依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求D．监督检查基金信息的披露情况39．（）赋予中国证监会限制证券交易权。
A．《证券投资基金管理办法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金办法》D．《证券法》40．政府基金监管的特征不包括（）。
A．监管时间具有连续性B．监管主体及其权限具有法定性C．监管活动具有自觉性D．监管对象具有广泛性41．当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A．中国人民银行B．中国证监业协会C．中国证监会D．中国基金业协会42．基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（）。
A．1亿元人民币B．2亿元人民币C．3亿元人民币D．4亿元人民币43．对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。
A．10B．30C．15D．6044．基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A．取得基金从业资格B．未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有1年以上证券投资管理经历D．最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚45．基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。
A．提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B．对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C．向投资者承诺或者保证投资收益D．不得损害服务对象的合法权益46．下列不属于基金托管人职责的是（）。
A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立47．基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。
A．基金托管人；中国证监会B．基金管理人；中国基金业协会C．基金托管人；中国基金业协会D．基金管理人；中国证监会48．公开募集基金合同的内容包括（）。
I．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式A．I、Ⅱ、ⅢB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅳ49．运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。
A．货银对付B．共同对手方C．基金管理人利益优先D．基金份额持有人利益优先50．一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A．1／2B．1／3C．3／4D．1／451．中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（）监管。
A．适度B．自律C．事前D．事中事后52．下列关于道德的说法中，错误的是（）。
A．道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映B．不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的C．社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和D．道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异53．法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。
这属于法律与道德的（）。
A．调整范围不同B．调整手段不同C．内容结构不同D．表现形式不同54．内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。
A．公开、公平、公正B．及时、客观、准确C．高效、全面、及时D．客观、全面、准确55．基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门要求。
A．考取执业证书B．职业道德教育C．上岗培训技能D．后续职业培训56．（）是基金职业道德的核心规范。
A．忠诚尽责B．廉洁公正C．诚实守信D．忠诚敬业57．（）属于基金职业道德教育的主要内容。
A．提升基金职业道德素养B．参加基金职业道德实践C．领会基金职业道德规范D．灌输基金职业道德规范58．申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A．基金募集申请报告B．招募说明书草案C．基金合同草案D．基金托管协议59．对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。
A．3B．4C．5D 660．开放式基金的认购采取（）方式。
A．金额认购B．基金份额认购C．股票份额认购D．证券认购61．目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。
