公开募集证券投资基金管理人管理办法(征求意见稿)1.doc

公开募集证券投资基金信息披露管理办法一、总则（一）为规范证券投资基金信息披露行为，加强证券投资基金信息披露管理，保护投资者的合法权益，根据《中国证券投资基金法》及相关法律、法规的规定，制定本办法。

（二）本办法所称证券投资基金，是指经中国证券投资基金业协会批准，依照《中国证券投资基金法》的规定，由具有注册证券投资基金管理人资格的企业和个人，以自有资金为基础经受托人托管，并通过公开募集方式向符合当地证监会规定的法定投资者募集资金，由管理人管理投资运营的证券投资基金。

（一）申请公开募集证券投资基金的主体，须事先向地方证监会报送基金手续办理申请，并提交“募集合同”及其他有关材料；（二）公司申请公开募集证券投资基金，须披露有关信息，包括但不限于：管理人的协议、基金管理费的收取、分配规则、监管规定和准入要求等；（三）公司生效募集合同日前，须及时披露有关基金信息，包括但不限于：基金名称、基金类型、计划发行金额、募集资金用途、已募集金额、投资范围、费用收取规则、回报期限、申购流程等；（四）公司公开募集证券投资基金时，应当披露基金风险提示，详细揭示投资者承担的投资风险及可能产生的不利影响，使投资者能够准确了解投资的风险；（五）公司公开募集证券投资基金后，须及时发布有关行业动态、投资组合变更、投资组合效益、投资者权利的新闻信息，及时向投资者公开、公正地披露。

（一）公开募集证券投资基金信息披露管理，由中国证券投资基金业协会统一管理，具体实施由各地方证监会负责细化制定实施；（二）管理人申请公开募集证券投资基金，除需缴纳相关费用外，还必须向当地证监会开设法定代表人办公地址和投资基金信息披露办公地址；（三）管理人的法定代表人、投资基金信息部成员须具备中国证券投资基金业协会法定的从业资格，须要求其具备良好的专业素质和道德品质；（四）管理人须在公开募集发起时刻起，除按照中国证券投资基金业协会要求更新基金信息外，还要维护投资者的合法权益，结合市场变化和投资基金表现，及时披露相关信息。

中国证券监督管理委员会关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.05.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告第33号•【施行日期】2022.06.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告第33号关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金管理人监督管理办法〉有关问题的规定》,自2022年6月20日起施行。

中国证监会2022年5月20日附件1关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定（2022年3月24日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过）为了做好《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号，以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：一、行政许可流程（一）材料报送要求1.申请人申请设立基金管理公司、公募基金管理业务资格或者基金管理公司变更重大事项的，应当按照中国证监会的规定报送申请材料；申请设立基金管理公司的主要股东发生变动的，应当重新报送申请材料。

审核期间申请材料涉及事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。

2.申请设立基金管理公司的主要股东、实际控制人应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜并负主要责任。

（二）行政许可审查流程和方式1.中国证监会依照《行政许可法》《证券投资基金法》等规定，受理行政许可事项申请，组织审查，作出决定。

其中，审查工作可以采取下列方式：书面审查；现场核查；委托中介机构核查；征求相关机构和部门的意见；对基金管理公司高级管理人员或者相关股东（含拟任高级管理人员和股东）进行谈话、问询；中国证监会认为需要采取的其他审查方式。

2.基金管理公司设立申请获批后，发起人应当在6个月内依法完成筹建工作。

公开募集证券投资基金运作管理办法第一章总则第一条为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）运作活动，保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法适用于基金的募集，基金份额的申购、赎回和交易，基金财产的投资，基金收益的分配，基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。

第三条从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

第四条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。

中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益1保护和防范系统性风险为目标。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

第五条证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金运作活动进行自律管理。

第二章基金的募集第六条申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或者经中国证监会核准的其他金融机构；（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；（三）最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；（四）没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦察，或者正处于整改期间；2（五）最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（六）不存在对基金运作已经造成或者可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

公募基金运作管理办法公募基金是指由机构向个人投资者公开募集资金，并进行投资管理的一种金融工具。

为了保护投资者的合法权益，规范公募基金的运作管理，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2024年修订了《公募基金运作管理办法》（以下简称“办法”）的征求意见稿。

办法征求意见稿共计约1200字，主要内容包括基金销售机构的资质和业务要求、基金募集和投资管理的相关规定以及基金信息披露等方面。

首先，办法征求意见稿对基金销售机构的资质和业务要求进行了规定。

根据办法，基金销售机构应当具备法定资本、专业人员和设施，同时要求其严格执行法律法规，不得从事非法证券经营活动。

为了加强对基金销售机构的监管，办法提出建立基金销售机构信息披露制度，公开披露基金销售机构的基本信息、业务情况和违法违规行为等。

其次，办法征求意见稿针对基金的募集和投资管理提出了相关规定。

根据办法，基金的募集应当符合法律法规和市场要求，要求基金管理人定期报送募集文件和相关申报材料，并严格披露基金的募集进展情况。

在投资管理方面，办法要求基金管理人应当遵守诚信、谨慎、尽职的原则，以及良好的风险管理制度和投资决策机制，同时加强对基金投资人的风险教育和投资者适当性管理。

最后，办法征求意见稿对基金的信息披露进行了规定。

办法要求基金管理人应当及时、准确地向投资者公开披露基金的基本信息、投资计划、业绩报告和风险提示等内容。

同时，办法提出对于基金的投资者适当性进行管理，要求基金管理人在向投资者销售基金时，必须根据投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确保投资者可以根据自己的风险偏好进行投资决策。

综上所述，办法征求意见稿对公募基金的运作管理进行了全面规范。

通过对基金销售机构的资质和业务要求、募集和投资管理的相关规定以及基金信息披露等方面的规定，办法旨在保护投资者的合法权益，促进公募基金市场健康发展。

随着公募基金市场的不断壮大和的推进，办法的正式发布将对公募基金行业产生积极的推动意义。

募集行为管理办法
募集行为管理办法是指针对境内证券公司及机构投资者开展证券投资基金募集行为的监管规定。

它旨在保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，完善投资者风险提示机制，规范投资者募集行为，确保投资者投资安全。

具体而言，募集行为管理办法包括以下几个方面：
一、组织机构要求
1. 对于境内证券公司及机构投资者，必须具备正规投资基金管理机构资质；
2. 投资基金管理人必须具备投资基金管理人资质；
3. 对于境外证券公司及机构投资者，要求遵守当地监管机构的相关规定，并获得相关批准文件。

二、募集过程要求
1. 投资者必须提供真实的投资信息，并明确投资者的投资目标、投资期限、投资金额等；
2. 投资者应当对自己的投资行为负责，不得违反国家法律、法规及相关规定；
3. 投资基金管理人应当为投资者提供全面、准确、及时的投资信息，并定期向投资者发布投资基金的最新情况；
4. 投资基金管理人应当严格按照募集计划执行，并向监管部门报告募集过程中的运行情况。

基金管理办法第一章总则第一条为规范基金的设立、募集、运作和监督管理，促进基金业健康发展，制定本办法。

第二条基金管理应当依法、规范、透明、公开、诚信。

基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金评级机构等基金市场主体应当依法履行职责，保障基金投资者权益，维护基金市场秩序。

第三条国务院证券监督管理机构负责全国基金监管工作，地方证券监管机构负责本行政区域内的基金监管工作，各类基金协会应当按照有关规定协助证券监管机构开展基金监管工作。

第四条本办法所称基金管理人是指承担基金运作管理职责的法人或者其他组织。

本办法所称基金托管人是指依法为基金提供托管服务的银行或者其他机构。

本办法所称基金销售机构是指依法从事基金销售业务的证券公司、基金公司或者银行等机构。

本办法所称基金评级机构是指专业从事基金评级业务的机构。

第二章基金设立第五条基金应当依法设立，符合本办法规定，严格按照基金合同约定运作。

基金合同应当明确规定投资目标、投资范围、投资策略、基金管理人和基金托管人的职责、基金份额的发行和回购等内容，确保基金合法、合规、透明、公开、真实。

第六条基金管理人应当在掌握投资者风险偏好和市场需求的基础上，选择合适的基金类型和基金策略，制定合理的风险控制措施，并报经基金托管人批准后向社会公众募集基金。

第七条基金管理人应当依法履行基金设立登记手续，公开披露基金合同、招募说明书、基金公告等信息，并接受基金托管人、基金销售机构等有关部门的监督管理。

第三章基金募集第八条基金管理人应当严格执行基金合同约定，不得超越基金合同规定的投资范围进行投资，不得盲目追求业绩，不得进行不正当的利益输送和违法违规操作。

第九条基金销售机构应当遵守有关法律法规和证券监管机构的规定，开展合规、规范的基金销售业务，不得强制推销、夸大收益或者隐瞒风险等行为。

第十条基金管理人和基金销售机构应当加强投资者教育和风险提示工作，引导投资者理性投资，提高投资者风险意识和自我保护能力。

公开募集证券投资基金运作管理办法（2014年3月10日中国证券监督管理委员会第29次主席办公会议审议通过 2014年7月7日中国证券监督管理委员会令第104号公布自2014年8月8日起施行）第一章总则第一条为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）运作活动，保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法适用于基金的募集，基金份额的申购、赎回和交易，基金财产的投资，基金收益的分配，基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。

第三条从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

第四条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。

中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

第五条证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金运作活动进行自律管理。

第二章基金的募集第六条申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或者经中国证监会核准的其他金融机构；（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；（三）最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；（四）没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦察，或者正处于整改期间；（五）最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（六）不存在对基金运作已经造成或者可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

公募基金股权管理办法重磅！事关亿万投资者、从业者！公募基金管理人监管办法来了，十大要点速览，行业高质量发展迈入新阶段。

证监会5月20日消息，证监会对《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《公司办法》）进行了修订，并更名为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（以下简称《管理人办法》）。

本次修订从“准入-内控-经营-治理-退出-监管"全链条完善监管制度，修订后的《管理人办法》共8章78条，配套规则对实施《管理人办法》作出具体规定。

业内人士指出，《管理人办法》旨在落实《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》（以下简称《高质量发展意见》），高质量发展意见中提到的十几项具体事项均通过《管理人办法》进行落实。

十大要点：调整基金管理公司股东准入条件。

继续坚持对基金管理公司股东实施差异化准入要求，对持股5%以下股东完善负面清单，对持股5% 以上非主要股东强化财务稳健性要求，扩大主要股东适用范围，适当提高主要股东条件，明确实际控制人要求。

完善专业人士发起设立基金管理公司制度规范。

主要股东为自然人的，最近3年个人金融资产不低于3000万元人民币，具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历，具备8年以上证券投资经验且业绩良好或8年以上公募基金行业高管经验。

适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制。

在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。

统一资管机构申请公募基金管理资格的条件。

支持符合条件的专业资管机构申请公募基金管理资格，统一准入标准，重点关注相关机构的资管展业经验与合规风控情况。

完善境外股东准入条件。

鼓励借鉴境外先进资产管理经验与有益业务模式，积极引入优质境外机构。

境外股东近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。

全面构建长效激励约束机制。

公开募集证券投资基金信息披露管理办法第一章总则第一条为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）信息披露活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》），制定本办法。

第二条基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

第三条基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称指定网站）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。

指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。

第四条基金份额在证券交易所上市交易的，基金信息披露义务人还应当根据证券交易所的自律管理规则披露基金信息。

第五条中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理。

中国证监会根据基金信息披露活动情况，及时制定相关的内容与格式准则、编报规则等；根据基金信息披露活动中存在的技术问题，直接做出或授权指定机构做出规范解答。

证券交易所、中国证券投资基金业协会依法对基金信息披露活动进行自律管理。

第二章基金信息披露一般规定第六条公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书；（二）基金合同；（三）基金托管协议；（四）基金产品资料概要；（五）基金份额发售公告；（六）基金募集情况；（七）基金份额上市交易公告书；（八）基金资产净值、基金份额净值；（九）基金份额申购、赎回价格；（十）基金定期报告，包括年度报告、中期报告和季度报告（含资产组合季度报告）；（十一）临时报告；（十二）基金份额持有人大会决议；（十三）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；（十四）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；（十五）澄清公告；（十六）清算报告；（十七）中国证监会规定的其他信息。

证监会募集资金管理办法一、总则1.1 为加强我国证券市场募集资金管理，规范证券发行与交易行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本办法。

1.2 本办法适用于在我国证券市场进行股票、债券等证券发行和交易的公司（以下简称“发行人”），以及从事证券承销、保荐业务的证券公司和其他中介机构。

二、募集资金专户管理2.1 发行人应在募集资金到账后及时开立募集资金专户，用于存放、使用和归还募集资金。

2.2 发行人应与募集资金专户开户行签订三方监管协议，明确各自的权利、义务和责任。

2.3 发行人应将募集资金专户信息报证监会备案，并在定期报告中披露募集资金存放、使用和归还情况。

三、募集资金使用计划3.1 发行人应在招股说明书或其他募集文件中明确募集资金用途，并制定详细的募集资金使用计划。

3.2 发行人变更募集资金用途的，应经股东大会审议通过，并及时履行信息披露义务。

3.3 发行人应按照募集资金使用计划，合理使用募集资金，确保募集资金投向符合国家产业政策和公司发展需要。

四、募集资金投向变更4.1 发行人如需变更募集资金投向，应提交董事会、股东大会审议，并披露以下内容：（1）变更原因及合理性；（2）变更后的募集资金投向；（3）变更对发行人及投资者的影响；（4）独立董事、监事会、保荐机构对变更的意见。

4.2 发行人变更募集资金投向，如涉及关联交易，应按照相关规定履行关联交易审批程序。

五、募集资金使用情况的监督与检查5.1 发行人应建立健全内部募集资金使用管理制度，加强对募集资金使用的监督与检查。

5.2 保荐机构应持续关注发行人募集资金使用情况，发现异常情况应及时向证监会报告。

5.3 证监会可定期或不定期对发行人募集资金使用情况进行现场检查，发行人应予以配合。

六、违规责任6.1 发行人、保荐机构及其他中介机构违反本办法规定的，证监会可依法采取监管措施，追究相关单位和责任人员的法律责任。