不合格输出控制程序

不合格输出的控制程序不合格输出控制程序1.目的:对公司管理过程中所有不合格品产品进行识别，并对其采取控制措施，消除已产生的和潜在的影响，防止不合格产品的非预期使用和交付。

2.范围:适用于公司管理过程中不合格产品的识别记录、隔离和处置。

3.职责：3.1接触物资的部门负责不合格物资的识别、记录、隔离、评价和处置。

3.2不合格产品由其产生部门负责识别和控制，其中由采购供方产生的不合格产品由其采购实施部门负责。

3.3产品交付后发现的不合格，由经营部负责处置、验证和记录。

3.4管理者代表负责严重不合格品控制措施的批准，必要时请示总经理评审。

3.5相关部门配合不合格品的识别和控制工作。

4.工作程序4.1不合格产品无论其属于物资（硬件、流程性材料）还是服务（软件、服务），均依其影响分为三类：4.1.1轻微不合格品与公司要求有偏差，但能达到合同或约定要求；已被公司接收，不影响使用功能和使用安全的不合格物资；未被公司接收，部分影响使用功能但不影响使用安全的不合格物资。

4.1.2 一般不合格品能导致最终产品与合同或约定有差异，但不会导致顾客明显不满，也不会导致环境、职业健康安全危害的不合格产品；已被公司接收，部分影响使用功能但不影响使用安全的不合格物资；未被公司接收，严重影响使用功能但不影响使用安全的不合格物资。

4.1.3严重不合格品能导致顾客明显不满，或能导致环境、职业健康安全危害的不合格产品；影响使用安全和已被公司接收而严重影响使用功能的物资。

4.1.4对于频繁发生的相同原因导致的不合格产品或相同部门产生的不合格产品，提升一个严重级别进行处理。

4.2不合格品的判定和控制4.2.1物资采购到货后，生产部人员在组织人员进行验收时须填写“收货检验试验单”。

在入库前发生不合格品，经营部可随时将物品退还供方，并进行相应的记录，以作为供方评价的依据；在入库后发生的不合格品，库房需填写“不合格品处置单”执行本程序4.4条款。

1目的对不合格输出（过程、物料、半成品、成品和服务等）进行有效控制，防止非预期使用或交付。

2范围适用于进货、生产过程、成品及退货品处理等各阶段产生的不合格输出的控制。

3职责3.1总经理授权检验员负责不合格输出的判定，跟踪不合格输出的处理结果。

3.2不合格审理小组对不合格输出做出审理决定。

3.3负责对不合格输出进行返工等处置。

4程序4.1 不合格输出的来源1）采购及外包物料的不合格输出；2）生产过程发现的不合格输出（包括不合格在制品和成品）；3）顾客退货的不合格输出；4）顾客提供产品中的不合格输出。

4.2 不合格输出的分类本公司不合格输出分为一般不合格输出、严重不合格输出；一般不合格输出——现有生产条件及工艺水平不可避免而又易于处置的不合格输出；严重不合格输出——出现成批不合格输出或高价值产品的不合格输出。

4.3 不合格输出的审理总要求4.3.1公司成立不合格输出审理委员会和不合格审理小组，分别审理严重不合格输出和一般不合格输出，在总经理的领导下独立行使职权。

审理人员包括：质量、生产、技术人员、检验员等相关人员，经顾客代表同意，由总经理批准。

参与不合格审理的人员须经过资格确认，由负责建立“不合格审理人员资格确认表”。

4.3.2 当产品不合格时，如属于一般不合格提交不合格审理小组审理，由检验员负责，包括一般性返工、非成批报废，不涉及产品性能的不合格品，有权做出返工、报废的处置决定；如属于严重不合格应提交不合格输出审理委员会审理，对出现成批不合格输出或高价值产品的不合格输出、关重件性能超差或影响整机性能和安全性可靠性的严重不合格品，有权做出返修、报废、让步接收和降级使用等处置决定。

4.3.3 对不合格审理小组审理发生争执时，可提交不合格输出审理委员会审理再次审理。

如果需要改变不合格输出的审理结论时，需由总经理签字决定。

4.3.4不合格输出的审理结论，仅对当时被审理的不合格输出有效，不能作为以后审理不合格输出的依据，也不影响顾客对产品的判定。

1. 目的2. 为确保不合格要求的产品已被标识和控制以防非预期使用或交货造成质量问题影响本公司信誉，将不合格品标识、记录、隔离、评审和处理。

3. 适用范围4. 来料、制程、出货、库存及客户退货品各控制过程所发生的不合格品均应用。

5. 定义5.1. 特采：对不合格物料进行评审，确定其不合格对产品对客户的影响程度，因其不合格程序对最终产品质量影响很小、不会引起客户投诉，从而决定将该不合格物料进入正常的运作过程的工作过程。

特采又称特殊采用、特许、让步接收。

6.7. 流程图：8. 程序8.1. 不合格品控制的通则8.1.1. 经标识后的不合格品，在未做适当的处理前不得被领用或使用；8.1.2. 不合格品的处理方式：先由品质部发放《产品异常处理单》给相关部门主管进行评审签字决定，不合格品将按评审结论进行处理。

8.1.3. 不合格品经返修（或返工）后，须经品检员检验合格后方可流入下道工序。

8.2. 进货物品中不合格品的控制8.3. 若经检验判定为不合格时，由进货品检员进行标识，并将检验结果记录于《来料检验报告》上，同时在《来料检验报告》上填写不合格的检验结果后交采购人员。

8.3.1. 退货8.3.2. 若无特采（让步接收）需求，则由采购人员通知供应商办理退货。

8.3.3. 特采（让步接收）8.3.3.1 若因紧急生产需要，采购人员可提出物料特采申请，按照本程序规定办理，以审核决定此一（批）不合格品的处理方式；8.3.3.2 若产品不合格程度较小，且不会影响最终产品的性能及安装，可视该产品为合格。

由采购提出特采申请，经相关责任部门进行评审签字，呈副总经理以上职称人员批准。

8.3.3.3 进货检验人员须将《特采申请单》核定的处理方式、《特采申请单》的编号，记录在《零部件特采一览表》上。

8.3.4. 质量反馈8.3.5. 视问题的严重程度，由品质部填写《供应商质量信息反馈单》向供应商反应此一质量状况，并督促供应商限期改善。

不合格输出控制程序1.目的对不合格品加以识别、区隔、风险评估、重新处理，以防止非预期的使用或流入客户手中。

为对品质异常能及时反应及处理、预防、消除异常原因，以维持品质系统正常运作。

2.适用范围本程序适用于进货至成品交付后所有原材料、成品，由于设计、采购、制造、检验或管理等原因造成的品质不符合的控制。

3.定义3.1.不合格品（Nonconformity）：超出接收标准，不满足要求的产品。

3.2.返工（Rework）：由原加工流程对不合格品重新加工使产品符合需求规格。

3.3.修理（Repair）：增加加工流程以对不合格品加以修复，使其符合需求规格。

3.4.挑选（Sorting）：对不合格品加以挑选，以区别等级。

3.5.报废：无法作挑选处理并不可能进行重工或修复的不良品及维修成本高于制作成本之不良品。

3.6.批退(Reject)：品管单位检验材料、半成品、成品等有品质异常不满足需求状况时，将检验品整批退还供应商或制造单位，并要求处理的情形。

3.7.特采：于进料、生产过程或最终成品发现的不合格品，因客户、生产需求急迫，客户或销售部代表客户同意授权，或投入后不影响产品功能、构造机能、特殊外观要求及应用功能性，不造成人身安全，可满足最终客户使用品质的不合格品做特殊接收的状态，等同让步接收。

3.8.降级、降档：因产品检验不符合定义标准要求，而采用更低标准确认接收、降级处理的状况。

4.职责4.1.质管部4.1.1.负责不合格品处置活动之协调，包含来料不合格、生产中不合格、顾客反馈不合格等。

4.1.2.定义不合格品的区分、隔离及标示方式；4.1.3.评估定义不合格品的挑选方式及标准；4.1.4.品质异常发生时，不合格品紧急处理方式要求；4.2.生产部4.2.1.负责对生产过程不合格品区隔作业及相应的标识。

4.2.2.执行对品质异常发生时不合格品的应急处理要求；4.2.3.按照工艺及质量提供的方案执行不合格品品的返工、修理、挑选等作业4.2.4.负责生产原因造成品质异常之分析与改善；4.3.工艺部4.3.1.品质异常发生时之应急处理方案拟定。

1 目的本标准规定了不合格品控制、评审、处置原则与程序，评审机构的职责和权限。

目的是对识别出的不合格品实施控制和处置，防止其非预期使用或交付，并及时采取措施，增强顾客满意。

2 范围本标准适用于我公司研制、生产全过程不合格品的处理。

3 职责3.1品质管理部是不合格品控制的归口管理部门，负责组织建立不合格品审理机构，成员由总经理任命，顾客要求时，需征得顾客同意。

3.2不合格品审理机构负责不合格品评审和处置，负责不合格品产生的原因分析，明确不合格品处理意见。

3.3责任部门负责制定和实施纠正与预防措施。

4 工作程序4.1 不合格品审理机构的设置设立三级不合格品审理机构，不合格品审理人员需经综合管理部对其资格确认,并保留总经理以文件形式任命，顾客或其代表有要求时应得到顾客及其代表的同意。

4.1.1 一级不合格品审理审理组由总经理任组长，成员由公司质量主管领导及相关公司领导、相关部门负责人、主管设计师、主管工艺师、主管质量管理员组成。

其审理范围见表1。

4.1.2 二级不合格品审理审理组由公司质量主管领导任组长。

成员由相关公司领导、相关部门负责人、设计师、工艺师、质量管理员组成。

其审理范围见表2。

表24.1.3 三级不合格品审理审理组由相关部门/车间负责人任组长，成员一般由相关部门/车间质量管理员组成。

其审理范围见表3。

4.2 不合格品审理原则4.2.1 审理不合格品应坚持“三不放过”原则。

即原因查不出不放过，责任查不清不放过，措施不落实不放过，审理未结束的不合格品及同批生产的产品不得转入下道工序。

4.2.2 不合格品审理结论，仅对当时被审理的不合格品有效，不能作为以后不合格品审理的依据，也不影响顾客对产品的判定。

4.2.3 改变不合格品审理结论，必须由总经理签署书面决定。

4.2.4 在不合格品审理过程中，审理组长可请未得到授权的技术人员或外部技术专家参与不合格品的分析，其提出的处理意见须得到授权审理人员的认可。

文件制修订记录1.0目的为了有效地进行不合格输出的管理，防止公司各业务过程中的不合格输出以及公司的不合格品的投入生产、转序或交付，特制定本程序。

本程序文件对不合格品的识别、记录、隔离、评审和处置作出了具体规定。

本程序文件适用于采购产品、过程产品、最终产品以及交付后的各类不合格品的控制。

2.0适用范围：适用于公司各业务过程中的不合格输出以及原材料进厂至成品交付过程中不合格品的标识，隔离、评审处理与记录。

3.0职责3.1制造部：负责生产过程中的半成品不合格时的标识、隔离、处置操作及记录。

3.2品保部：负责原材料及成品等不合格时的标识、隔离、处置及记录以及不合格品出的评审处置方法之提议及处置完毕后的验证判定。

3.3PMC部：负责原材料不合格时与供方或客户的沟通。

3.4总经理：负责对公司各业务过程不合格输出的识别、评审、处理以及验证判定。

★完整版公司建立不合格品审理系统，负责对不合格品的分级审理。

该审理系统由不合格品审理委员会、不合格品审理办公室和不合格品审理小组组成。

质量管理部门对参与不合格品审理的人员进行资格确认，并征得顾客代表的同意，由公司总工程师授权，并以公司文件形式通知下发。

不合格品审理系统在对不合格品进行审理时，独立行使职权，如要改变其审理结论时，需由公司总工程师签署书面决定。

3.1不合格品审理委员会公司设立不合格品审理委员会，公司不合格品审理委员会是不合格品审理的最高组织，总工程师任审理委员会主任，主管工程师任副主任，其成员由授权的工艺、质量、生产、物资供应等部门的代表组成。

公司不合格品审理委员会的职责如下：a)对不合格品审理办公室提交的三级不合格品进行审理，并对其审理结果负责；b)对责任单位制定的重大纠正措施进行审查，并对其实施效果进行监督；c)对产品重大质量事故进行处理。

3.2不合格品审理办公室公司不合格品审理办公室设在质量管理部门，是不合格品审理委员会的日常办事机构，由质量管理部部长和主管工艺、质量等部门的代表组成。

1目的与范围通过规定不合格输出的控制要求及不合格输出审理系统的组成、职责及权限，对不合格输出进行识别和控制，防止其非预期使用或交付。

本程序适用于检验、交付时及交付后出现的不合格输出。

2引用文件《成文信息控制程序》3职责3.1不合格输出审理系统负责对不合格输出的审理。

3.2科研产业部科技主管负责不合格输出控制的归口管理，监督不合格输出的处置。

3.3质量管理员负责不合格输出的标识、记录、隔离和报告。

3.4项目承担部门负责对不合格输出的处置。

4程序4.1不合格输出的界定不合格输出是指未满足要求的产品，如未通过评审、验收的项目等。

4.2不合格输出审理系统由总经理授权建立不合格输出审理系统，由不合格输出审理委员会和不合格输出审理小组组成。

4.2.1不合格输出审理委员会不合格输出审理委员会由管理者代表任主任，分管副总经理、科研产业部、总经理办公室、相关业务部门领导为成员。

其主要职责是：a）审理严重不合格输出，并提出处理意见；b）监督和指导不合格输出审理小组的工作。

4.2.2不合格输出审理小组不合格输出审理小组由检验员、质量管理员和技术专家组成。

不合格输出审理小组主要职责是：a）分析确定不合格输出的不合格严重程度；b）审理不合格输出，并提出处理意见。

4.2.3不合格输出审理人员职责a）学习和掌握有关技术和管理标准；b）审理不合格输出，做出明确的审理结论，记录清晰、完整；d）协助和指导不合格输出责任部门进行原因分析、制定纠正和预防措施。

4.2.4不合格输出审理人员资质要求a）较强的质量意识和责任心；b）熟悉产品，从事专业技术工作三年以上。

4.2. 5不合格输出审理人员资质确认程序a）所在部门推荐；b）科研产业部审核；c）经顾客同意后由总经理授权，并通知各相关部门。

4.3不合格输出的识别4. 3.1对于科研项目，在设计和开发过程中，节点成果的输出允许进行修改完善，不作为不合格输出处理。

在设计和开发确认阶段，公司内验收过程中，对于评审结论中专家建议内容，可作为顾客反馈信息，用于开展下一步工作；对于专家提出修改和重新返工的内容, 应作为不合格输出处理。

确保公司生产的产品生产全过程所有不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。

2、范围适用于公司生产的产品生产全过程不合格品及交付后发现的不合格品的控制和处置。

3、职责3.1质检部为不合格品控制的主要责任部门，承担不合格品的报告、统计职责。

3.2生产部和生产车间为不合格原材料、重大缺陷的半成品及不合格成品评审的主要责任部门，负责对本车间不合格品进行统计、评审、处置。

3.3总经理负责审定批量报废品处理。

4、定义4.1不合格品：某些指标不能满足有关规定要求的原辅材料、半成品、成品。

4.2返工品：因某些项目不符合标准，经重新返工处理以达到相应技术要求的半成品、成品。

4.3废品：无法返工处理又无使用价值的半成品。

5、工作程序5.1 不合格品的处置方式有以下几种：a、返工；b、降级使用；c、报废或拒收；d、经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用放行或接收不合格品。

5.2 不合格的评审对批量不合格的产品应填写《不合格品评审记录表》，由质检部组织进行评审并保留不合格品评审记录，对于评审中所形成的纠正措施应给予跟踪验证。

5.3 进货检验发现的不合格品的处理原材料进厂入库前，由质检部按《进料检验规范》进行检验和试验，合格办理入库手续，放入合格品区，并在相应的进料检验记录上做好记录，不合格的做上标识由采购部与供应厂家联系，妥善解决。

5.4 过程检验发现的不合格品的处理:5.4.1 生产过程中发现的不合格品，操作者按规定对不合格品进行返工、返修，返工、返修后应重新检验。

5.4.2生产过程中发现的不合格品及时放到返工品区，根据不合格品具体情况对生产过程进行控制。

5.4.3包装前检验过程中发现的不合格品及时放到返工品区，并根据具体情况对生产情况进行调整。

5.5 入库成品抽检发现的不合格品及搬运、贮存、包装和交付中由于工作疏忽造成的不合格品，由相关部门做好标识、隔离，重新挑选包装。

对出现批量不合格品的性质、评审意见及处理结果应填写《不合格品评审记录表》。

1.目的对产品形成阶段的不合格品进行控制，使不合格品得到识别，防止不合格品流入下道工序或非预期地使用和安装而交付给顾客。

2.适用范围适用于本公司产品生产全过程（包括顾客退货所发现的不合格品）的不合格记录标识、隔离、评审和处置。

3.职责3.1质量部负责对不合格品的记录标识、隔离评审和处置。

3.2质量部、车间等相关部门参与不合格的评审和处置工作。

4.工作程序4.1 不合格品的评审和处置4.1.1操作者、检验员在产品检验和试验中按顾客要求、工艺图纸、产品标准和“检验规范”，识别不合格品，填写“检验报告”和“不合格品处置单”。

4.1.2不合格品的评审和处置工作由质量部负责，各生产车间配合实施。

原材料、零部件和生产过程中在抽样检验和试验中发现的不合格品由检验员评审，批不合格时由质量部负责人会同车间、其它部门负责人进行评审，4.1.3不合格品评审结论有返工、返修、降级、拒收（退货）、报废。

4.1.4不合格品评审后的处置可能是：a）进行返工，使产品满足规定要求；b）经返修或不经返修作为让步接收；c）拒收或报废。

4．2不合格品的分类：a、严重不合格：系统性原因造成批量或重复出现不合格，经济损失较大，直接影响产品主要功能、性能技术指标等的不合格；b、一般不合格：个别或少量不合格品，对产品质量影响程度较小。

4.3进货原材料、外协外包件不合格的控制4.3.1检验员对进货原材料及外购、外协件按《产品监视和测量控制程序》实施检验和试验，当发现不合格时，在检验记录上注明不合格品的数量，放入不合格品区域挂上不合格标签，由检验员报质量部长评审处置。

4.3.2依据谁负责采购谁负责处理的原则，由采购员或经办人依据检验员的处置结论做好与供方的联系及不合格品处理（包括维修、调换、退货、索赔等）工作。

4.4本公司生产过程中的不合格品控制4.4.1在过程控制中发现不合格品时经车间确认后在相关记录上注明不合格品数量，放入不合格品区域挂上不合格标签。

不合格输出控制程序1目的对不合格品进行有效控制,防止非预期使用。

同时对质量不符合活动进行有效纠正和预防，依据GB/T19001-20**标准要求编制本程序。

2适用范围本程序适用于进货过程、生产过程、成品检验中的不合格品、成品复检中的不合格品、客户退货不合格品的处置,以及质量不合格活动的处理。

3定义3.1不合格品：未满足要求的产品。

3.2质量不合格活动：违反程序要求，违反日常操作，以及内审发现的问题等。

4职责公司由不合格品审理组和经授权的检验员负责不合格品审理，并保证其独立行使职权。

如果改变其审理结论，应由最高管理者签署书面决定。

4.1技术开发部负责组织不合格品和不合格评审活动，及处置过程的跟踪和结果验证。

4.2不合格品审理组负责组织不合格品与不合格活动处置意见的审批。

4.3总经理负责与不合格品或不合格活动需与客户协商，代表客户签署评审意见。

4.4综合管理部负责与不合格产品的供方联系，确定处置不合格意见。

4.5总经理：负责较大批量不合格品处置的审批。

5内容5.1生产过程发生不合格品的判定、标识、隔离和处置5.1.1检验员在生产过程检验发现不合格品，应对不合格品进行隔离、停止生产，对不合格品进行判别、品鉴，出具相应的检验、化验报告，并将填写的《不合格品处置单》提交不合格品审理组长，对不合格品进行处置，对不合格原因进行分析，采取相应措施，并验证措施有效性，恢复生产要对首次出油产品进行检验和化验，合格后组5.1.2 产品交付后不合格时，应填写《不合格品处置单》，及时与顾客沟通，征求顾客意见采取相应的措施。

5.2进货不合格品的处理5.2.1轻微不合格处置结果，轻微不合格指产品外包装、外观、单件发生的不合格，由检验员开出不合格报告单，交由责任人负施。

5.2.2严重不合格的处置结果，指采购产品质量未满足要求而产生的不合格，由检验员开出不合格报告单，责任部门确认后，综合管理部并告知供应商。

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