证券公司营销管理手册

第一章总则第一条为规范证券公司营销行为，保障证券市场公平、公正、公开，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我司所有从事证券营销业务的部门、机构和人员。

第三条本制度旨在明确证券公司营销管理的原则、职责、流程和监督，确保营销活动合规、高效、稳健。

第二章原则与职责第四条证券公司营销活动应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保营销活动合法合规。

（二）客户至上：以客户需求为导向，为客户提供优质、专业的服务。

（三）诚实守信：恪守诚信原则，不得欺诈、误导投资者。

（四）创新发展：积极探索营销模式创新，提高营销效率。

第五条证券公司营销管理职责：（一）市场部：负责制定营销策略、策划营销活动、协调各部门资源，确保营销目标实现。

（二）业务部门：负责具体执行营销计划，拓展业务渠道，提升客户满意度。

（三）合规部门：负责监督营销活动合规性，对违规行为进行查处。

第三章营销流程第六条营销计划制定：（一）市场部根据公司年度营销目标，结合市场调研和客户需求，制定营销计划。

（二）营销计划应包括市场定位、产品策略、营销活动、预算安排等内容。

第七条营销活动实施：（一）业务部门根据营销计划，制定具体实施方案。

（二）实施过程中，业务部门应定期向市场部汇报进展情况。

第八条营销活动评估：（一）市场部对营销活动进行评估，分析活动效果，总结经验教训。

（二）业务部门根据评估结果，调整营销策略，优化营销活动。

第四章监督与考核第九条合规部门对营销活动进行监督，确保合规性。

第十条对营销人员的考核：（一）考核内容包括业绩、合规性、客户满意度等方面。

（二）考核结果作为薪酬、晋升、奖惩的重要依据。

第五章附则第十一条本制度由市场部负责解释。

第十二条本制度自发布之日起施行。

第十三条本制度如与国家法律法规、行业规范及公司规章制度相抵触，以国家法律法规、行业规范及公司规章制度为准。

第一章总则第一条为规范券商销售行为，提高销售团队的整体素质和业务水平，确保公司业务健康、有序发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有销售人员和相关管理人员。

第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，以诚信为本，以客户为中心，为客户提供优质、高效的服务。

第二章组织架构与职责第四条销售部门是公司业务发展的前沿阵地，负责公司证券类产品的销售工作。

第五条销售部门的主要职责：1. 负责公司证券类产品的销售推广和客户关系维护；2. 负责收集市场信息，分析客户需求，制定销售策略；3. 负责销售团队的招聘、培训、考核和激励；4. 负责与公司其他部门的沟通协调，确保业务顺利开展；5. 负责完成公司下达的销售目标和任务。

第六条销售部门内设以下岗位：1. 销售经理：负责销售团队的整体管理，制定销售策略，完成销售目标；2. 销售顾问：负责客户开发和维护，进行产品销售；3. 销售助理：负责销售资料的整理、归档和客户信息管理；4. 培训专员：负责销售团队的培训工作。

第三章销售行为规范第七条销售人员必须遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，诚实守信，为客户提供真实、准确的信息。

第八条销售人员不得采取以下行为：1. 欺诈、误导客户，捏造事实；2. 暗箱操作，利用职务之便谋取私利；3. 透露客户信息，损害客户利益；4. 拒绝或拖延为客户提供必要的服务；5. 诋毁同业，扰乱市场秩序。

第九条销售人员在销售过程中应遵循以下原则：1. 客户至上，真诚服务；2. 诚信为本，公平交易；3. 竞争与合作并存，共同维护市场秩序；4. 保守客户秘密，维护客户权益。

第四章销售管理制度第十条销售人员应按照公司规定的销售流程开展工作，确保销售过程的规范性和合法性。

第十一条销售人员应定期参加公司组织的培训，提高业务能力和综合素质。

第十二条销售人员应严格遵守公司规定的销售区域、客户群体和产品范围，不得擅自越界。

第十三条销售人员应认真填写销售日志，详细记录客户信息、销售过程和成果，为绩效考核提供依据。

券商日常营销活动管理制度范文券商日常营销活动管理制度第一章活动准备阶段第一节活动策划一、活动目标（一）明确营销目标：活动的目标应与公司的营销战略和目标相一致，具体化、可衡量。

（二）确定活动类型：根据目标确定活动的类型，如推介会、产品展示、客户答谢会等。

（三）确定活动内容：结合市场需求和客户群体，确定活动的内容，能够吸引客户，提高活动效果。

（四）制定活动时间表：根据活动内容和参与人员的时间安排，制定活动的时间表，确保各项准备工作的顺利进行。

二、活动预算（一）预算范围：根据活动的规模和内容，编制活动预算表，详细列出活动的各项费用。

（二）预算控制：在编制预算的同时，设定预算控制目标，确保活动的经济效益。

三、活动团队组建（一）确定团队成员：根据活动的规模和内容，确定活动团队的成员，包括策划、执行、协调等各个职能人员。

（二）分工合作：根据团队成员的专业背景和能力，对各个成员进行合理的分工，确保各项工作的顺利进行。

四、活动场地选择（一）场地需求：根据活动的规模和内容，确定合适的场地，（二）场地预订：与场地方进行协商，预订合适的场地，并签订合同保证活动的顺利进行。

第二节活动宣传一、宣传渠道选择（一）综合传播：通过多种渠道进行综合宣传，如微信、微博、网站、宣传册等。

（二）专业传播：选择专业媒体进行宣传，如财经杂志、证券报等。

二、宣传材料设计（一）设计风格：根据活动主题、客户需求和品牌形象，设计宣传材料的风格，吸引客户的注意力。

（二）内容编排：根据活动的内容和目标，编排宣传材料的内容，让客户了解活动的意义和价值。

（三）制作印刷：确保材料的制作、印刷质量，让客户看到的是高品质的宣传材料。

三、活动宣传推广（一）网络推广：通过微信、微博等社交媒体进行活动的推广，吸引更多的潜在客户。

（二）线下推广：通过传单、海报等宣传物品，在公司大厅、客户办公区等地方进行推广，吸引现场的客户。

第二章活动执行阶段第一节活动现场布置一、室内环境布置（一）场地布局：根据活动的规模和内容，合理布置活动的场（二）签到台布置：设置签到台，提供工作人员签到，发放活动资料。

券商日常营销活动管理制度第一章总则为规范券商日常营销活动管理，提高营销活动效率和效果，制定本制度。

第二章营销活动策划1. 目标明确。

营销活动策划应明确实现的目标，包括销售额、客户增长、市场份额等。

2. 定位清晰。

根据目标市场和客户群，明确营销活动的定位和主题。

3. 方案合理。

策划营销活动应考虑活动周期、预算、渠道选择等，确保方案实施的合理性和可行性。

第三章营销活动执行1. 责任明确。

指定专人负责营销活动的执行，包括预算管理、资源调配、渠道协调等。

2. 材料准备。

组织准备营销活动所需的宣传材料、礼品、样品等。

3. 渠道布局。

根据客户群体和目标市场，制定渠道布局方案，包括线上线下渠道的选择和布局。

第四章营销活动评估1. 数据分析。

根据营销活动实施情况，进行数据分析，包括销售额、客户反馈、市场反应等。

2. 效果评估。

对比活动前后的业绩数据，评估营销活动的效果和收益。

3. 经验总结。

根据评估结果，总结成功的经验，发现存在的问题，并提出改进建议。

第五章营销活动管理1. 活动档案。

建立营销活动档案，包括策划方案、执行过程记录、评估报告等。

2. 成本控制。

对营销活动的成本进行管控，确保活动的盈利性和合理性。

3. 风险预防。

对可能出现的风险进行预判，制定相应的风险控制措施。

第六章操作流程1. 活动策划。

由市场营销部门负责，根据目标市场和客户群体，制定营销活动策划方案，报领导批准后实施。

2. 活动执行。

由营销团队落实执行，确保活动的顺利进行，遇到问题及时解决。

3. 活动评估。

由市场营销部门负责对活动效果进行评估，筛选出有效活动和无效活动。

第七章营销活动保障1. 资源保障。

根据营销活动的需要，提供必要的人力、物力、财力等资源支持。

2. 客户服务。

对参与活动的客户提供优质的服务，建立良好的客户关系。

3. 品牌形象。

在营销活动中提升公司品牌形象，增强品牌影响力。

第八章监督检查1. 日常监督。

市场营销部门对营销活动执行过程进行日常监督和检查，确保活动按计划进行。

第一章总则第一条为了规范证券公司的销售行为，提高销售服务质量，维护证券市场的稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其分支机构从事证券销售业务的员工。

第三条证券公司的销售管理应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规和证券监管部门的规定，确保销售行为的合法合规。

（二）客户至上：以满足客户需求为出发点，提供优质、高效的服务。

（三）风险控制：加强风险识别、评估和防范，确保销售业务安全稳健运行。

（四）持续改进：不断完善销售管理制度，提高销售业务水平。

第二章销售人员管理第四条证券公司应建立销售人员管理制度，明确销售人员职责、权限和考核标准。

第五条销售人员应具备以下条件：（一）具有证券从业资格，熟悉证券业务知识；（二）具备良好的职业道德和职业素养；（三）具备较强的沟通、协调和团队协作能力；（四）具备较强的风险意识和风险防范能力。

第六条证券公司应加强对销售人员的培训和考核，提高销售人员业务水平和服务质量。

第三章销售业务管理第七条证券公司应建立销售业务管理制度，明确销售流程、业务规范和风险控制措施。

第八条销售流程：（一）客户开发：通过多种渠道开发客户，了解客户需求，为客户提供合适的产品和服务；（二）产品销售：向客户介绍证券产品，根据客户需求推荐合适的产品；（三）客户服务：为客户提供持续、专业的服务，解决客户问题，维护客户关系；（四）售后服务：关注客户投资情况，为客户提供投资建议和风险管理。

第九条销售规范：（一）不得虚假宣传、误导客户；（二）不得擅自改变产品性质和收益；（三）不得泄露客户信息；（四）不得进行不正当竞争。

第十条风险控制：（一）建立健全风险管理制度，明确风险控制措施；（二）加强对客户的风险评估，确保产品与客户风险承受能力相匹配；（三）建立风险预警机制，及时识别、评估和处置风险；（四）加强对销售人员的风险教育和培训。

郑汴路营业部营销客户经理管理考核细则一. 总则为加强营销团队规范化管理,提高营销客户经理的专业素质和营销技能,促进队伍可持续发展，依据公司《员工手册》、《客户经理Ｂ类员工管理办法》等相关管理制度，特制订本管理细则。

本细则适用于营销部全体营销客户经理、营销团队长和营销部负责人。

解释权归营业部所有。

二．营销客户经理日常管理细则1。

营销客户经理应严格遵守行业规则和公司、营业部的各项规章制度;具有良好的职业道德，服从营业部和领导的安排，不做违背公司、营业部利益与形象的事情,不说有损员工团结和团队建设的话语，不利用职业之便谋取私利.违反规定扣5０—10０分,情节严重者上报公司给予降级或除名。

如出现违规开发客户、代客理财等严重违规情况或监管部门出具有关监管函,给予除名同时解除劳动合同。

２。

保持良好的精神面貌,工作期间穿司服上岗,做到工装干净整洁、皮鞋洁亮，男士禁留长发和胡须，女士应清妆淡粉，严禁披头散发。

违反规定每项扣１0分。

３。

严格遵守营业部上、下班和例会时间，每周一早上8：００为公司营销周评时间,下午4：30为营销部营销例会时间，总结当周开发客户情况，分析存在问题,布置本周工作计划；周二下午4：００学习公司相关制度文件、业务知识和营销事例。

特殊情况不能参加会议者应提前半小时说明正当理由，未获得营销部负责人同意不参加会议者扣５分。

营销客户经理要积极参加营业部和营销部组织的各项营销活动,无正当理由不参加活动者扣10分。

4.制行首问负责制,接待客户要宾礼有度使用礼貌用语,严禁在任何场合和时间与客户发生争吵,对客户的问题营销客户经理能解决的要及时、耐心回答和处理,不能回答和处理的应引领客户到相关负责客户经理或营销部负责人处解决。

在接待客户过程中态度不积极或推诿者,经查属实扣5—10元,遭到客户投按情节严重处理，当月扣3０分，在工作过程中受到客户书面表扬奖2０分。

5.值班人员在值班期间不得无故离岗、脱岗,无理由离岗超过十分钟按脱岗处理,发现一次扣5分。

国信证券营销管理制度范文国信证券营销管理制度范文第一章总则第一条为规范国信证券公司（以下简称“本公司”）的营销活动，提高经营管理水平，明确员工的权利和义务，加强内部管理协调，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司的全体员工、管理人员以及从业人员。

第三条本制度的宗旨在于树立公司形象，提供优质高效、诚信负责的服务，促进公司业务的健康有序进行。

第二章员工权利和义务第四条公司员工基于本公司的职业特点，享有如下权利：1. 掌握公司业务信息的权利；2. 获得专业、有针对性的培训的权利；3. 参与公司管理决策的权利；4. 提出合理建议的权利；5. 获得公平、公正的待遇的权利。

第五条公司员工基于本公司的职业特点，应具备如下基本义务：1. 忠诚于公司，为公司的利益发展确保最大的努力；2. 遵守公司的规章制度，恪守职业道德；3. 确保客户信息的保密性；4. 推动公司的内部和外部协调和沟通；5. 不得利用职务之便谋取个人私利。

第三章营销活动管理第六条公司的营销活动应符合国家法律法规和公司的相关规定。

第七条公司的营销活动应以客户利益为核心，为客户提供合理的投资建议和服务。

第八条公司的营销活动应建立健全客户风险评估机制，确保客户的投资风险可控。

第九条公司的营销活动应加强内部协调，确保各部门间的信息共享和合作。

第十条公司的营销活动应建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户的投诉和问题。

第四章培训和发展第十一条公司应根据员工的工作需要，提供专业、有针对性的培训课程。

第十二条公司应建立健全员工职业发展规划机制，为员工提供晋升和发展的机会。

第五章奖惩制度第十三条公司应根据员工的工作表现，制定相应的奖励和激励措施。

第十四条公司应根据员工的职业道德和行为准则违规情况，制定相应的惩处措施。

第十五条公司应建立健全员工考核机制，及时评估员工的工作表现和业绩。

第六章保密义务第十六条公司员工应严守客户信息的保密义务，不得将客户信息泄露给任何无关人员。

证券营业部营销团队日常工作管理指引第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。

第一章营销团队的工作计划和目标第二条营业部各营销小组在每年初制订出年度工作计划，根据制订营销方案，并与相关合作渠道签订当年的营销合作方案，制定增员方案。

新成立的营销小组，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。

第三条各营销小组在制定明确的工作目标与计划后，应把工作逐步分解到月、到周、到天，并落实到每一个人。

定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。

（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志（附件1），团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。

（二）各营销团队长严格按照营销团队的统一要求，按时提交工作日志；每周末填写周报（附件2），总结本周的工作并做好下周的工作计划；每月末填写月报（附件3），总结本月的工作并做好下月的工作计划。

（三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。

（四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。

第四条各营销小组要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。

第二章营销团队的考勤制度第五条各营销小组负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。

客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。

第六条各营销小组必须执行严格的考勤制度，营销团队负责人负责记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。

具体内容如下：（一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。

（二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。

（三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。

外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》（见附件4），详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。

＃＃证券公司证券经纪人营销活动管理办法目录第一章总则 (2)第二章经纪人营销活动管理组织 (2)第三章会务管理 (5)第四章考勤管理 (7)第五章营销行为管理 (8)第六章工作日志管理 (10)第七章销售活动管理 (11)第七章绩效管理 (12)第八章附则 (13)1 / 13第一章总则第一条为加强证券经纪人（以下简称经纪人）的日常管理，规范其营销活动，提高其合规意识，根据《证券公司监督管理条例》和《＃＃证券有限责任公司证券经纪人管理基本制度》，制定本办法。

第二条本办法适用于公司各部门及各营业网点对证券经纪人的营销活动管理工作。

第二章经纪人营销活动管理组织第三条营业网点是经纪人营销活动的主要管理部门，公司零售客户部、运营中心、客户服务部、风险合规部、计划财务部等部门根据自身部门定位承担经纪人营销活动管理相关工作的运营支持和管理职能。

第四条营业网点参与经纪人营销活动管理的人员包括营业网点负责人、营销部门经理、督导、风控专员、系统维护员、团队长等。

第五条营业网点负责人营销活动管理职责一、全面负责营业网点经纪人团队的建设和管理;二、全面负责销售渠道和营销网络的建设；三、全面负责经纪人团队的风险控制。

第六条营销部门经理营销活动管理职责2 / 13一、根据公司和营业网点要求，进行经纪人增员和团队组建；二、及时传达并执行公司相关管理制度；三、组织部门各项业务会议，分析业绩情况、人员情况，解决部门下设团队中存在的问题；四、组织部门下设团队开展各种营销活动；五、负责经纪人的绩效考核、对团队长的晋升或降级提出意见，并报营业网点负责人审批；六、监督检查下设团队的差勤、人员流动、工作日志管理等工作。

第七条营业网点根据团队发展需要设置营销督导，督导的职责如下：一、跟踪、督促营销团队按照公司制度进行管理；二、检查、记录各营销团队的考勤情况、培训情况、人员脱落情况等；三、对经纪人在银行、社区及其他渠道的展业情况进行检查，记录违规行为，作为对经纪人绩效考核的依据之一；四、协助部门做好经纪人业绩推动和风险控制。

证券营销管理制度一、证券营销管理制度的基本原则1.市场导向：证券营销管理制度应以市场需求为导向，针对客户需求，设计合理的营销策略和推广方案，以实现公司的营销目标。

2.服务至上：证券公司应以客户为中心，提供优质的服务和产品，不断提升客户满意度，赢得客户的信任和支持。

3.风险控制：证券公司在开展营销活动时，要严格遵守法律法规，严格执行公司的规章制度，规范员工的行为，确保业务的合规性和风险的可控性。

4.创新驱动：证券公司要不断创新营销方式和手段，提高市场竞争力，推动公司的发展和壮大。

二、证券营销管理制度的内容1.市场分析：证券公司应每季度进行市场调研，分析市场需求和竞争格局，及时调整营销策略和方案。

2.目标设定：证券公司应根据市场情况和公司实际情况，制定具体的营销目标和计划，确保实现公司的销售和盈利目标。

3.营销策略：证券公司应根据市场需求，确定营销策略和推广方案，包括产品定位、定价策略、促销活动等，以提高市场占有率和盈利能力。

4.团队建设：证券公司应加强员工培训和团队建设，提高员工的专业素质和团队协作能力，增强公司的整体实力和竞争力。

5.绩效考核：证券公司应建立绩效考核机制，对员工的销售业绩和服务质量进行评估，激励员工的积极性和创造力。

6.客户管理：证券公司应建立客户管理系统，建立客户档案，跟踪客户需求和反馈，不断提升客户满意度和忠诚度。

7.风险控制：证券公司应建立风险管理体系，加强对市场风险和业务风险的监控和控制，确保公司的稳健经营和可持续发展。

8.信息披露：证券公司应加强对市场信息的收集和分析，及时向客户和投资者披露公司的业务情况和财务状况，保持透明度和公开性。

三、证券营销管理制度的实施1.领导重视：证券公司的领导层应高度重视证券营销管理制度的建立和实施，确保各项政策和措施得以有效执行。

2.员工培训：证券公司应加强对员工的培训和教育，提高员工的专业水平和服务意识，增强员工的责任感和奉献精神。

3.监督检查：证券公司应建立健全的内部监督机制，加强对员工和部门的监督和检查，确保各项营销政策和措施的贯彻执行。