2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案(1)

选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构.A: 基金管理公司B: 信托公司C: 商业银行D: 证券公司【正确答案】C【答案解析】客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。

(2) 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是( )。

A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C: 安全保管基金财产D: 及时办理基金清算、交割事宜【正确答案】A【答案解析】略(3) 下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。

A: 不存在汇率风险B: 国际债券资金来源广.发行规模大C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金【正确答案】A【答案解析】国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。

同国内债券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

(4) 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是( )。

A: 银行的银行B: 发行的银行C: 结算的银行D: 政府的银行【正确答案】A【答案解析】中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。

(5) 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

A: 国际公司B: 投资者所在国C: 发行者所在国D: 发行地所在国【正确答案】D【答案解析】欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。

2016年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1) 除权除息日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

A: 1B: 2C: 3D: 4(2) 年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

A: 4B: 5C: 6D: 7(3)若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。

A: 盈亏恰好抵消B: 盈大于亏C: 盈小于亏D: 盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析(4) 股权类产品的衍生工具不包括( )。

A: 股票期货B: 股票指数期权C: 金融互换D: 股票期权(5) 下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。

A: 波及范围广B: 干扰程度浅C: 作用机制复杂D: 股价波动幅度较大(6) 下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。

A: 不可以记名B: 不允许在流通市场上交易C: 不能自由转让D: 发行对象是一些特殊机构或个人(7) 下列( )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

A: 收购的方式B: 公开发行证券的条件和程序C: 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D: 协议收购的规定(8) ()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A: 真实原则B: 准确原则C: 完整原则D: 及时原则(9) 证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

A: 现场监管和事前监管B: 现场监管和非现场监管C: 事前监管和事后监管D: 事前监管和事中监管(10) 1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A: 上海证券交易所B: 北平证券交易所C: 青岛市物品证券交易所D: 天津市企业交易所(11) 下列说法错误的是( )。

2016年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(密卷1)2016年证券从业考试网上辅导招生方案》》》欢迎大家免费试听！！祝您取得优异成绩。

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第1题证券登记结算公司的职能不包括()。

A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益【正确答案】C【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

本题 0.5 分第2题公司提供担保的主要方式不包括()。

A.保证B.抵押C.质押D.留置【正确答案】D【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

本题 0.5 分第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

A.10B.20C.30D.50【正确答案】D【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。

(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。

(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。

(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。

特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

本题 0.5 分第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策【正确答案】C【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。

一、单项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分。

共20分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种( )。

A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有( )。

A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以( )操作作为政策手段。

A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。

A.10%B.15%C.20%D.30%5.下列属于投资适当性要求的是( )。

A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品6.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。

15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。

A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。

A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。

A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款10.以下关于股利政策的说法中错误的是( )。

2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共45题）1、声誉风险管理的方法包括（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2、下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。

A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】 D3、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C4、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】 C5、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。

A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C6、保荐制度主要内容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 A8、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。

A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 D9、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（）。

A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交【答案】 A10、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。

A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】 B12、下列关于债券的说法正确的有（）。

2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。

A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。

2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。

A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。

会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。

3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。

A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。

4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。

A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。

A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】 B2、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。

A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】 A3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】 C4、（）属于基金资产承担的费用。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C5、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（）。

A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元B.交易单位为债券面额1万元C.债券远期交易共有8个期限品种D.期限最短为7天，最长为365天【答案】 D6、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。

A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】 C7、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。

B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。

A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D9、期货价格的特点有（）。

A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】 B10、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IV【答案】 B11、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。

金融市场基础知识真题及答案2016年金融市场基础知识真题及答案导语：证券从业资格考试主要分为两部分，其中一部分是金融市场基础知识。

下面是yjbys整理的2016年金融市场基础知识真题内容，需要了解的小伙伴们一起来看看吧。

一、单项选择题1.证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。

A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。

2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。

A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。

即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。

3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是( )。

A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。

4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。

A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

5.下列不属于股票特征的是( )。

A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。

6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。

A.长期稳定B.中短期C.中期D.短期【答案】A【解析】对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案单项选择题1.收购要约的期限为()。

A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。

A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下网址：/3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列()顺序进行分配。

①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A.①②③④⑤B.②①③④⑤C.③②①④⑤D.③①②④⑤4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

A.1/3B.过半数C.2/3网址：/D.全体5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A.60%B.50%C.40%D.30%6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。

A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上7.在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

网址：/A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金30日内还清D.法律规定的其他情形8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%B.30%C.35%D.75%9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

A.信贷B.储蓄C.股票D.信托参考答案：D2、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。

A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金参考答案：B3、股东需要为下列中的（）支付所得税。

A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购参考答案：B4、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销参考答案：B5、可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。

A.发行主体和偿债主体B.适用的法规C.发行要素相似D.所换股份的来源参考答案：C6、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。

A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管参考答案：B7、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。

A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构参考答案：A8、金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是（）。

A.调节功能B.配置功能C.聚敛功D.反映功能参考答案：D9、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票参考答案：B10、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》（第一章金融市场体系章节专项练习题库）[单选题] 1、常见的衍生工具包括（）。

①期权②远期③互换④债券A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。

[单选题] 2、二级市场的重要功能有（）。

①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险A ①②B ②④C ②③D ①③正确答案：C答案解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。

提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。

二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。

一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。

[单选题] 3、常见的间接融资方式有（）。

①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查间接融资方式。

间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。

[单选题] 4、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中A I、II、III、IVB I、II、IVC II、IVD III、IV正确答案：A答案解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。

证券从业考试金融市场基础知识真题汇编三2016年(总分100, 做题时间120分钟)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.不属于证券服务机构的是（）。

SSS_SINGLE_SELA 审计所B 投资咨询机构C 会计师事务所D 资产评估机构分值: 1答案:A证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

2.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。

SSS_SINGLE_SELA 公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B 最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D 本次发行后累计公司债券余额不超过最近分值: 1答案:B发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：①公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；②最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；③最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；④本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。

3.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

SSS_SINGLE_SELA 60%B 70%C 80%D 90%分值: 1答案:D根据《证券投资基金动作管理办法》的规定．封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

4.下列不属于金融期货的主要交易制度的是（）。

SSS_SINGLE_SELA 保证金制度B 分散交易制度C 限仓制度D 大户报告制度分值: 1答案:B金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金制度；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）试题及答案第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。

[单选题] *A 、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C 、本金和利息都不随通胀水平的高低变化D 、本金和利息都随通胀水平的高低变化(正确答案)2、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是() [单选题] *A 、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)B 、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C 、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D 、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。

I 现金留存II 基金管理费III 证券交易产生的佣金IV 证券交易产生的印花税[单选题] *A 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是( )。

Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 [单选题] *A 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅳ(正确答案)5、关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。

[单选题] *A 、 J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低(正确答案)B 、私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数C 、 J曲线反映私募股权投资的收益率，随时间变化的轨迹D 、 J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有( )。

2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。

A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价A. 单一价格的荷兰式招标B. 多种价格的荷兰式招标C. 单一收益率的美式招标D. 多种收益率的美式招标A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。

43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。

() 。

告当日的上午9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券, 况是对购买力风险的补偿相关当事人应按照45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。

A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000点46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。

A. 开放式基金B. 货币市场基金C. 保本型基金D. 封闭式基金 .47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是() 。

证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于（）万元.A、50B、200C、150D、100答案:B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表（）的有价证券A、资金权B、债权C、财产权D、转让权答案:C3、货币期货又称（）A、股票期货B、外汇期货C、债券期货D、利率期货答案:B4、债券回购交易更多的是有( )的属性A、长期融资B、信用交易C、短期融资D、期货交易答案:C5、中期票据发行业务中,（）.A、投资者可以向发行人逆向询价B、投资者可以向主承销商逆向询价C、主承销商可以向投资者逆向询价D、发行人可以向主承销商逆向询价答案:C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（）.A、首日上市的证券B、已上市基金C、已上市B股D、已上市A股答案:A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是（）.A、股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、认股权证基金答案:C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户A、中国人民银行B、中国结算公司沪深分公司C、中国证监会D、中国证券业协会参考答案:B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）A、零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位B、整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍C、我国在买入证券时可采用零数委托D、可分为整数委托和零数委托参考答案:C10 证券业协会会员大会的执行机构是（）A、董事会B、理事会C、监察委员会D、专业委员会参考答案:B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）A、买卖企业债券B、证券承销C、买卖国债D、买卖股票参考答案:B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）A、促进全流通B、保持货币币值稳定C、促进交易快捷D、促进国际化参考答案:B13 债券价格变动风险随着期限的增加而（）A、不变B、增大C、下降D、无法确定参考答案:B14 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力（）A、较小B、较大C、相同D、不确定参考答案:B15 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）A、 ETF 基金份额B、普通股票C、公司债券D、优先股票参考答案:B16 根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后（）A、下一交易日B、当天C、3 个交易日后D、2 个交易日后参考答案:A17 属于银行间债券市场现券交易品种的是（）A、国债和公司债B、国债和以市场化形式发行的政策性金融债C、国债和权证D、国债和可转债参考答案:B18 我国创业板正式启动的时间是（）A、2011 年B、2009 年C、2012 年D、2010 年参考答案:B19 我国 A 股账户不可用于买卖（）A、B 股B、上市基金C、人民币普通股票D、债券参考答案:A20 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元A、 50B、 200C、 150D、 100参考答案:B21 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表（）的有价证券A、资金权B、债权C、财产权D、转让权参考答案:C22 货币期货又称（）A、股票期货B、外汇期货C、债券期货D、利率期货参考答案:B23 债券回购交易更多的是有（）的属性A、长期融资B、信用交易C、短期融资D、期货交易参考答案:C24 中期票据发行业务中，（）A、投资者可以向发行人逆向询价B、投资者可以向主承销商逆向询价C、主承销商可以向投资者逆向询价D、发行人可以向主承销商逆向询价参考答案:C25 在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）A、首日上市的证券B、已上市基金C、已上市 B 股D、已上市 A 股参考答案:A26 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）A、股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、认股权证基金参考答案:C27 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的（）A、二级托管人B、监管人C、分托管人D、总托管人参考答案:A28 下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是（）A、主办券商推荐并持续督导B、应为高新技术企业C、依法设立且存续满两年D、具有持续经营能力参考答案:B29 下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（）A、证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B、目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C、在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D、证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成参考答案:A30 下列有关凭证式国债的说法，错误的是（）A、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B、采取“随买随卖”的方式进行交易C、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D、利率按实际持有天数分档计付参考答案:A31 证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）A、证券看跌行市B、证券价格日常波动C、证券长期趋势改变D、证券中级波动参考答案:C32 中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）A、政府支持机构债券B、金融债券C、中央银行票据D、国债参考答案:A33 以下关于公司型基金的说法，正确的是（）A、基金是独立的法人机构B、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C、主要依据基金合同运营基金D、投资者享有直接管理基金的权利参考答案:A34 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）A、公司债券B、金融债券C、企业债券D、次级债券参考答案:B35 企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销.A、财政部B、中国证监会C、中国人民银行D、国家发改委参考答案:C36 银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）A、三等九级B、三等六级C、四等九级D、四等六级参考答案:A37 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）A、债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易B、债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额C、回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D、债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户参考答案:A38 根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（）A、公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B、上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D、符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300 万元人民币参考答案:D39 关于交易制度的说法，正确的是（）A、在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B、在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C、在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D、在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出参考答案:D40 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息A、100%B、50%C、75%D、90%参考答案:A41 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）A、资金账号B、银行账号C、证券账号D、身份证号参考答案:B42 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金A、期权出售者B、期权买卖双方均C、期权买卖双方均不D、期权购入者参考答案:A43 证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告.A、3B、2C、4D、1参考答案:C44 VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（）进行全面的度量.A、定性地对给定资产所面临的政策风险B、定量地对给定资产所面临的市场风险C、定性地对给定资产所面临的市场风险D、定量地对给定资产所面临的政策风险参考答案:B45 投资者发出委托指令的形式不包括（）A、电话委托B、传真委托C、柜台委托D、全权委托参考答案:D46 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）A、一般合伙企业B、有限合伙企业C、股份有限公司D、有限责任公司参考答案:C1、下列各项中属于我国发行的国债种类的是（）.I、普通国债II特别国债Ⅲ、长期建设国债Ⅳ、无期国债A、II、Ⅲ、ⅣB、I、II、ⅢC、II、ⅢD、I、IⅢ参考答案:B2、根据资产证券化的地域划分,可以分为（）.I离岸资产证券化‖境内资产证券化Ⅲ、国内资产证券化Ⅳ外国资产证券化A、I、‖、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅲ、ⅣC‖、Ⅲ、ⅣD、I、‖参考答案:D3目前,主要的风险管理工具包括（）I远期II期货Ⅲ期权Ⅳ、互换A、II、ⅢB、I、II、Ⅲ、ⅣC、I、II、ⅢD、I、Ⅳ参考答案:B4、属于记账式国债承销程序的有（）.I、招标发行II债权托管Ⅲ、分销Ⅳ远程投标A、I、II、ⅢB、I、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、I、II、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D5、存钱类金融中介包括（）I商业银行II储畜机构Ⅲ投资银行Ⅳ信用合作社A、I、ⅢB、II、Ⅲ、ⅣC、I、II、ⅣD、I、II、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C6、下列各项中,可以作为股市投资避险工具的有（）.I股指期货II股票期货Ⅲ股指期权Ⅳ股票期权A、I、‖、Ⅲ、ⅣB、I、‖C、I、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A7、根据基金资金来源和用途的不同,可以将基金分为（）.I在岸基金Ⅱ离岸基金Ⅲ系列基金Ⅳ保本基金AI、‖BI、‖、ⅢC‖、ⅣDⅢ、Ⅳ参考答案:A8 目前，场内外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场对（）做出差异化安排Ⅰ、信息披露制度Ⅱ、挂牌条件Ⅲ、交易结算制度Ⅳ、证券产品设计A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案:B。

2016年7月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C2、长期资本流动的主要方式不包括（）。

A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B3、调节货币市场资金供求的杠杆是（）。

A.利息B.利率C.汇率参考答案：B4、武士债券的面值为（）。

A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D6、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D7、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。

A.资产总额C.销售收入D.利润和股息参考答案：D8、代办股份转让系统由（）负责自律性管理。

A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：D9、间接融资的特点不包括（）。

A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大参考答案：D10、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。

A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨参考答案：D11、中国资产证券化元年是（）年。

A.2004B.2005C.2006D.2007参考答案：B12、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。

A.份额B.固定股息率C.市值D.面值参考答案：D13、股票价格与市场利率的关系是（）。

证券从业《金融基础知识》精选真题及答案（1）1. 下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是( )。

Ⅰ.在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理Ⅱ.发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用Ⅲ.为会员服务，维护会员的合法权益Ⅳ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开.公平.公正，推动证券市场的健康稳定发展A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B2. 关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。

Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ.无面额股票也称为比例股票Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ答案:C3. 下列关于间接融资的说法，正确的有( )Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，两者只与金融机构发生债权债务或权益关系Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介Ⅲ.相对于直接融资而言，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支付利息A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ答案:C4. 以下正确描述了货币政策一般传导过程的是( )。

A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标答案:D5. 设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()亿元。

Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.4Ⅳ.5A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅠC.Ⅲ.ⅣD.Ⅳ.Ⅰ答案:B6. 中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

2016证券从业人员资格考试(证券市场基础
知识)试题及答案一
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1). 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。

( )
正确答案：错
答案解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。

2). 上市公司采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括( )。

A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.与公司业务有关的企业、往来银行
C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.具有较大社会影响力的专家学者
正确答案：ABC
答案解析：非公开发行股票，又称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

特定对象包括：①公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;②与公司业务有关的企业、往来银行;③证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;④公司董事、员工等。

3). 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。

A.自由转让
B.主要吸纳储蓄资金
C.短期性
D.自由认购
正确答案：AD
答案解析：流通国债的特点是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给和需求。

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证券从业资格金融市场基础知识（债券市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

A．投资者所在国B．发行者所在国C．发行地所在国D．第三国正确答案：C解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

知识模块：债券市场2．保险公司次级定期债务是指( )。

A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务正确答案：A解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

知识模块：债券市场3．根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

A．零息债券、附息债券和息票累积债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债券正确答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

知识模块：债券市场4．在各类债券中，( )的信用等级是最高的。

A．金融债券B．政府债券C．公司债券D．国际债券正确答案：B解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。