不合格控制程序 2010-11-12-

不合格品控制程序1 目的对不合格品进行控制，确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止非预期的使用或交付。

２范围适用于生产、安装、服务全过程中不合格品的控制。

3 职责生产车间负责不合格品的判定、标识、隔离、评审和处理。

其它部门配合实施。

4 工作内容4.1 不合格品的判定、标识和记录4.1.1生产车间负责对采购物资、半成品、成品按《产品监视和测量控制程序》规定进行检验和试验，对其中不合格品加以判定，并按《标识和可追溯性控制程序》规定加以不合格品的质量状态标识。

4.1.2 不合格品也可以由其它作业人员发现后进行不合格品标识，可放入规定的不合格品存放处或有不合格品标识的盛器，同时应报告专职的检验人员或立即交检验人员处理，严禁与其它产品混淆。

4.1.3检验人员应在相关的检验质量记录中记录不合格品的情况。

4.1.4 对于批量不合格品、情况严重的不合格品以及回厂返修的不合格品，应有相关检验人员填写“不合格品处理单”。

4.2不合格品的隔离4.2.1生产车间负责对生产现场的不合格品进行隔离。

4.2.2仓库负责对不合格采购物资和仓库现场的不合格品进行隔离。

4.3不合格品的评审4.3.1非批量不合格品由相关检验人员负责进行评审，并在相应检验记录上加以记录。

4.2.4对于批量不合格品、情况严重的不合格品以及回厂返修的不合格品，由检验人员将“不合格品处理单”报生产车间主管进行评审。

4.4不合格品的处置4.4.1检验人员可对非批量不合格品按产品类别作如下处理：a．对采购物资不合格品可作拣用处理；b．对半成品不合格品、成品不合格品可作返工或报废处理。

4.4.2 生产车间主管可对批量不合格品、情况严重的不合格品以及回厂返修的不合格品作如下处理：a．对采购物资不合格品可作退货或拣用处理；b．对半成品不合格品、成品不合格品可作返工或报废处理。

c．对回厂返修的不合格品作返修或报废处理。

4.5 由生产车间将处置意见传递相关责任部门，相关责任部门负责按处置意见进行处理。

文件编号 文件版本 生效日期 页 码修 订 日 期 修 订 内 容 页 次 版 本受控文件章核 准 审 核 制 定 XXX 五金电子有限公司QP-12 A/0 2022-12-011/6本程序规定了公司对不合格/不适合品及物料的识别、标识、隔离、评审、处置、记录的 过程，规定不合格/不适合品控制的职责和权限， 以防止不合格/不适合产品非预期使用和交付； 杜绝品质问题发生。

本程序合用于本公司来料、在制品、成品及交付使用产品中的不合格/不适合品的控制。

不合格：未满足要求返工：为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。

返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。

让步接收：不影响产品功能或者无可靠性缺点的材料可作有条件接收。

评审组：由生产/品质/工程/生管/仓库/业务等相关部门组成的对不合格品进行分析并确定处理办法的一个暂时组合。

1、按《来料检验标准》或者产品图进行检验并填写《进料检验报 告》。

2、有环保要求的要求供应商提供 ROHS 检验报告。

1、检验不合格时在来料的包装外箱上贴上红色的 “不合格品”标贴，并注明厂家、数量、原因、日期，放置于“退料区”。

并在 标贴上注明不合格内容。

1、来料批次不合格时，若生产任务紧迫，则由采购召集物料评 审会议， 对不合格物料进行评审， 由评审组做出处理决定， 若 品质经理对处理决定有不允许见可以否决，必要时上报总经理，并记录于《检验报告》。

来料批不合格处理包括：供应商来厂加工/挑选、生产部加工、让步接收、退货和其他等。

1、由检验员填写《退货单》，交品质主管审核后，连同不合格物料一并交物料部仓库由仓库办理退货。

2、不影响产品功能或者无可靠性缺点的材料可作有条件接收 (要求 供方降价或者补部份物料等)。

检验员将经会签后的检验报告提 供一份给仓管员， 并在让步接收物料上贴上特采标贴， 注明特 采原因。

仓管员在发料时， 将检验报告与发料单一起提供给生 产领料员。

不合格控制流程不合格品的控制流程1 · 识别识别不合格：判断产品合格与否的依据或标准。

- 产品标准- 客户要求- 工艺文件- 检验文件- 样板- 上级的交代与叮嘱2 · 标识检验状态的标识- 标识“待处理”或“不合格”的标识。

- 生产班组：不合格的半成品与原材料要标明“待处理”或“不合格”的标识。

- 检验员在随机卡、流程卡或“返工单”的相应项目标栏内盖检验章，作为“不合格”标识。

- 其作用是：具有可追溯性。

- 最终检验：不合格牌标识。

或写明（注明）不合格现象，如（漏电、拉裂、少孔、搞错型号、严重压痕、少工序、用错材料等）。

3 · 隔离要求：与正常的合格品明确隔离。

- 红色胶盘/物料框。

- 专门独立的不良品架。

- 划分不合格区域，不良品放在不合格品区域内。

- 生产区的摆放与其它产品不同，以示区别，然后按要求拉到维修或返工返修区处理。

- 定时安排人员到不良品区进行确认与数量的登记4 · 记录- 在规定的检验报告上正确记录不合格产品的型号、批次、检验日期、检验依据、不合格品的数量、检验结果。

- 检验报告按规定予审核与批准。

- 流程：5 · 评审当量较大时，或对公司信誉与资金影响大时须评审。

①进货检验：经检验主管以上人员签署处置意见（必要时要组织技术部、生产、供应链、相关部门进行评审）。

②过程检验：对批量不合格品，质量管理部组织相关部门和相关人员进行评审。

③最终检验：质控部负责人审批处置结论，必要时，技术部参与评审。

6 · 处置包括以下几种：挑选使用、返修、让步接收、报废处理、纠正预防措施。

①进货不合格品的处置- 退货- 让步接收- 要求供方采取相关的纠正预防措施- 我厂对连续多批不合格，某批大量严重不合格的供方，将安排人员对其审厂并对以后批次加严检验。

②过程不合格品的处置过程不合格品的处置方式一般有：返工返修、让步接收与报废等几种。

- 处置结论为：返工返修，转至返工返修区处理或交相关责任单位与个人进行返工。

不合格和纠正措施控制程序编号：一、目的为了确保不符合要求的产品和服务得到识别和控制，防止非预期的使用或交付；通过采取纠正措施，消除不合格产生的原因，以防止不合格的再发生，制定本程序。

二、适用范围本程序适用于对运行中出现的不合格采取的应对措施和纠正措施的控制。

三、职责1.质量安全部：负责对公司及上级部门检查发现的不合格进行评审，提出整改要求，并对整改结果进行验证。

2.各单位：负责对本单位的不合格采取纠正和纠正措施。

四、工作程序（一）不合格的确认质量安全不合格，包括不符合下列要求的情形：a）GB/T 19001-2016、GB/T 45001-2020标准；b）法律、法规、规章、标准及其它要求；c）公司及各单位质量安全管理体系要求。

不合格来自下列渠道：a）日常监督检查中发现的不符合；b）内、外部审核中发现的不符合；c）管理评审中发现的不符合：d）顾客及其他相关方反映和投诉、上级通报、通知；e）顾客满意度的调查结果：f）其它来源。

（二）不合格应对当出现不合格时，所在单位对不合格的性质进行确认，并采取相应的应对措施。

不合格的性质分类：a）系统性、区域性的失效，或者可能造成安全等重大事故的不合格，为严重不合格；b）局部的、偶发的失效，或者可能造成影响不大的事件或事故的不合格，为一般不合格。

应对措施包括：a）控制和纠正不合格；b）处置不合格产生的后果。

各单位要对不合格的性质以及所采取的应对措施予以记录。

顾客投诉的处理结果，填入《顾客投诉处理登记表》；质量安全部对公司提出的不合格的整改结果，填入《监督检查建议书》；消防安全检查的整改结果，填入《消防安全检查表》。

（三）纠正措施1.不合格的评审和分析：各单位对本单位存在的不合格进行评审和分析，确定不合格的原因，并确定是否存在或可能存在类似的不合格。

根据评审结果，决定是否采取纠正措施。

当出现以下情况时，应采取纠正措施：a）质量安全管理体系过程、产品和服务质量、资源等出现重大问题；b）重复出现的不合格项或批次出现不合格产品和服务，以及系统性、区域性的问题；c）发生质量安全事故、事件；d）未实现质量安全目标，或管理方案未达到预期效果；e）内、外部审核、合规性评价出现的不合格项，要求采取纠正措施时；f）管理评审要求采取纠正措施时；g）顾客投诉；h）数据分析的输出；i）其他不符合质量安全方针、目标或质量安全要求的情况。

1.目的通过对各过程的不合格品进行有效的控制和管理，包括：标识、记录、隔离、评审、处置，确保不合格品不进入下道工序、使用或出厂。

2.范围本程序适用于本公司不合格品的控制和处置。

3.职责3.1 质量部负责对本程序的归口管理部门，负责对不合格品的控制记录、发放、回收等管理。

3.2质量部负责来料检测、处理生产加工过程中的不合格品，监督试模前检查及模具验收。

3.3制造中心是负责生产过程中模具零件加工及装配不合格原因的检验和试验工作，负责不合格的返工、返修。

3.4 采购部负责对供应商进货不合格过程的跟踪处理工作。

3.5质量部组织对相关部门所发现的不合格品进行评审、处置。

4.名词解释返工：为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施（返工与返修不同，返修可影响或改变不合格产品的某些部分）返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施（返修包括对以前是合格的产品，为重新使用所采取的修复措施）报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施；示例：回收、销毁顾客让步：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可放行：对进入一个过程的下一阶段的许可可追溯性：追溯所考虑对象的历史、应用情况或所处场所的能力（当考虑产品时，涉及到原材料和零部件的来源，加工过程的历史，产品交付后的分布和场所）纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施采取纠正措施是为了防止再发生，采取预防措施是为了防止发生重大质量事故：1、因质量问题而导致AB板(动定模板)报废；2、其它主控制件因质量问题经成控部核定损失成本≥5000元的；3、供应商生产产品及外协标准件因质量问题导致客户抱怨的；4、模具因质量问题从生产地招回公司的。

6.1顾客投诉处理：6.1.1当工程部、商务部收到顾客投诉时，应通知质量部对顾客投诉内容调查取证，制造中心应配合质量部进行调查取证的工作，确属本公司责任的，则由质量部将顾客投诉内容记入《不合格品评审记录单》中分发至相关责任部门（供应商）进行整改。

不合格品控制程序1.目的为了严格区分与隔离不合格品，并及时处理，防止不合格品流入下道工序或出工厂。

2.范围适用于来料、现场生产、客户退货和产品检验过程中出现的不合格品处理。

3.定义未能够满足客户和规定要求的原辅料、半成品及成品。

4.各部门职责质检部：负责对产品有关的材料的来料、过程及成品的质量检验，负责不合格品的鉴定、标识，负责下发《纠正和预防措施处置单》并跟踪验证。

生产部：负责对不合格产品的标识、隔离、返修处理；负责对不合格品的纠正和预防措施的方案制定及实施。

采购部：负责将采购产品不合格的信息通知供应商，及处理不合格品的退货事宜。

5.作业内容5.1来料检验不合格5.1.1来料检验检验来料不合格时，在检验报告中注明不合格内容，并对不合格物料贴【红色的标识卡】，通知仓管，仓管通知采购人员联系供应商处理。

5.1.2采购部接到来料不合格通知后，联系供应商处理不合格品。

5.1.3来料检验员对材料检验后，要把检验出来的不合格品放入不合格品区。

【现场不合格品区为红色区域】5.2 过程检验不合格5.2.1 木加工生产过程进行首/中/末自检，发现不合格品放入各工序不合格品存放处，机器下方喷成红色的隔板上放加工时造成的不合格品；胶合过程，油漆过程，包装过程等关键过程发现不合格品放置在指定的不合格品区域，如发生关键过程测量参数不在标准范围内，用红色标识卡标识并用【警戒线】进行隔离，通知生产部及质检部及时到现场判定并解决，确保不合格品不转入后道工序。

5.2.2 过程巡检员巡检发现不合格产品时需加以标记，做好记录并通知生产部针对不合格品进行隔离并处理，不合格品返修后交检验人员检验，确认合格后，继续转入下道工序。

5.2.3 巡检抽到严重不合格品（影响安装、使用功能的缺陷或批量超过100件的共性普通缺陷）时，要求生产立即停产，检查原因，并上报质检经理及生产经理，由责任工序做出分析、改善，将严重不合格品进行返修；若返修不好或无法返修，由质检确认是否报废，返修后的产品必须由检验人员确认合格后方可转序。

1目的对不合格品及可疑的材料或产品进行有效的控制和处理，确保不合格品及可疑的材料或产品不转序入库和出厂。

2适用范围适用于对本公司进货、过程、最终检验和试验中的不合格品及可疑的材料或产品的控制。

3职责3.1品质部负责对不合格品及可疑的材料或产品的评判和处置。

3.2各车间负责涉及本部门不合格品处置的实施。

3.3IIj场部负责对不合格原材料、外购外协件的处理。

3.4巾场部负责向顾客提出成品让步申请。

4定义4.1可疑的材料或产品是指任何检验和试验状态不确定的材料或产品。

4.2售后服务用的产品：是指提供给经销商或其它销售管道，使用于车辆的维护和修理的各种零组件和材料。

5工作程序4.1不合格品的分类a)严重不合格经检验判定的批量不合格，或造成较大经济损失，直接影响产品质量、性能技术指标等的不合格。

b)一般不合格个别或少量影响产品质量的不合格。

5.1不合格品的标识、记录、隔离。

5.1.1品质部检验员应根据检验规范，按照有关技术标准、产品图样的规定检验产品，正确判断产品合格与否。

5.1.2不合格品一旦被检验出来，检验人员应按《产品之标识和追朔管理程序》进行可视的、明显的标识和隔离。

5.1.3可疑的材料或产品应用可视的“可疑”标识牌进行标识。

5.1.4所有不合格品应在相应的检验报告单上做好记录，记录内容应包括不合格品的名称、规格型号、生产部门、工序名称、数量、判断结论、不合格的详细内容和检验员签名及日期等。

5.1.5不合格品未经处置，任何部门，个人不得擅自使用加工、转序、入库、发货。

5.2不合格品的评审和处置5.2.1进料检验不合格时：521.1不合格品检讨：由品质部依《原材料检验记录单》和《外购、外协检验记录单》做出合格与否的结论，并通知市场部作处理。

521.2.2不合格品之处理，可选择以下方式处理：•降级：接受不合格原材料或配件，只能用于特定的规范和限定的应用范围，或该材料或配件的质量仍能满足预期的使用目的，并能符合主要技术标准。

不合格品控制程序0目的本程序文件的目的是对不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。

1 范围本程序文件对不合格品的识别、记录、隔离、评审和处置作出了具体规定。

本程序文件适用于采购产品、过程产品、最终产品以及交付后的各类不合格品的控制。

2 引用文件记录控制程序。

3 术语和定义本公司外协活动指生产过程中某道工序因本公司缺少设备或不能满足产品交付需求组织开展的外协。

4 职责和权限公司建立不合格品审理系统，负责对不合格品的分级审理。

该审理系统由不合格品审理委员会、不合格品审理办公室和不合格品审理小组组成。

质量管理部门对参与不合格品审理的人员进行资格确认，并征得顾客代表的同意，由公司总工程师授权，并以公司文件形式通知下发。

不合格品审理系统在对不合格品进行审理时，独立行使职权，如要改变其审理结论时，需由公司总工程师签署书面决定。

4.1不合格品审理委员会公司设立不合格品审理委员会，公司不合格品审理委员会是不合格品审理的最高组织，总工程师任审理委员会主任，主管工程师任副主任，其成员由授权的工艺、质量、生产、物资供应等部门的代表组成。

公司不合格品审理委员会的职责如下：a)对不合格品审理办公室提交的三级不合格品进行审理，并对其审理结果负责；b)对责任单位制定的重大纠正措施进行审查，并对其实施效果进行监督；c)对产品重大质量事故进行处理。

4.2不合格品审理办公室公司不合格品审理办公室设在质量管理部门，是不合格品审理委员会的日常办事机构，由质量管理部部长和主管工艺、质量等部门的代表组成。

4.2.1不合格品审理办公室的职责和权限：a）负责不合格品的日常管理工作；b）负责判定不合格品的严重程度，并对二级不合格品进行审理。

将三级不合格品提交不合格品审理委员会处理；c）监督纠正措施的制定与实施，并进行跟踪验证；d）保存不合格品审理文件及有关记录；e）协调跨单位的不合格品责任确认。

4.3不合格品审理小组各承制单位设立不合格品审理小组，由承制单位负责人、工艺技术人员及授权检验人员组成。