当前行贿犯罪档案查询工作中存在的问题及对策建议

试论行贿犯罪档案查询的局限性及完善建议作者：虞航彭武林来源：《职工法律天地·下半月》2015年第04期摘要：行贿犯罪档案查询是检察机关预防职务犯罪的重要手段之一，其对防范和控制贿赂犯罪，促进社会信用体系构建，维护社会主义市场经济秩序有着重要作用。

然而实践中，行贿犯罪档案查询仍在一些局限性，亟需进一步完善。

关键词：行贿犯罪档案查询；局限性；完善建议行贿犯罪档案查询是指检察机关根据社会有关单位和个人的查询申请，通过行贿犯罪档案查询系统查明被申请人的单位或个人是否具有行贿犯罪记录，并据此出具查询结果的服务。

一、行贿犯罪档案查询的发展进程及现状2006年，最高人民检察院建立行贿犯罪档案查询系统并制定了《最高人民检察院关于行贿犯罪档案查询工作暂行规定》，对行贿犯罪档案的录入范围、申请程序、查询内容、处置办法等方面作出明确规定。

2009年6月，最高人民检察院取消原来录入和查询范围的限制，由建设、金融、医药卫生、教育、政府采购等5个领域扩大到所有领域。

2010年，最高人民检察院正式设立行贿犯罪档案查询管理中心，主要负责行贿犯罪档案查询、查询系统全国联网和对各地查询工作的指导。

2012年2月16日，最高人民检察院举行检察机关行贿犯罪档案查询系统实现全国联网，查询的效率及影响力得到显著提高。

2013年2月16日，最高人民检察院制定《最高人民检察院关于行贿犯罪档案查询工作的规定》，对行贿犯罪档案查询制度进行完善。

2013年11月20日，最高人民检察院印发了《行贿犯罪档案查询工作管理办法》，确保行贿犯罪档案查询工作规范、有序发展。

根据最高人民检察院公布的数据，2012年2月至2014年11月，全国检察机关共受理行贿犯罪档案查询434万次，涉及单位579万家，个人791人。

行贿犯罪档案查询工作得到广泛推广及应用，查询工作步入规范化、便捷化、常态化的轨道。

二、行贿犯罪档案查询的重要作用通过行贿犯罪档案查询，可以惩罚行贿者，提高其犯罪成本。

当前查处行贿案件情况的调查与思考今年以来，长春市朝阳区检察院充分发挥职能作用，依法查处贿赂案件5件5人，行贿人的身份均为个体劳动者。

虽然查办案件取得了法律、政治和社会效果，但伴随着社会的发展，贿赂犯罪行为已渗透到了许多领域，其表现形式往往混合交错，呈现出多样性、隐蔽性的特点，随着市场竞争的加剧，贿赂犯罪的存在及其蔓延，不仅破坏了社会主义市场经济秩序，妨碍了社会公平竞争，增加了交易成本，而且毒化了社会风气，滋生了腐败行为和经济犯罪，已成为影响经济社会正常运行的一大“公害”。

但是在司法实践过程中，查办贿赂案件时发现共同的原因、特点及存在的问题。

一、贿赂犯罪产生的主要原因贿赂犯罪不断滋生繁衍，给市场经济健康发展已经带来严重危害，直接阻碍了社会主义和谐社会的建设和发展，主要原因是：1、贿赂犯罪已成为市场的潜规则，大众对待贿赂持消极态度。

其理由是贿赂已经被市场参与者默认为一种有效的经营手段，并被作为市场参与者与执法人员打交道的有效“润滑剂”，也就是说贿赂以成为一种不良的市场规则。

特别是政府官员在发放许可证、资格认证，监督检查和其它市场管理环节，受贿现象很普遍，少数官员的索贿、受贿行为在贿赂滋生蔓延过程中起着推波助澜的作用。

2、市场体系发育不成熟，改革开放之后，市场经济体制初步建立，市场竞争格局初步形成，一些不良经营者在新旧经济体制的转轨过程中，采用不正当的竞争手段，争取交易机会和交易条件，占领市场或获取最高额利润，实施贿赂行为。

3、“权利行为”代替“法律行为”。

由于我国在反商业贿赂方面存在一些缺陷，而法律缺陷的产生，往往是以“权利行为”代替“法律行为”的结果，也就是说起草立法部门给本部门的“权力行为”留出充足的空间，故意在法律规定上含糊一些，并对各部门在法律之间不协调，冲突、脱节之处采取回避的做法，把矛盾留给“权利行为”去运作。

4、查出贿赂犯罪力度不够。

贿赂犯罪手段隐蔽，形式多样，且不断凡心，各种回扣名目，貌似合法的形式，侦查取证难、讯问难、干扰多、阻力大，加之法律政策界限不清，侦查技术手段跟不上各职能部门打击合力不强，惩治贿赂形不成合力。

行贿犯罪查处不力的原因与对策分析摘要在贿赂犯罪案件中，行贿犯罪是衍生腐败的“犯罪链”，是腐败温床上一个最容易扩散的“毒瘤”。

但是，源于立法、执法以及人们认识等因素，对行贿犯罪的查处处于弱势状态，严重影响了贪腐犯罪的有效惩治。

因此，在研究如何有效打击受贿犯罪的同时，加大对行贿犯罪的查处力度，对有效遏制受贿犯罪势头及控制犯罪具有重要意义。

本文在客观分析当前对行贿犯罪查处不力的原因的基础上，提出了加大打击行贿犯罪的对策建议。

关键词行贿罪受贿罪腐败从根本上说，行贿是受贿的根源，是滋生腐败的温床，破坏了民主、法制和人权，破坏了社会主义市场经济建设，依法应该受到法律的惩处。

但是，在当下，我们对受贿者打击的力度很大，但对行贿者却相对宽容。

对行贿和受贿的畸轻畸重，犹如严打吸毒者而放纵贩毒者，从而在某种程度上助长了行贿继而又导致受贿案件的急速上升。

因而，依法加大对行贿犯罪的打击力度，震慑行贿犯罪分子，是我国反腐败综合治理、从源头上遏制和预防职务犯罪的一个重要举措。

一、对行贿犯罪查处不力的原因对行贿犯罪查处不力主要有以下几个方面的原因：（一）立法环节上存在的问题一是行贿犯罪构成要件中关于当事人获取“不正当利益”的相关规定过于原则，实践操作中难以准确把握。

二是对于单位行贿等犯罪行为缺乏具体有效的处罚措施，致使司法机关在认定犯罪主体、确定犯罪性质以及具体量刑方面面临诸多困难。

目前，单位行贿现象比较多，但难以作出认定犯罪并给予相应处罚。

在进行刑事处罚时，对自然人犯罪比较容易明确主体和责任，而单位犯罪则因具体情况比较复杂而难以确定。

有的案件是个人犯罪还是单位犯罪难以区分，无法明确责任人，即使明确了责任人，各人是否达到犯罪的程度也难以准确把握。

三是司法实践中对一些在经济生活中行贿的犯罪难以认定。

根据法律相关规定，“经营者销售或购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金，经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。

关于完善行贿犯罪档案查询工作的几点思考摘要行贿犯罪档案查询工作是检察机关预防职务犯罪工作中的重要内容之一，对防控贿赂犯罪、促进诚信建设、维护市场经济秩序等起到积极作用。

然而当前行贿犯罪档案查询工作仍存在一些问题，有待进一步完善。

关键词行贿犯罪档案查询职务犯罪作者简介：魏华，福建省古田县人民检察院。

一、行贿犯罪档案查询工作的概述行贿犯罪档案俗称“行贿黑名单”，是指在某些贿赂犯罪比较严重的领域，由特定机关将行贿人名单收集，作为限制行贿人和相关单位从事某种领域工作的依据。

行贿犯罪档案查询是指特定主体基于规定事项向检察机关申请查询特定对象是否存在行贿犯罪记录，并根据查询结果，由特定主体对有行贿犯罪记录的对象作出相应处置的行为。

（一）行贿犯罪档案查询工作的发展历程（二）行贿犯罪档案查询工作的主要内容行贿犯罪档案查询工作的主要内容包括录入案件信息和提供查询服务。

在录入案件信息方面，行贿犯罪档案的录入对象包括受贿犯罪、受贿行为、行贿犯罪和行贿行为的案件信息。

在提供查询服务方面，按照《规定》的内容，除了工程建设、政府采购领域外，还适用于金融信贷资信审查；招聘、录用、选任人员等人事管理；行业管理、市场管理等有关资质、资格审查等，范围几乎涵盖所有领域。

（三）行贿犯罪档案查询工作的重要作用检察机关根据申请开展查询工作，并出具被查询对象是否存在行贿犯罪记录的反馈函。

若被查询对象存在犯罪记录，则由有关行业主（监）管部门或是业主单位作出取消资格、降低信誉分、终止业务关系、限制市场准入等处置。

因此，行贿犯罪档案查询具有重要作用。

一是检察机关利用信息资源优势，建立与执法执纪、社会主（监）管部门之间共同预防贿赂犯罪的工作机制，有效形成预防大合力，提高监管力度和成效。

二是在易发、高发贿赂犯罪的领域或环节设置了预测、防控措施，在一定时期内对有贿赂犯罪行为的单位和个人提高市场准入、行业管理的门槛，达到惩治的效果，对贿赂犯罪形成威慑。

三是有利于市场诚信体系建设。

工作研究：当前行贿犯罪档案查询工作存在的四点问题行贿犯罪档案查询是检察机关预防职务犯罪工作的一项重要业务，XX院自201X年正式启用行贿犯罪档案查询系统以来，不断探索创新行贿犯罪档案查询工作机制，优化查询服务方式，发挥行贿犯罪档案查询系统防控贿赂犯罪，服务社会经济发展起到了积极作用。

在此项工作开展中，我们认为当前行贿犯罪档案查询工作还面临着一些问题：一、缺少一些有效措施，系统不能有效发挥作用这主要体现在以下方面：（一）不能有效避免一些恶意规避的行为。

如实践中，一些单位或其法人代表、项目经理为了避免犯罪记录造成的不良影响，往往会选择重新注册公司名称或更换法人代表、项目经理的方式加以规避，而系统现在对这种规避行为还没有针对性的举措。

（二）选择性输入方式使查询结果真实性可能打折扣。

在实际查询中，查询单位时，系统中要求输入单位名称或者组织机构代码，查询个人时，系统中要求输入个人姓名或身份证号码，这种选择性输入方式使得一些检察院在查询单位时只输入单位名称，查询个人时只输入个人姓名，而单位组织机构代码是唯一的，只要公司没有注销，就无法通过改名的方式逃避查询。

同样个人身份证号是唯一的，姓名却不具有唯一性，这种没有严格要求的选择性输入方式使查询结果的真实性可能打折扣。

（三）当前招标工作中对个人行贿犯罪问题重视不足。

从当前XX院受理查询方提供的招标文件看，除部分已建立廉洁准入制度的地区要求投标方提供包括单位、法人、项目经理在内的无行贿犯罪记录证明外，大多数招标方一般要求投标方提供单位的无行贿犯罪记录证明，这就使得一些有行贿犯罪记录的人员仍有可能进入招标中。

（四）“行贿犯罪档案查询结果告知函”未明确收文单位，可能出现被重复使用问题或“张冠李戴”问题。

在检察机关要求单位出具的查询材料中，要求有招标单位相关的招标文件，但检察机关的这种对招标文件的审查在现实中并没有产生实际意义，因为在检察机关出具的“行贿犯罪档案查询结果告知函”模版中，并没有标明此告知函是企业针对哪一招标项目进行的查询，而“行贿犯罪档案查询结果告知函”又没有规定有效期，这就会出现某些企业可能将过期的“行贿犯罪档案查询结果告知函”复印后重复使用甚至做假，不利于保证检察机关出具法律文书的严肃性、准确性与权威性。

腐败整治工作困难问题及意见建议腐败现象是严重阻碍国家发展和社会进步的顽疾，解决腐败问题是全社会的共同责任。

在腐败整治工作中，依然存在着一些困难和问题。

本文将就腐败整治工作中存在的困难问题进行分析，并提出相应的意见建议。

一、腐败整治工作存在的困难问题1.司法执法不力腐败分子往往通过挑战司法执法的底线来逃避法律制裁。

有些相关部门存在失职和漠视执法的情况，加剧了司法执法不力的现象。

2.领导干部问题一些领导干部利用职权谋取私利，导致监督失灵和官商勾结，严重损害国家和人民的利益。

3.治理体系不够完善腐败整治工作的治理体系和机制还不够完善，执行难度大，导致了腐败分子可以钻制度的空子，逍遥法外。

4.社会监督不足社会监督机制相对薄弱，公众对腐败问题的认识程度不够，导致舆论监督不足，腐败问题得不到有效治理。

5.国际合作难度大全球腐败问题交织复杂，跨国腐败现象层出不穷，国际合作受到各种限制和阻碍。

二、意见建议1.加强司法执法加大司法执法力度，加强执法部门的监督和管理，严惩腐败分子，严肃执法纪律，营造法治社会。

2.加强党风廉政建设对党员领导干部进行严格管理和监督，加强对权力的制约和监督，建立健全的监督体系和机制。

3.完善治理体系建立健全的腐败预防和处理机制，健全执法行政检察司法协调机制，加强制度建设，构建有效的治理体系。

4.加强社会监督提高公众对腐败问题的认知，加强社会组织和舆论监督，推动社会各界参与腐败整治工作，营造良好的社会氛围。

5.加强国际合作积极开展国际反腐合作，加强反腐国际执法合作，共同治理全球腐败问题，建立健全的国际反腐体系。

总之，腐败整治工作是一项长期而坚定的斗争，需要全社会的共同努力和参与。

只有通过加强司法执法、加强党风廉政建设、完善治理体系、加强社会监督和加强国际合作等措施，才能够有效解决腐败问题，建设清廉政治，推动国家发展和社会进步。

当前贪污贿赂等窝案、串案查处中存在的问题及应对策略在建立社会主义市场经济体制的新形势下，随着各项管理机制的健全和完善，受利益驱动及影响，在单独侵吞国家集体利益风险较大的情况下，共同实施犯罪的行为逐渐增加，成为窝案串案频发的新特点，给职务犯罪查处工作带来了新问题和新挑战。

标签：窝串案件；查办困境；应对策略随着市场经济体制的建立，贪污贿赂等犯罪形式和作案手段的多样化、隐蔽化、职能化，导致了贪污贿赂等职务犯罪案件窝案、串案频发。

2008年以来，笔者所在的县共立案窝案8件30人，占立案总人数的62.5%，涉案人数最多的一件7人，涉案金额最大的一件5人涉嫌挪用公款360万元；串案3件3人，占立案总人数的6.25%。

所办案件中涉农案件所占比例大、单件涉案人数多、单笔涉案金额高。

对此，笔者就所在基层院2008年以来贪污贿赂等职务犯罪窝案、串案查处中的情况、面临的困难及应对对策等方面作以简要分析。

一、当前窝案、串案侦查工作面临的困境1、窝案、串案突出，犯罪呈集团化趋势贪污贿赂犯罪具有牵连性和多发性的特点。

由于社会分工的细化和国家逐渐加强了对权力的分解、监督，犯罪分子要实现和掩盖自己的罪行，必须上下疏通，打通各个环节，从而形成“利益共享”的默契关系。

随着检察机关职务犯罪侦查水平的提高，犯罪分子的反侦查水平也在不断提高，而且自我保护意识和反侦查能力增强，犯罪表现形式也更加隐蔽，难以发现和认定。

以贿赂犯罪为例，犯罪嫌疑人把收受贿赂与谋取利益的间隔时间拉长，收钱后不马上办事，或者办事后不马上收钱，甚至是在职时办事，离职后再收钱，故意制造二者之间没有关系的假象。

还有的犯罪嫌疑人收了钱不办事，或者办事都不直接收取好处费，或者不违反程序和规定办事，使得查证困难，有时甚至难以认定。

2、查处案件中干扰多、阻力大、取证难的现象依然存在。

从目前司法体制上，检察机关现行的管理体制使其难以抗拒地方保护主义的干扰，依法独立行使职权难以落到实处。

有关对专项治理商业贿赂行动面临新情况、新问题及对策粗浅认识通过对商业贿赂专项治理工作的实践探索，并查阅相关资料，笔者就专项治理商业贿赂行动面临的新情况、新问题及对策谈点看法。

一、面临的新情况、新问题一是执法手段缺乏，贿赂双方经常订立攻守同盟，调查取证难；二是地方干预较多，案件查办阻力大；三是违法活动隐蔽，案件发现较难；四是执法力度不够，协作网络缺乏，致使案件查处顾此失彼；五是治理工作中缺少可操作性强的指导意见。

二、对策、建议1、提高认识、切实把思想和行动统一到中央决策和部署上来。

治理商业贿赂是党中央、国务院为深入推进反腐倡廉、完善社会主义市场经济体制、促进经济社会健康发展作出的重大决定。

坚决治理商业贿赂是推进社会主义政治、经济、文化和社会建设的必然要求，也是维护市场经济秩序、完善社会主义市场经济体制的重要举措。

在开展治理商业贿赂专项工作中，要从政治和全局的高度，深刻认识开展治理商业贿赂专项工作的重大意义，把思想和行动统一到中央的决定和部署上来，以对党和人民高度负责的精神，深入扎实地做好治理工作。

要加深对工商机关肩负的重要职责的认识，统一思想，振奋精神，增强做好治理商业贿赂工作的责任感和使命感。

要制定切合实际的工作计划和工作措施，切实做到思想认识到位，组织领导和工作责任到位，执法力度和工作措施到位。

2、在治理商业贿赂专项工作中，要严格依法行政。

一要明确目标，牢牢把握商业贿赂的本质特征，正确把握政策界限，严格区分正常的商业交往与不正当竞争交易行为、违纪违规行为与违法犯罪行为，依据《反不正当竞争法》等法律法规，坚持在现有的法律框架内积极开展工作；牢牢把握重点，依法查处工程建设、土地出让、产权交易、医药购销、政府采购和资源开发等领域的商业贿赂行为。

二要抓紧从投诉举报和日常监管发现的问题中梳理出一批案件线索，尤其是要确定一批大要案件，集中精力进行查处。

要采取有效措施鼓励举报，通过各种行之有效的方法扩大案源，坚决纠正和防止查处商业贿赂案件失之于宽、失之于软的问题，既不轻易放过，也不随意扩大。

当前贪污贿赂犯罪案件侦查工作存在的问题及对策作者：夏亚红来源：《法制与社会》2010年第31期摘要充分运用法律监督职能,认真开展贪污贿赂犯罪案件侦查工作,推进党风廉政建设,保护我国市场经济秩序,是当前检察机关的重要职能之一,也是当前和今后我国反腐败工作的中心任务。

因此加强反贪污贿赂犯罪案件侦查工作力度,意义十分重大。

本文在此就基层检察机关开展贪污贿赂犯罪案件侦查工作存在的一些具体问题作了简要的论述。

关键词贪污贿赂廉政建设法律监督中图分类号:D926.3 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2010)11-216-01基层检察机关开展贪污贿赂犯罪案件侦查工作存在的具体问题:第一,案源渠道不畅通,获取有价值的案件线索较为困难。

多年来,检察机关获取贪污贿赂案件线索的主要渠道是通过群众举报和办案中自行发现。

由于诸多原因,现实中绝大多数贪污贿赂犯罪案件的知情人真正有勇气来检察机关举报或署名举报的少之又少。

除此之外,当前在少数经济执法部门内部,还存在着官僚主义或者受部门利益驱使,而使有的领导害怕影响单位荣誉,被追究领导责任或行政责任,不仅不愿将贪污贿赂犯罪案件移交司法机关查处,往往采取能瞒则瞒,甚至干扰阻挠司法机关查案,不愿意配合,用内部行政处理的手段瞒天过海,使部分贪污贿赂犯罪嫌疑人逃避了法律追究。

检察机关难以获取有价值的案件线索。

第二,检察机关侦查工作存在机制性障碍。

在检察系统内部,这种机制性障碍主要表现为基础工作薄弱、机构设置不科学、侦查程式不到位、侦查手段落后、沟通协调不力和侦查队伍不适应等方面。

在检察系统外部,这种机制性障碍主要体现在案件线索受理、初查报告请示、技术侦查手段运用、审判轻刑化趋势以及执法环境复杂化等方面。

第三,检察机关地方化,存在行政干预,制约了侦查权的行使。

我国的检察机关实行双重领导体制,即地方各级检察机关在对本级国家权力机关负责的同时,受上级检察机关的领导。

但实际上地方各级检察机关的人财物的管理权和决定权完全受制于地方党委和政府。

试论贿赂行贿犯罪追赃工作面临的问题及对策引言贿赂行贿犯罪是社会治理中的重要问题之一。

追赃工作是打击和消除贿赂犯罪的关键环节。

然而，在贿赂行贿犯罪追赃工作中，仍然面临一些问题和挑战。

本文旨在探讨贿赂行贿犯罪追赃工作所面临的问题，并提出相应的对策。

问题分析在贿赂行贿犯罪追赃工作中，存在以下几个主要问题：1. 证据收集困难追赃工作需要确凿的证据来支持定罪和追回资产。

然而，贿赂行贿犯罪往往存在隐秘性和复杂性，导致证据收集的困难。

例如，涉案人员可能采取掩饰手段，使用非常规渠道进行行贿，难以留下明确的证据。

2. 跨境追赃障碍贿赂行贿犯罪往往涉及跨境行为，追赃工作可能受到不同国家法律和司法体系的限制和差异。

国际合作困难，司法程序繁琐，可能导致追赃工作的滞后和阻碍。

3. 资产隐藏与转移贿赂行贿犯罪分子通常会采取各种手段来隐藏和转移贿赂所得的资产。

例如，他们可能将财产转移到海外账户，或通过操纵公司股权进行资产转移。

这给追赃工作带来了巨大的挑战。

对策建议为了应对贿赂行贿犯罪追赃工作中的问题，可以采取以下对策：1. 健全证据收集机制加强对贿赂行贿犯罪的调查力度，建立完善的证据收集机制，提高证据的可获取性和可靠性。

加强技术手段的应用，如电子取证和数据分析，有助于发现和确凿证据的获取。

2. 加强国际合作积极推动国际间的反贿赂合作，建立跨国合作机制，促进信息共享和协调行动。

加强与其他国家的司法交流，提升跨境追赃的效率和成效。

3. 加大资产追回力度通过加强资产调查和追踪技术，发现和追回涉案人员所隐藏的资产。

加强对财产转移和变更的监管，防止贿赂所得资产的转移和藏匿。

加强对涉案人员的资产冻结和扣押措施，确保追回资产的成功。

结论贿赂行贿犯罪追赃工作面临诸多问题，但通过健全证据收集机制、加强国际合作和加大资产追回力度等对策，可以提升追赃工作的效率和成效。

同时，为了更好地解决贿赂行贿犯罪问题，还需要加大宣传教育力度，强化法律意识，形成全社会共同参与打击贿赂犯罪的合力。