外部性理论

第三章外部性理论环境经济政策的主要目标：最大限度的削弱以致消除外部不经济性的影响。

1.外部性的定义2.外部性的类型3.外部性理论的应用社会成本：应用公共资源生产一种既定的产品，对整个社会来说所发生的成本。

边际社会成本：在相应产量所确定的社会成本的基础上，每增加以单位产量的产品所带来的社会成本的附加额。

私人成本：生产者在生产过程中发生的成本，一般是由企业使用的资源的价格来决定的。

边际私人成本：在相应产量的私人成本的基础上，每增加一个单位的产量多带来的私人成本的附加额。

效益：在从事经营活动中所获得的经济利益，包括直接经济效益和间接经济效益。

私人效益：指企业（私人）在经营活动中所获得的经济利益。

社会效益：指社会在经营活动中所获得的经济效益。

边际效益：企业在相应产量确定的经济效益的基础上，每增加以单位产量的产品带来的经济效益的增加额。

第一节外部性的定义定义：外部性是指在没有市场交换的条件下，一个单位的生产行为（或者消费者的消费行为）影响了其他生产单位的生产或称（或者消费者的生活标准），则说明为外部性。

外部性：外部经济性和外部不经济性。

外部经济性：由于其他的经济主体的存在而使该主体受益，希望能够增大该种影响。

1.产生外部经济性，社会效益大于私人效益。

2.产生外部经济性，边际社会效益大于边际私人效益。

差额就是外部环境效益，也就是外部经济性。

3.生产者的投资生产量是由边际私人效益和边际成本决定的，小于由边际社会效益和边际成本决定的生产量。

4.如果当生产量达到边际社会效益和边际成本决定的量时，则应降低生产成本。

5.如果外部经济性得不到有效的补偿，则会导致资源配置失误。

（导致生产量过大，导致生产过剩）外部不经济性：由于其他主体的存在而使该主体受损，希望能够减少这种影响。

1．产生外部不经济性，边际社会成本大于边际私人成本。

差额就是外部环境成本。

2．消费者的消费量是由边际效益和边际私人成本决定的，大于边际效益和边际社会成本决定的消费量。

第一节外部性理论1、含义：外部性（Externality）是指在缺乏任何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方所导致的后果。

用效用函数表示为：U A ＝U A （X1 ，X2 ，X3 ，X4…… ；Y ）。

其中X i (I=1,2,3 ……,n) 表示 A 的行为，Y 表示除A 以外的所有其他个体的行为。

其经济学含义是：一个人的效用除由其自身决定外，还受他人行为的影响，而且这种影响是不能由其自身控制的。

换言之，一个人的福利不仅取决于自身的行为，而且还取决于其他人的行为。

2、分类：1）外部成本：如果一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失而前者未补偿后者，就称为外部成本，或负的外部经济；（2）外部收益：如果一些人的生产或消费使另一些人受益而前者无法向后者收费，就称为外部收益，或正的外部经济。

3、外部性理论的渊源及演进（1）马歇尔的外部性理论：马歇尔在1890 年出版的《经济学原理》一书中首次提出了“外部经济”的概念。

大致内容是：一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模，也取决于各个厂商本身的规模。

在分析这一问题时，马歇尔直接使用了外部经济的概念，为正确分析外部性问题奠定了基础。

（2）庇古的观点：庇古1920 年出版的《价值与财富》一书中论述了外部性，认为“ 外部性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间的不一致”，并认为经济学家有责任解决这一问题。

在治理外部性的经济手段方面，庇古从“ 公共产品” 问题入手，分析了厂商生产过程中社会成本与私人成本问题，认为两种成本的差异构成了外部性，从而提出了征收“ 庇古税” 作为治理外部性的方法，所以经济学上把征收“ 庇古税” 以治理外部性的经济手段叫庇古手段。

（3）奈特的观点：奈特在1924年发表的《社会成本解释中的一些错误》的论文，对庇古外部性成本的计算提出了异议。

奈特认为，庇古在平均成本计算时没有把土地的费用计算在内，而只是把可变生产要素的成本计算在内，这种方法是错误的。

外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为或消费者的消费行为影响了其他生产单位或消费者的生产过程按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。

外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。

经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。

与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且都不是货币外部性，而是技术外部性外部性理论主要是现代西方经济学针对环境污染问题提出来的一个概念，指厂商污染了环境，等于占用了一定的环境资源，但厂商却并不为此支付任何费用。

环境污染严重的原因十分复杂，但环境的外部性问题当属其中一个主因。

所谓外部性，是指企业或个人的生产或消费活动，给与其没有直接经济关系的其他企业或个人带来了有益或有害的影响。

显然，排污企业的经济活动具有负面的外部性，因为这给附近居民和其他企业带来损害，即产生了社会成本；但该排污企业在核算成本时只计算自己的生产成本，没有为社会成本足额埋单。

后来这个概念推广了，一般指，厂商生产经营活动给外部环境带来了某种影响，但厂商却并不为此承担任何经济责任，既不能从中获益，也不能需要为此支付费用。

不但厂商生产经营外部性，消费者行为也有外部性。

如有人从事一些公益活动，对大家都有好处，但并不能因此从市场上获得经济报酬；反过来，有人做一些有违公德的事，如乱扔垃圾等，市场上也没有人能向他收取相应的排污费。

在存在外部效应的情况下，市场竞争并不一定导致帕累托最优。

同时科斯定理认为，在不考虑交易费用的情况下，只要私有产权界定明确，被外部效应所影响的各方，可以通过自由买卖、讨价还价的方式取得帕累托最优的资源配置。

根据中国目前的状况，经济活动产生的负的外部效应，单靠市场机制是无法纠正和补偿的，政府要承担起保护环境、市场监管的职责；通过严格执法、征税或补贴等形式，使产生负外部效应的经济主体足额付费，用于治理污染和环境保护，以使广大人民受益概括起来，外部性有两个关键，一是外在于经济行为人（个人或厂商），即一项经济行为对外部环境造成了影响；其中有好的影响，也有不好的影响；二是外在于市场机制，市场机制对于这些经济行为失去了调节作用。

第三章 外部性理论第一节 外部性的定义1. 外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费 行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果则可以说生产者（或消费者）j 对生产者（或消费者）i 存在外部影响。

外部性分为外部经济性和外部不经济性。

外部经济性是指 i 因为 Xnj 的存在而受益，希望 j 能增加 Xnj。

外部不经济性则是指 i 因为 Xnj 的存在而受损，希望 j 能减少 Xnj。

2. 外部性的后果——低效的资源配置1.当存在外部经济性时，边际社会效益 MSB 大于边际私人效益 MPB。

差额是外 部环境效益 MEB。

以植树为例： 种树人投资植树造林时，其投资行为由 MPB 和边际成本 MC 决定，这时私人植 树量 Q1 小于由 MSB 和 MC 决定的有效植树量 Q。

当要求私人植树量达到 Q 时， 必须降低植树的成本。

因此，如果外部经济性得不到有效补偿，会导致资源的配 置失误。

2.当存在外部不经济性时，边际社会成本 MSC 大于边际私人成本 MPC。

差额是 外部环境成本 MEC。

以伐木为例： 一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益 MB 和 MPC 决定，这时私人砍伐水平 Q1 大于由 MB 和 MSC 决定的有效水平 Q。

当要求砍 伐水平达到 Q 时，必须提高伐木的价格，因此，如果外部不经济性得不到有效 纠正，也会导致资源的配置失误。

第二节 外部性的类型1.公共外部性和私人外部性公共外部性是“不可减少”的，具有公共物品的性质：供给的普遍性和消费的非排 他性。

受害（益）者是在相关范围内的一群体，且受害（益）者的增加，并不减 少他人承受的外部性。

私人外部性是“可减少”的，受害（益）者是明确的，一个受害（益）者对外部 性的消费减少了他人的类似消费。

2.可转移的外部性“可转移的外部性”。

特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。