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产业组织理论产业组织理论是经济学的一个分支，它主要研究产业内部的竞争与垄断问题，探讨市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系。
产业组织理论的核心观点是，市场结构决定市场行为，市场行为决定市场绩效。
产业组织理论的发展经历了多个阶段，从最初的完全竞争模型，到不完全竞争模型，再到现代的产业组织理论。
完全竞争模型假设市场上存在大量的买家和卖家，产品同质化，信息完全透明，市场进入和退出自由。
在这种市场结构下，企业的行为是价格接受者，市场绩效是最优的。
不完全竞争模型则认为，市场结构并非完全竞争，存在垄断、寡头垄断和垄断竞争等不同形式。
在这种市场结构下，企业的行为是价格制定者，市场绩效可能不是最优的。
垄断竞争模型假设市场上存在大量的卖家，产品差异化，信息不完全透明，市场进入和退出自由。
在这种市场结构下，企业的行为是价格制定者，市场绩效可能不是最优的。
现代的产业组织理论则更加注重实证研究，试图通过数据分析来验证理论假设。
现代产业组织理论认为，市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系是复杂的，受到多种因素的影响，如技术创新、政府政策、消费者偏好等。
在我国，产业组织理论的研究和应用也得到了广泛关注。
政府通过制定产业政策，调整市场结构，促进市场竞争，提高市场绩效。
企业则通过技术创新、产品差异化等手段，提高市场竞争力，实现可持续发展。
消费者则通过选择优质产品和服务，推动市场结构的优化，提高市场绩效。
产业组织理论对于理解市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系具有重要意义。
只有深入了解产业组织理论，才能更好地制定产业政策，优化市场结构，提高市场绩效，实现经济可持续发展。
产业组织理论的应用与挑战产业组织理论不仅是一种理论框架，更是指导实际经济活动的工具。
在政策制定者、企业决策者和消费者行为中，产业组织理论都发挥着重要作用。
然而，这一理论在实际应用中也面临着诸多挑战。
政策制定者需要根据产业组织理论来制定合理的产业政策。
例如，对于垄断行业，政府可能会采取反垄断措施，以促进市场竞争。
Chapter 1: Introduction1.1 产业组织理论研究的范围（Scope of the IO）产业组织理论研究的范围很广。
广义地讲，产业组织研究在产业的框架下企业的所有活动及其后果。
例如，企业在不同市场结构下的定价与产出行为，企业营销、研发活动，企业的融资、投资，并购活动，以及委托-代理理论、激励理论等。
狭义地说，产业组织理论是市场结构与企业行为(market structure and firm behavior)。
主要讨论不同市场结构下的企业行为。
例如定价行为(pricing)，营销策略(marketing strategies)。
以及这些行为的后果(outcome of these activities)。
这些后果往往从两个方面看：企业的营利情况(profit of the firm)以及社会福利状况(social welfare)。
产业组织理论也研究政府行为对企业的影响，例如法律与政府管制对企业行为的影响及其后果。
市场结构：竞争(competition)、垄断(monopoly)、寡头(oligopoly)、垄断竞争(monopolistic competition)。
不同市场结构下的企业行为是不同的。
政府政策在不同的市场结构下所导致的后果也是不同的。
本课程主要从狭义的角度探讨产业组织理论。
有关企业理论不在本课程重点讨论范围之内。
1.2 产业组织理论研究中的学派与研究方法(school of the thought and themethodology)主要的学派有哈佛学派与芝加哥学派。
分别使用的研究方法是：结构—行为—绩效方法（structure-conduct-performance）;价格理论分析方法（Price Theory）。
70年代以后发展了新的方法：即博弈论（Game Theory）。
产业组织理论产生的历史比较短。
起源于本世纪30年代。
与现代企业理论（1937年源于科斯）大致同时产生。
《产业组织理论》课程教学大纲一、课程基本信息课程代码：课程名称：产业组织理论英文名称：Industrial Organization课程类别：学科基础课学时：32学分：2适用对象: 2020经济学（拔尖创新人才培养实验区）考核方式：考试先修课程：产业经济学二、课程简介产业组织理论主要是对不完全竞争市场的分析，主要内容是市场的组织和结构、市场策略行为和市场绩效，基本的政策导向是反垄断政策。
目前，产业组织理论已经成为经济学领域以及公司理财、组织战略、经济法学等相关领域的重要理论基础之一，产业组织理论是目前国际经济学领域发展最快和最活跃的领域之一。
三、课程性质与教学目的通过本课程的学习，掌握产业组织的基本理论和以博弈论为主的分析工具，熟用产业组织理论的分析框架和主要分析方法，能对现实经济中存在的大量产业组织现象进行较深入的经济学分析。
学生除了掌握产业经济学的理论框架和分析范式之外，还需要及时关注重大的产业组织现象、问题和产业组织政策变化，能从专业的角度解释并且评价现实产业组织的实践问题，有能力提出假说，建立理论模型或实证检验，并设计符合可行的产业组织政策。
因此，需要学生及时完成课后作业、阅读每章的经典文献和参与课堂案例讨论。
在教学过程中，既照顾理论的系统性，又突出教学重点。
系统总结我国政府在推动经济转型、促进经济增长方面做出的努力，展示中国近年来在经济发展中取得的成绩，培养学生爱国情怀。
思考我国政府在鼓励竞争，促进企业创新，改善社会福利水平等方面采取的措施与取得的成绩，让学生深刻体会社会主义制度的优越性。
针对一些难度较大的模型推导和前沿专题，教师可课外单独辅导，以满足部分素养较好学生的求知欲望。
教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排，具体内容可酌情调整。
四、教学内容及要求第一章导论（一）目的与要求使学生了解掌握产业的分类，了解产业组织理论的发展进程，理解产业组织理论与政策的中国意义（二）教学内容第一节产业组织研究的对象第二节产业组织理论的产生和发展第三节产业组织与微观经济学第四节中国经济转型与产业经济学（三）思考与实践总结我国政府在推动经济转型、促进经济增长方面做出的努力，展示中国近年来在经济发展中取得的成绩，培养学生爱国情怀。
产业组织理论产业组织理论（IndustrialOrganizationTheory，简称IO Theory）是经济学中一种有一定定义范围的理论，它旨在分析和解释各类市场机制和行为，比如竞争和合作、经济因素的效率和分配、行业的经济性质、政府的经济规制等。
该理论发展至今也已经成为宏观经济学、行为经济学、计算经济学和应用经济学的基础，在实际运用上也有着广泛的应用。
IO Theory涵盖了经济领域很多主要概念，包括消费者行为、厂商行为、竞争、政府行为、创新和研发等。
它从市场结构、产品组合和产品质量等多个方面研究市场结构，指出市场结构决定产品价格和效率水平，从而可以改进政府的经济规制，提高实体经济的生产效率。
IO Theory的研究方法着重于分析市场上经济主体间的关系和行为，尤其是消费者和厂商以及政府节点之间，以把握市场结构的特性和定位经济系统的运营状态。
通常来说，IO Theory对明确市场结构一般以四种形式来进行，即个体厂商、垄断、寡头垄断和联合企业。
其中，个体厂商指单一厂商，垄断指一家厂商控制市场，寡头垄断指两家以上厂商在某一市场产生的结果，联合企业指几家厂商联合形成的联盟。
此外，IO Theory还着重于分析竞争方式，从而指导政府规制该部门的经济行为，改善经济结构，充分发挥竞争市场的作用，强化企业的资源效率。
常见的竞争方式包括垄断竞争、寡头竞争和协同竞争，即每个厂商以自身能力、资源、经验等来充分发挥以实现其市场份额和把握市场机会的目的。
在真实市场活动中，政府也有着重要作用，IO Theory结合行政法规，给出可以适度控制市场行为的规则和政策，以提高经济系统的效率，建立新的经济秩序，使经济结构更加健康和科学。
IO Theory的研究内容，是经济学家们试图研究和把握市场状况的关键，它涵盖了从市场结构、产品组合和产品质量到竞争市场指导和政策干预等多种方面，在实际应用中也有着重要指导意义，为改善经济市场结构，促进企业经营发展和满足消费者的需求提供了重要的科学依据。
产业组织理论在经济学领域中，产业组织理论是一种研究市场经济结构和企业行为之间关系的理论框架。
该理论主要关注企业在市场上的行为方式、市场结构以及市场间的竞争与合作关系。
产业组织理论的研究对象包括市场结构、垄断行为、竞争政策等方面，通过对市场中企业的行为模式和市场结构的分析，揭示了不同市场条件下企业行为的规律性和竞争策略的影响。
产业组织理论的基本假设产业组织理论的研究基于一些基本假设，其中最重要的包括市场结构、企业行为和市场绩效的关系。
例如，产业组织理论假设市场结构会影响企业的市场行为，更集中的市场结构可能导致垄断行为和价格歧视，而竞争激烈的市场可能带来价格竞争和产品创新。
此外，产业组织理论还假设企业在决定市场行为时考虑到竞争对手的反应，企业会根据市场条件和竞争对手的水平来选择最优的战略。
另外，该理论认为市场绩效与市场结构、企业行为之间存在一定的关联性，市场绩效可以通过适当的市场规则和政策来优化。
产业组织理论的重要内容1.市场结构分析–市场结构是产业组织理论研究的重点之一。
市场结构的不同特征会影响企业的竞争策略和市场行为。
常见的市场结构包括完全竞争市场、垄断市场、寡头市场等，不同市场结构下的企业行为和市场绩效也各不相同。
2.企业行为分析–企业行为包括企业的定价策略、生产规模、产品创新等方面。
产业组织理论认为企业会根据市场条件和竞争对手的反应选择最优的市场策略，企业行为也受到市场结构和监管政策的影响。
3.市场绩效分析–市场绩效是产业组织理论研究的一个重要方面，它反映了市场结构和企业行为对市场效率和消费者福利的影响。
产业组织理论通过分析市场绩效来评价不同市场结构和政策的有效性，以及提出优化市场绩效的政策建议。
未来发展趋势产业组织理论在经济学领域中具有重要的理论和政策指导作用，随着市场和技术的发展，未来产业组织理论可能会在以下几个方面取得进一步发展：•数字经济时代的产业组织随着数字经济的发展，新兴产业和互联网企业的崛起对市场结构和企业行为提出了新挑战，产业组织理论需要更好地适应数字经济时代的特点，探讨数字经济对市场竞争和创新的影响。
Chapter 2: Basic Concept in Noncooperative Game TheoryGame 分合作的Game 与非合作的Game 。
本课程所用的Game 理论限于非合作的Game 。
Game 有两种表达方式。
一种是标准形式的Game （normal form game ），另一种是扩展形式的Game （extensive form game ）。
信息问题：信息对于博弈是重要的。
有完备信息的博弈（Perfect Information Game ）与不完备信息的博弈（Imperfect Information Game ）。
本课程只探讨完备信息的博弈。
2.1 Normal Form Games2.1.1 Definition of Game(定义) 定义：标准形式的Game 描述如下：1、 N 个博弈者（player ），表示为集合I={1，2，…，N}。
2、 每个博弈者i, I i ∈有一行动集（Action set ）A i ，A i 是博弈者i 的所有行动的可能集合。
令i i A a ∈表示i 所采取的特定的行动。
因此博弈者i 的行动集},...,,{21k i i i i a a a A =，其中，k 是i 所有可能行动的数目。
令a a a a a i n ≡(,,...,,...,)12为一组由每一位博弈者i 所选择的行动。
我们称之为该Game 的一个结果（Outcome ）。
3、每一位博弈者i 有一个支付函数πi 。
对于该Game 的每一结果，该函数取一实数值πi a ()*。
对上述定义的一些说明。
（1）、要区分i A 与a 。
A i 为i 的行为集；a 为所有博弈者所选择的特定行动的结果。
（2）、定义的第二点假定每一个博弈者的行动是有限的。
有k 个可能的行动。
事实 上每一个博弈者的行动可能是无限的。
例如定价范围为非负的实数集。
),0[∞∈i P .（3）、我们用{list of element}{元素表}表示集合。
其中，元素的排列顺序无关紧要。
用(list)（表列）表示向量。
其中元素顺序不是无关紧要的。
（4）、通常的文献使用行动组合（action profile ）描述行动序列，而我们这里称为结果。
当game 不含有不确定因素时，“行动组合”与“结果”二词的混用无妨。
但是，当game 含有不确定因素时，“行动组合”与“结果”二词不能混用。
因为一种策略组合可能导致多个结果。
（5）、在通常的文献中，使用策略（strategy ）一词，而不是行动一词（因此用策略集（strategy set ），而不是行动集）。
因为在标准形式的game 中，二者没有区别。
但是在扩展型game 中，策略与行动具有不同含义。
标准型game 定义可用下面的例子说明。
第一，N=2,第二，},{21war peace A A ==，该game 有四个结果（P ，P ），（P ，W ），（W ，P ），（W ，W ）。
第三，支付矩阵中代数字的四个方格表示四种结果下每个博弈者的支付。
若结果为},{w p a =，则2),()(11-==war peace a ππ该game 存在囚犯的困境（prisoner ’s dilemma ）。
不管该game 对是否描述了真实世界的情况，能否通过该game 作出预告？2.1.2 均衡的概念(equilibrium concepts)有的game 存在唯一均衡解。
有的game 存在多个均衡解。
有的game 不存在均衡解。
为了简化讨论。
我们将博弈的一种结果表示为a a a i i =-(,) 其中a a a a a i i i N --+≡(,...,,...,)1111优势行动中的均衡(equilibrium in dominant actions)。
定义：如果无论所有其他博弈者采取什么行动，博弈者i 总是由于采取ia ~而获得最大支付，则行动~a A i i∈被认为是博弈者i 的优势行动（dominant action ）。
Formally for every choice of actions by all players except i , i a -,i i ii i i i i A a everyfor a a a a ∈≥--,),(),~(ππ上表中，a war 1=是1的优势策略。
证明如下：),(21),(11war peace war war ππ=->-=),(23),(11peace peace peace war ππ=>=同样，a war 2=是2的优势策略。
定义：An outcome (~,~,...,~)a a a N12is said to be an equilibrium in dominant action for each player i if i a ~ is a dominant action for each player i .) 如果ia ~是博弈者i 的优势行动，则结果(~,~,...,~)a a a N 12是一个优势策略均衡（其中，对于任意的i N =12,,...,，~a A i i∈）。
显然(,)(,)a a war war 12=是一个优势策略均衡。
许多game 不存在优势策略均衡。
例如下列的battle of the sex game 不存在优势策略均衡。
该Game 不存在优势策略均衡。
该种类型的game 在现实经济生活中可以见到。
例如若有两种标准的产品产品可以提供。
有两家企业可以生产。
每一家有生产一种产品的优势。
若两个厂商生产不同标准的产品会导致消费者拒绝购买二者产品。
生产任一种产品会导致一家营利多另一家营利少。
证明上述game 不存在优势策略均衡。
只要证明其中一个博弈者不存在优势策略即可。
证明李小姐不存在优势策略均衡。
},{F B A A L Z ==如果B a Z =，则李小姐将选择B ，因为),(01),(B F B B L Z ππ=>=。
如果F a Z =，则李小姐将选择F ，因为),(03),(F B F F L L ππ=>=。
2、纳什均衡（Nash Equilibrium ）（NE ）定义：结果)ˆ,...,ˆ(ˆ1N i a a a=（其中，对于每一个N i ,...,2,1=，i i A a ∈ˆ）称为纳什均衡，如果假定在所有其他人不背离其纳什结果的策略条件下，没有任何人可以通过背离纳什结果而获益。
正规表述如下：对于每个N i i ,...,2,1,=，for every player i i=1,2,…,N,)ˆ,()ˆ,ˆ(i i i i i i a a a a--≥ππ，for every i i A a ∈ˆ。
寻找那一结果是NE 的通常做法是看博弈者是否可以通过单方面的背离而受益。
在战争与和平的game 中，（war ，war ）是一个NE ，且唯一。
优势策略均衡是NE ，但逆命题不成立。
有些game 存在不止一个NE 。
有些则不存在NE 。
性别大战中，有两个NE 。
即（B ，B ），（F ，F ）。
证明：（B ，B ）是一个纳什均衡。
我们只需要证明，给定另一方不背离，一方不会通过背离其原行动而受益。
给定B a Z =，则B a L =；给定B a L =，则B a Z =。
这两个条件由下列结果得到：),(01),(B F B B L L ππ=>=),(02),(F B B B Z Z ππ=>=下列game 不存在pure strategy 纳什均衡证明：我只需要证明在上述四个结果中，每一个结果至少有一个人通过背离该结果而受益。
For the (B,B) outcome,（1）、For the (B,B) outcome ：),(03),(B B B F L L ππ=>=； （2）、For the （F ，B ） outcome ：),(01),(B F F F Z Z ππ=>=；（3）、For the （F ，F ）outcome ：),(02),(F F F B L L ππ=>=； （4）、For the （B ，F ）outcome ：),(02),(F B B B Z Z ππ=>=。
因此，不存在pure strategy NE 。
用Best response function 解NE 。
2.1.3 福利比较 定义：(1), If aˆis a Nash equilibrium outcome, then the outcome a ˆ Pareto dominates the outcome a if (a),For every i ,)()ˆ(a ai i ππ≥, and (b), There exists at least one player j for whom)()ˆ(a aj j ππ> (2), An outcome *a is called Pareto efficient(also called Pareto optimal) if there dose not exist any outcome which Pareto dominates the outcome *a(3), Outcome a~and a are called Pareto noncomparable if for some player i , )~()(a a i i ππ>; but for other player j, )()~(a a jj ππ> 例如，结果（peace ，peace ）帕累托优于（war ，war ）。
结果（war ，peace ）与结果（peace ，war ）为Pareto noncomparable 。
性别大战的第一例中，结果（B ，F ）与（F ，B ）帕累托劣于（are Pareto dominated ）结果（B ，B ）与（F ，F ）。
2.2 Extensive Form GameEFG 可以描述不同时间决策的Game 。
考虑下列Game 。
πP =-1 πP =1 πP =-1 πP =2 πH =-1 πH =1 πH =-1 πH =0Definition: An extensive form game is: (定义：扩展形式的game 定义如下：)（1）、该种game 包含一个始结点（starting node ），其他决策结点（decision nodes ），终结点，以及连接每个决策结点与相继结点的支线（branches ）。
（2）、N 个博弈者，表示为N i ,...,2,1=。
