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私募基金管理人尽职调查报告模版HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】附件2：私募基金管理人尽职调查报告（模版）一、管理人基本情况：1、概况：2、股权结构：股东简介：3、高管情况：高管简历：（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）二、管理能力：1、高管股权或证券投资经验：（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。
）2、投资和内控相关制度：（名称列示，正文附后）3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：三、法律意见书：（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”）1、出具时间：2、报备协会时间：3、出具机构：4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况：1、财务数据：2、审计报告：祥见附件*《*******审计报告》五、业务情况：1、股权类产品列表2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：七、尽调结果及意见：1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：2、尽调结果及意见：（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）：2016年月日特别提示：提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
私募基金管理人尽职调查报告(模版) 私募基金管理人尽职调查报告（模板）一、管理人基本情况：1、概况：公司名称：成立日期：注册资本：实缴资本：员工人数：协会登记编号：实缴比例：协会登记日期：登记管理类型：私募证券投资基金/私募股权投资基金/其他（）。
联系人及职务：注册地址：办公地址：2、股权结构：股东名称：股东简介：3、高管情况：姓名：姓别：职务：有无基金从业资格：出资金额（万元）：出资比例（%）：出资方式：货币。
联系高管简历：二、管理能力：1、高管股权或证券投资经验：请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。
2、投资和内控相关制度：名称列示，正文附后）3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：三、法律意见书：1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”1、出具时间：2、报备协会时间：3、出具机构：4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况：1、财务数据：类别资产总额负债总额净资产营业收入净利润2、审计报告：详见附件*《*******审计报告》五、业务情况：1、股权类产品列表产品简称是否备案成立规模存续时间年*月-**年*月年*月-今托管人（简称）2016年度最近一期2015年2014年2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：事项：办公地址是否属实：是否足额缴纳注册资本：股东是否有国有、外资背景：是否涉嫌出资不实情况：管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。
基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等）：七、尽调结果及意见：1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：2、尽调结果及意见：应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）：。
尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
基金尽职调查清单1.基金类型和策略：了解基金的投资类型和策略，例如是股票基金、债券基金、混合基金还是指数基金。
同时，了解基金投资的风格和目标，例如是价值投资还是成长投资。
2.基金管理团队：研究基金经理及其管理团队的经验、专业知识和投资业绩。
了解基金经理的历史记录和对投资策略的理解，确保他们有能力和经验管理基金。
3.基金业绩：分析基金的过去业绩表现，并与相应的指标和同类基金进行比较。
查看基金的年均回报率、风险指标和投资组合的持仓情况。
4.基金费用和费率：了解基金的管理费、销售费和其他费用。
比较基金费用与同类基金以及市场平均水平，并确保基金费用合理。
5.基金规模和流动性：查看基金的资产规模和流动性情况。
过大的规模可能导致投资者难以灵活交易，而过小的规模则可能增加基金管理风险。
6.投资组合：仔细审查基金的持仓组合，了解基金在不同资产类别、行业和地区的分散程度。
确保基金的投资组合与自己的投资目标和风险承受能力相符。
7.风险管理：评估基金的风险控制措施和战略。
了解基金的风险敞口、止损策略和对冲工具的使用情况。
8.基金份额持有人信息：查看基金份额的流通情况和持有人结构。
了解基金的资金流动性和投资者的整体信心水平。
9.基金赎回和份额买卖政策：了解基金的赎回政策和份额买卖方式。
确保基金的赎回政策和份额买卖方式与投资者的需求相匹配。
10.基金公司和监管：评估基金公司的声誉和监管情况。
确保基金公司遵守各项法规和监管要求，并具有良好的治理实践。
11.基金的持续监测和披露：了解基金的定期报告和披露机制。
评估基金公司的信息披露透明度和投资者沟通的质量。
以上是一个基金尽职调查清单的主要内容，投资者可以根据自己的需求和情况对清单进行调整和补充。
通过进行全面而深入的尽职调查，投资者可以更好地评估基金的投资价值和风险，并做出明智的投资决策。
私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。
公司的主要业务包括XX、XX和XX。
公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。
二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。
公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。
三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。
公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。
四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何土地或房产纠纷。
五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何固定资产纠纷。
六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。
这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何知识产权纠纷。
七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何融资或借贷纠纷。
八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。
九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。
公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。
十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。
《私募基金管理人登记法律意见书指引》2016年2月5日，XXX发布《私募基金管理人登记法律意见书指引》，指引要求：私募基金管理人登记应当提交法律意见书。
一、法律意见书内容要求1、管理人登记需提交法律意见根据指引，法律意见书应当对下列内容逐项发表法律意见：（一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。
申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。
（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。
（四）申请机构股东的股权结构情况。
申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和XXX的规定。
（五）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。
（六）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。
若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。
（七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
（八）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。
是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。
以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
私募基金管理人尽职调查报告尊敬的XXX先生：一、基本信息该私募基金的名称为XXX基金，成立于XXXX年。
该基金由您担任基金经理，XXX公司作为管理人，并由中国证券监督管理委员会（CSRC）监管。
XXX基金是一只以股票投资为主的成长型基金，旨在为投资者创造长期价值。
二、基金表现在过去几年的表现方面，XXX基金在超过对标指数的情况下取得了稳定的回报。
尽管市场波动较大，但您通过对公司基本面的深入研究和股票选择能力，为投资者创造了一定的价值。
三、投资策略和风控体系对于风险控制，我们了解到您采取了一系列有效的措施来降低投资风险。
您在投资决策之前进行了详细的尽职调查和风险评估，并且对组合进行了适度的分散，避免过度依赖单个股票。
此外，您还采用了止损机制，以保护投资者的资金免受重大市场崩盘的影响。
四、运营与合规我们了解到您的基金管理人XXX公司拥有一支专业的团队，他们在基金运营和合规方面具有丰富的经验。
您的公司严格遵守中国证监会的相关规定，并且建立了完善的内部控制和合规程序。
我们认为这将有助于保护投资者的利益，并确保基金的正常运作。
五、市场前景和展望根据我们对市场的研究和分析，目前宏观经济环境稳定，中国金融市场的投资机会较多。
虽然市场仍然存在一些不确定性，但我们相信您作为基金经理具备足够的智慧和能力来把握市场机会，为投资者创造更大的回报。
六、结论基于以上的调查和分析，我们认为您作为XXX基金的基金经理，具备较高的专业素养和投资能力。
您的投资策略和风控体系在过去的表现中取得了良好的效果，并且您的公司在运营和合规方面也做得很出色。
我们建议您继续保持对公司基本面的深入研究和投资能力的提升，同时关注市场风险的变化，并适时调整投资组合。
我们相信，在您的领导下，XXX基金将继续为投资者创造长期价值。
最后，我们对您和您的团队的努力表示衷心的祝贺，并期望继续与您合作，共同取得更大的成功。
祝好！XXX调研团队。
私募基金业务尽职调查清单一、主体资格（一）公司的历史沿革资料。
包括：1、公司审批机关批准公司设立的批文；2、公司目前有效的营业执照、公司组织机构代码证；3、公司目前有效的的公司章程；4、公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告；5、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等；6、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。
各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。
（二）集团公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图1、公司职能部门结构、分支机构图；2、集团公司的控股结构，业务相关结构；3、公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图；4、各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、出资协议或发起人协议、验资报告、股权结构等。
二、公司业务。
公司的业务概况，包括：1、公司生产、销售、供应系统情况；2、公司的主要客户情况；3、公司行业概况和业务发展目标；4、公司主营情况，主要产品或服务的市场情况；主营业务占公司全部业务的比例。
5、公司的主要研发、创造、开发团队情况介绍，主要相关负责人介绍。
6、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料。
三、公司的财务状况。
包括：1、公司（包括关联子公司）2015年的财务审计报告、三表等；2、公司与控股股东的往来账项；3、公司主要业务收入的发生来源（如主要来自于哪些主要客户）4、公司近年来的主要投资、融资、借贷、资产变动情况等等。
四、公司的章程公司自设立以来的所有章程、章程修正案。
五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况1、公司设立至今，主要的三会决议；2、公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。
（**）律师事务所关于****投资管理有限公司在中国证券投资基金业协会私募基金管理人备案之尽职调查工作底稿开始制作时间：年7月17日结束制作时间：年11月1日承诺保证书（**）律师事务所：****投资管理有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的在中国证券投资基金业协会管理人备案进行法律审查并出具法律意见书。
为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。
上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。
三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。
七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。
九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。
十、我公司股东持有的我公司股份目前不存在质押的情形。
十一、我公司已建立了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则及健全的组织机构，并严格按照该规则规范运作。
我公司各部门均独立运作，未依赖于任何股东和其他关联方。
十二、我公司业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
十三、我公司股份转让说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。
十四、我公司目前没有计划进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等情形存在。
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2•工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3.工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查询章）。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4.经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5.经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6.特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7.财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9.营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10.工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的基本信息查询单。
11.工商登记资料请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查询章）；如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。
12•私募基金管理人基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。
13•财务状况请提供基金管理人子公司最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
（三）涉外基金管理人的审批情况（如适用）14.批准文件如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间接），请提供相关主管部门核发的如下文件：（1）《外商投资企业批准证书》；（2）《FDI业务登记凭证》（银行开具）；（3）商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）；（4）《证券投资业务许可证》（适用于合格境外机构投资者境内证券投资）；（5）深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复；（6）《基金管理资格证书》（适用于中外合资的证券投资基金管理公司）；（7）其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件。
二、基金管理人股东及实际控制人15.股权结构图请提供基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
16.自然人股东请提供自然人股东（直接、间接）如下材料:⑴境内自然人股东的身份证复印件；⑵境外自然人股东的身份证明文件；1（3）请提供自然人股东个人信息说明（I调查表）包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况。
17.境内机构股东请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料:（1）现行营业执照；（2）最新的公司章程（合伙协议）；（3）从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）。
18.境外机构股东请提供经公证认证的境外机构股东（直接、间接）的全套注册资料，包括但不限于（1）商业登记证；（2）历年周年申报表;（3）公司章程。
19.特殊股权安排基金管理人及其子公司是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，如有，请提供相关协议。
20.实际控制人如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料:（1）实际控制人主体资格（身份）证明文件;（2）工商注册信息;（3）实际控制人对外投资的情况说明。
21.股东（合伙人）相关协议安排基金管理人股东（合伙人）之间是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。
22.未登记的股权变更公司是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
三、基金管理人的高管人员23.高管人员1）请提供公司目前高管人员名单，并分别填写调查表。
高管人员包括法定代表人（执行事务合伙人委派代表）、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘书和合规风控负责人等。
2）填写《高管人员的调查表》包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历（参加工作以来的职业及职务情况）、目前的任职情况（包括在基金管理人及其他单位的各项任职）。
基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书、社保、公积金缴款凭证（社 保部门、公积金管理部门出具）基金管理人与高管人员 聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投协议 等。
四、基金管理人的组织架构和内部治理24. 内部组织架构图请提供目前内部组织架构图，包括所有部门及下属控股或参股子公司、 分公 司。
25. 职能介绍请提供基金管理人内部组织机构的职能介绍。
26. 内部制度请说明基金管理人是否已根据其申请的私募基金管理业务类型建立了与基 金管理人相适应的现行有效的制度，如有，请提供所有的制度文件（具体制度视 具体业务类型而定），主要包括：（1） 公司的基本制度：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、对外投资 管理制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人 事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等；私募基金配套管理制度运营风险控制制度；信息披露制度；机构内部交易记录制度； 防范内幕交易、禾帰冲突的 投资交易制度； 合格投资者风险揭示制度；6）合格投资者内部审核流程及相关制度； 7） 私募基金宣传推介、募集相关规范制度；3) 请提供身份证明、职称证书、学历学位证书等。
4) 5) 6) 请提供高管人员的基金从业资格证书复印件。
1) 2) 3)4) 5)8）公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）；9）从业人员买卖证券申报制度。
五、基金管理人的经营27.主营、兼营业务范围请说明基金管理人的主营业务、兼营业务的情况。
请提供公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大经营合同。
28.经营许可和/或批文请提供基金管理人为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文。
公司是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
29.业务冲突1）基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营可能与私募基金管理业务存在冲突的业务，如从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务，如有，请说明相关情况。
2）基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其它非金融业务，如有，请说明相关情况。
30.重大经营合同请基金管理人提供最近一年的所有重大经营合同，并说明合同履行的情况，包括基金管理人款项支付进度的说明，任何一方履约、违约、中止或终止合同的详情。
31. 外包服务公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（包括提供销售、销售支付、份 额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关的外包协议、基 金管理人相应的风险管理框架（制度）、对 外包机构的尽职调查报告。
32. 公司所涉法律与监管:公司所处行业监管部门及监管架构；公司所涉业务主要适用的政策法规以及执行情况; 可预见的主要政策法规可能发生的变化； 上述法律法规变化对公司经营的影响。
六、重大诉讼、仲裁和行政处罚33. 诉讼仲裁基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员最近三年尚未 了结、已结案的重大诉讼、仲裁案件； 是否存在潜在的重大诉讼、仲裁；请说明其在案件中的地位（原告、被告、第三人）、对方当事人、争议事由及 管辖机构、案件最新进展情况的简要介绍、 对诉讼或诉求结果的预计（包括预期 所需的时间等）、索赔金额、采取措施的详细说明。
请提供与案件有关的文件，包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双 方证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、申请执行文件及 款项支付凭证。
34 •政府调查基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉及任何 政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问（包括正式与非正式的） 的报告或者重要通信，请说明有关情况并提供相关文件。
上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它 监管机构。
35.处罚处分基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到过刑 事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的 纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的缴款凭证。
1) 2)3)4)是否有到期未偿还债务等情况;是否有欺诈或其他不诚实行为等情况;请提供相关证明及公司与高管人员的征信报告。
36 •负面报道公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明。
37 •不良记录基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否:(1)受到过基金业协会或其他行业协会的纪律处分；(2)在资本市场诚信数据库中是否有任何负面信息；(3)被列入失信被执行人名单；(4)被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；(5)在“信用中国”网站上存在不良信用记录。
如有，请说明情况，提供相关资料0七、基金管理人的税务38.税收及优惠基金管理人适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说明管理人。
基金(包括但不限于税收优惠政策，免税期，对正常适用税率的减税，税务部门出具的证明)以及相关政府批文。
39.税务争议关于基金管理人和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管理人的罚款的陈述。
40.税务登记文件税务登记证(国税及地税)及财政登记证；及其它有关的税务文件。
