【参考版】风险评估与应对措施表

风险评估与应对措施表DIY风险评估与应对措施校园DIY风险评估与应对措施一．风险评估1. 项目选择风险：了解广商市场不够彻底，调查覆盖面不够，被一时兴趣与想象冲昏头脑，而选错创业DTY项目。

2. 能力不足的风险：创业实践能力不足（没有相关的工作，实践经历），在创业过程中会多方求助，顾此失彼，不了解创业的相关政策法规；在校期间，接收市场动态信息不够准时，较少机会与创业成功人士进行交流学习，导致经营能力难以提升。

3. 资金缺乏的风险:难以有足够的资本规模，缺乏降低经营成本的技能，短时间内难以形成融资机制。

4. 社会资源缺乏的风险:在校园内能够加以利用的社会资源较少，在市场营销，工商税务等方面还会遇到很多的挫折和困难。

5. 竞争风险：随着DTY新潮的掀起，学校附近的DTY或类似企业也占据一部分学生的的消费市场。

倘若经营稍有不妥，就易于被对手击败。

6. 团队分歧的风险：每个大学生都各有特色，各有想法和理念，在共同经营中易产生分歧，而导致决策的错误或运营程序瘫痪。

二．应对措施1 .收集多方资料，了解及分析广商的市场，采用多种调查方式（访谈，微博，QQ等方式进行DIY项目的最受宠的问卷调查），确保足够的调查人数及分析的准确度。

2. 决定创业之际，要明确分工合作，进行创业知识培训：选出能够及时掌握及传达市场动态，参加创业培训课程，访谈相关成功人士等的代表，创业团队定期召开总结传达各种信息的会议。

3. 与多个企业或公司建立合作关系，由他们提供资金，形成一条资金链，创业团队运营管理相关事务。

共创利润。

4. 努力收集、掌握在校的可利用资源，通过多种渠道充分利用好能利用的社会资源，积极学习积累市场营销，工商税务知识及经验。

主动向在校导师、教授寻求建议，解答疑惑。

5. 善于与竞争对手进行对比分析，取长补短，同时开发独一的符合在校学生的特色DTY项目。

6．明确创业团队的共同目标，以民主选举的方式选出领导者，以及其职务人员，制定一套严谨的团队规则，并共同监督、格实行。

风险和机遇识别、评估及应对措施表表单编号：风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险风险执行情况部门类型外部因素及相关方期望风险和机遇严重度发生频度风险系数风险风险及机遇应对措施等级执行部门时限法律、法规内容的变化风险：与产品有关的法律法规、与公司评估，并转化为公司制度执行机遇：公司产品结构调整，生产工艺优化，给公司带来潜在的客户3 3 9 一般1.技术部门收集与产品、产品应用、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价2. 销售部门正面宣传公司，加大新领域市场开拓业务部、研发部、生产部、人事行政部业务部全年全年经营有关的环境法律法规是否充分收集风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，特别是环境和安全生产，监管部门的可能存在被查处的风险监管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带总经外部理室因素来新的发展机遇风险：原材料市场不稳定，希望签订的5 4 20 高投入资金，设立污水处理、废气集装置，确保符合法律法规要求供应商的要求年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险3 3 9 一般对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部、总经理全年机遇：原材料价格可能会降低风险：客户对产品质量标准提高，以及1加强与客户进行质量标准制定的客户的需求给公司生产、质量和售后管理提出新的要求3 3 9 一般2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部全年机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见业务部全年1风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况风险风险部门类型外部因素及相关方期望风险和机遇严重度发生频度风险系数风险及机遇应对措施风险等级执行部门时限风险：人民币对美元汇率变化大，产品及时关注汇率变化，汇率升高时及汇率变化报价及收账时间受之影响 4 3 12 一般时向客户催款，确保在高汇率时收业务部全年机遇：可增加公司直接经济收入回应收账款部外部因素监管部门的监管力度机遇：政府在安全与环保方面监管力度加大，我司投入资金建立污水处理及废气回收装置，同行业企业关停较多，我司处于优势地位，可开发新客户，多接单3.收集信息，关注同行业因安全环保问题查处的企业，查询其客户群体； 2.拜访这些客户群体，争取转单机会； 3.拍摄我司安全环保硬件在各种展会展示，彰显我司投入与实力，给客户信息，争取客户业务部全年业务风险： 1.对市场需求产品的发展趋势分析内部因素客户的需求4.对市场需要产品的发展趋势判断失误5. 客户要求识别不完整6.未充分评估客户要求即接单，但公司3 3 9 一般应该通过反复论证2.对客户的要求实施监视和测量3.在确认签署合同前实施合同评审业务部全年实际不能满足客户要求事宜外部因素人力需求风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产3 3 9 一般及时联系第三方中介机构，引进劳务人员，解决用工问题人事行政部全年风险：公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，人事部内部人员的流动员工业务素对公司是比较大的损失。

风险评估与应对措施编号: / -6.1-01序风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策风险（应急）措施责任部门监督检查和评价号战略和市场风险市场风险未能应对产品的供需及价格变化可能发生严重 A 减少风险1、密切关注国内外产品供需及价格变化2、及时调整价格市场部管理层符合1战略和市场风险市场风险未能应对潜在竞争者的崛起可能发生严重 A 减少风险1、市场营销部指定专人关注新兴行业市场动态2、制定应对方案市场部管理层符合23 战略和市场风险市场风险未能应对现有竞争者的市场挑战策略可能发生严重 A 减少风险1、市场营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向市场部管理层符合1、公司市场部安排人员对市场动市场部战略和市场风险市场风险同行业的企业增多，公司面临的竞争加剧可能发生严重 A 减少风险态，同行业企业竞争情况进行关注和分析2、加大公司产品改造维修服务力管理层符合 4度，提高公司竞争力5 运营风险管理体系风险重大质量安全环境事故可能发生严重 A 规避风险1、建立和运行QES管理体系2、制定管理体系目标予以控制部管理层符合公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工、监管部门重大经济可能发生严重 A 规避风险1、建立和完善公司规章制度2、努力提高员工待遇各部门管理层符合 6 法律风险处罚等后果违反《中华人民共和国不正当竞争法》极少发生一般 B 减少风险1、充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求各部门符合7 法律风险合同内容违反《合同可能发生一般 B 减少风险1、建立和运行“合同管理办法”各部门符合8 法律风险法》等相关法律和法规市场部由于客户付款周期较1、市场部与客户、采供部与供方9 财务风险资金风险长，应收款项受个别客户影响未能如期到账，可能发生严重 A 分担风险保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系。

采供部财务部符合管理层造成资金链衔接不上2、寻求银行或保险公司支持由于资金缺乏，导致员1、加大资金投入，及时发放员工财务部工工资拖欠，不能及时工资综合部符合可能发生严重 A 规避风险10 财务风险员工风险发放，造成生产、设备2、提高员工待遇管理层不能正常运作3、与员工做好沟通交流1、建立和运行“财务管理制度”，员工以故意的行为获财务部进行财务审计和专项稽查符合11 财务风险舞弊风险得不公平或非正当的收益可能发生一般 B 减少风险2、建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法综合部人力资源风险员工非正常离职可能发生一般 B 减少风险1、建立人员资源控制程序2、签订劳动合同3、执行人力资源管理制度综合部符合12 资源风险编制：部审核：批准：日期：2017 年月日。

Rev.
B/0
xxx有限公司
风险评估和应对措施表
HFQEHP-03-01
制表/日期：审核/日期：
批准/日期：
说明：1.本公司使用风险系数作为参考值将风险划分为低风险、一般风险、高风险，对应关系以及相应风险采取的措施如下表所示：
2.风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。

当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。

险评估与应对
措施表
Preparedon22November2020
后勤保障部风险管控评估与应对措施表
说明：1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。

轻微B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）B级风
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。

战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。

对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。

对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。

不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。

3．应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。

风险和机遇评价及应对措施表风险和机遇评价及应对措施表汇总：XXX，2018年6月8日批准：XXX，2018年6月9日XXX风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；水平视野不足；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。

1.全责不明导致团队工作效率下降；职责分工不明；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。

1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。

1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金；4.定期管理评审。

明确各部门各岗位职责和权限；制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；加强研究培训，提升领导执行力；及时进行管理评审。

良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇；制定《风险机遇控制程序》，做好人员培训。

内审策划不完整，漏审；内审员能力不足。

输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；管理评审标准不理解评价体系，无法找到公司薄弱环节。

以上为XXX的风险和机遇评价及应对措施表。

为了降低风险，公司需要加强内部管理，制定明确的规划和目标，并加强员工培训和管理评审。

同时，公司需要认真考虑风险，并制定相应的应对措施，以抓住机遇，实现发展。

数据不准确会导致决策失误，而纠正和预防措施的制定也缺乏持续改进。

为了解决这个问题，我们从审核中发现问题点，并已实施培训提高审计员的技能，以便改进体系并使其良好运行。

管理评审策划时需要保证要求通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系的有效性和效率。

输入资料也需要认真检查完整性，以加强数据统计分析管理。

针对内部支持过程的潜在风险事件，我们建立了风险和机遇评价及应对措施表。

风险评估记录表日期：XX年XX月XX日评估人员：XXX被评估项目：XXX1. 项目概述：项目XXX的目标是XXX。

项目计划于XXX开始，预计于XXX结束。

项目涉及的主要活动包括XXX。

2. 风险识别：在对项目进行全面分析和考虑后，我们识别了以下潜在风险： - 风险1：XXX描述：XXX影响：XXX可能性：XXX应对措施：XXX- 风险2：XXX描述：XXX影响：XXX可能性：XXX应对措施：XXX- 风险3：XXX描述：XXX可能性：XXX应对措施：XXX3. 风险评估：我们对上述识别的风险进行了综合评估，结论如下： - 高风险：风险1描述：XXX措施建议：XXX- 中风险：风险2描述：XXX措施建议：XXX- 低风险：风险3描述：XXX措施建议：XXX4. 风险管理计划：在评估风险的基础上，我们制定了以下风险管理计划： - 高风险管理计划：- 描述：XXX- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX- 中风险管理计划：- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX- 低风险管理计划：- 描述：XXX- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX5. 风险监测与报告：我们将定期监测项目的风险，并定期向有关方面报告风险情况。

监测和报告的频率和方式如下：- 频率：XXX- 方式：XXX6. 风险评估的结果将作为项目管理过程中的参考，以帮助项目团队在日后的决策中更好地应对风险。

评估人员签名：XXX日期：XX年XX月XX日。